甘肃皇台酒业股份有限公司 独立财务顾问报告 除以下情形外,本公司最近三年未曾受到行政处罚、刑事处罚;未曾被交易 所采取监管措施、纪律处分或者被中国证监会派出机构采取行政监管措施 下不存在正被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查或者被其他有权部门 调查等情形,亦不存在重大失信行为 (1)2016年12月14日,公司收到证监会甘肃监管局出具的《行政处罚决 定书》(甘20161号),因公司2015年年报存在虚假记载行为,证监会甘 肃监管局决定对公司给予警告,并处以40万元的罚款。 (2)2016年10月24日,公司收到证监会甘肃监管局出具的《关于对甘肃 皇台酒业股份有限公司采取责令改正措施的决定》([201614号),因公司 2015年年报存在虚假记载行为,证监会甘肃监管局决定对公司采取责令改 的监管措施。 (3)2016年10月24日,公司收到证监会甘肃监管局出具的《关于对甘肃 皇台酒业股份有限公司采取出具警示函措施的决定》([2016]5号),因公 同2015年年报存在虚假记载行为,证监会甘肃监管局决定对公司采取出具 警示函的监管措施。 (4)2015年5月21日,公司收到深交所《关于对甘肃皇台酒业股份有限 公司的监管函》(公司部监管函[2015]第36号),公司在在尚未披露澄清 公告的情况下,公司接受媒体采访时告知“重组对象并非浏阳河”,违反了公 严披露要求。公司对上述监管函指出的问题进行认真整改,严格遵守相关法 上市公司伸法规的规定,及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 (5)2015年12月28日,公司收到了深交所《关于对甘肃皇台酒业股份有 限公司的监管函》,公司在2015年第三季度报告财务数据披露不准确、不 整。公司对上述监管函指出的问题进行认真整改,严格遵守相关法律法规 的规定,及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 (6)2016年9月13日,公司收到了深交所《关于对甘肃皇台酒业股份有 限公司及相关当事人给予通报批评纪律处分的决定》,因控股股东上海厚丰 2016年6月1日收到有关冻结股份的《民事裁定书》,未及时告知公司, 公司也未及时查看中登系统下发的股权司法冻结情况,上述股份冻结情况未 人及时披露。2016年6月23日,公司披露了《关于收到民事起诉状的公告》 公司于6月7日收到该通知,未及时予以披露。因上述违规情节,深交所对 公司予以通报批评的处分 (7)2017年1月5日,公司收到了深交所《关于甘肃皇台酒业股份有限公 同、相关董监高及会计师事务所给予处分的决定》,因公司2015年年报虚 增营业外收入500万元,虚增利润总额500万元,存在虚假记载,深交所给 序公司公开谴责的处分。 (8)2017年8月8日,公司收到了深交所《关于对甘肃皇台酒业股份有限 公司的监管函》(公司部监管函201第64号),公司第六届董事会2017 第四次临时会议召集和召开程序不符合公司章程的规定,公司对上述监管 函指出的问题进行认真整改,严格遵守相关法律法规的规定,及时、真实、 准确、完整地履行信息披露义务。 chin乡 www.cninfocom.cn甘肃皇台酒业股份有限公司 独立财务顾问报告 14 上市公司 除以下情形外，本公司最近三年未曾受到行政处罚、刑事处罚；未曾被交易 所采取监管措施、纪律处分或者被中国证监会派出机构采取行政监管措施， 不存在正被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查或者被其他有权部门 调查等情形，亦不存在重大失信行为。 （1）2016 年 12 月 14 日，公司收到证监会甘肃监管局出具的《行政处罚决 定书》（甘[2016]1 号），因公司 2015 年年报存在虚假记载行为，证监会甘 肃监管局决定对公司给予警告，并处以 40 万元的罚款。 （2）2016 年 10 月 24 日，公司收到证监会甘肃监管局出具的《关于对甘肃 皇台酒业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2016]4 号），因公司 2015 年年报存在虚假记载行为，证监会甘肃监管局决定对公司采取责令改 正的监管措施。 （3）2016 年 10 月 24 日，公司收到证监会甘肃监管局出具的《关于对甘肃 皇台酒业股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2016]5 号），因公 司 2015 年年报存在虚假记载行为，证监会甘肃监管局决定对公司采取出具 警示函的监管措施。 （4）2015 年 5 月 21 日，公司收到深交所《关于对甘肃皇台酒业股份有限 公司的监管函》（公司部监管函[2015]第 36 号），公司在在尚未披露澄清 公告的情况下，公司接受媒体采访时告知“重组对象并非浏阳河”，违反了公 平披露要求。公司对上述监管函指出的问题进行认真整改，严格遵守相关法 律法规的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 （5）2015 年 12 月 28 日，公司收到了深交所《关于对甘肃皇台酒业股份有 限公司的监管函》，公司在 2015 年第三季度报告财务数据披露不准确、不 完整。公司对上述监管函指出的问题进行认真整改，严格遵守相关法律法规 的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 （6）2016 年 9 月 13 日，公司收到了深交所《关于对甘肃皇台酒业股份有 限公司及相关当事人给予通报批评纪律处分的决定》，因控股股东上海厚丰 于 2016 年 6 月 1 日收到有关冻结股份的《民事裁定书》，未及时告知公司， 公司也未及时查看中登系统下发的股权司法冻结情况，上述股份冻结情况未 及时披露。2016 年 6 月 23 日，公司披露了《关于收到民事起诉状的公告》。 公司于 6 月 7 日收到该通知，未及时予以披露。因上述违规情节，深交所对 公司予以通报批评的处分。 （7）2017 年 1 月 5 日，公司收到了深交所《关于甘肃皇台酒业股份有限公 司、相关董监高及会计师事务所给予处分的决定》，因公司 2015 年年报虚 增营业外收入 500 万元，虚增利润总额 500 万元，存在虚假记载，深交所给 予公司公开谴责的处分。 （8）2017 年 8 月 8 日，公司收到了深交所《关于对甘肃皇台酒业股份有限 公司的监管函》（公司部监管函[2017]第 64 号），公司第六届董事会 2017 年第四次临时会议召集和召开程序不符合公司章程的规定，公司对上述监管 函指出的问题进行认真整改，严格遵守相关法律法规的规定，及时、真实、 准确、完整地履行信息披露义务