第一节金融监管概述 、金融监管的原则 (一)监管主体的独立性原则 这一原则要求金融监管机构在明确的责仼和目标前提 下,享有操作上的自主权和充分的资源。同时,为促 进监管的有效性,还需创造一些先决条件。 二)依法监管的原则 这一原则主要体现在两个方面:一是金融监管必须依 法进行,以保持监管的权威性、严肃性、强制性和 贯性;二是金融机构对金融监管当局的监管必须接受, 不能有例外。 5 2021/1/215 2021/1/21 第一节 金融监管概述 三、金融监管的原则 (一)监管主体的独立性原则 ⚫ 这一原则要求金融监管机构在明确的责任和目标前提 下，享有操作上的自主权和充分的资源。同时，为促 进监管的有效性，还需创造一些先决条件。 (二)依法监管的原则 ⚫ 这一原则主要体现在两个方面：一是金融监管必须依 法进行，以保持监管的权威性、严肃性、强制性和一 贯性；二是金融机构对金融监管当局的监管必须接受， 不能有例外