中美双边投资协定谈判的核心议题 (一)中美BIT谈判的核心议题 1.基于现有双边协定层面的比较 我们对中国、美国各自的BIT文本进行了比对 美国2012BIT模板中的实质性条款标准包括:(1)投资定义。采用以资产为基础的宽泛 的定义,包括企业、股票、债券、期货、合约、知识产权、许可等。(2)准入条件。采用准 入前国民待遇和最惠国待遇;(3)征用和补偿条款。不允许协定双方采用直接或间接手段来 征用或国有化,除非是符合公共利益、采用非歧视性的方法,以及立即支付并充分和有效和 补偿。(4)转移条款。要求投资各方允许投资自由的无延迟的进出一国的领土。包括资本、 利润、分红、资本收益、利息、管理费用等(5)业绩要求。禁止关于出口比例、本地投入、 本地采购、技术转移等方面的业绩要求(6)透明度。在透明度方面的规定较为详尽,要求与 投资相关的法律、规则、程度、管制条款的应用方面,进行公开、提供信息等。(7)投资与 环境。投资应符合各国环境法律和政策,以及多边环境协定的要求。(8)投资与劳动保护 协定各方应该执行国际劳工组织关于劳工基本权利的规定。(9)金融服务、税收方面的规定 (10)争端解决机制,包括投资者与东道国及国家间争端解决机制等。此外,与2004年范本 相比,2012年BIT范本的主要变动包括:金融服务、国有企业、透明度、标准设定、业绩要 求、环境与劳工、仲裁裁决的上诉机制、领海等方面 中国双边投资协定中实质性条款。在中国签订的双边投资协定中,我们选取了中国近年来 与发达国家签订的三个双边投资协定为研究对象。其中:中德双边投资协定于203年12月 签订,2005年11月实施,中法投资协定于2007年11月签订,2010年8月实施;中加投资 协定于2012年9月签订。中德BIT和中法BIˆ的文本相对较为简略,中加双边投资协定则达 到了一个较高的层次,其内容涵盖了国际投资协定通常包含的所有重要内容,体现了国际投 资协定新的发展趋势,是中国目前所签订的最完备的一项双边投资协定。其内容除了包括了 以往中国签订的双边投资协定中的主要内容,如投资定义、适用范围、最低待遇标准、最惠 国待遇、国民待遇、征收、转移、代位、税收、争议解决、一般例外等条款外,还对税收和 7具体协定内容参见htty/www.ustrgov/sites/default/fles/BT%20text%20for%20ACEP%20Meeting.pdf B具体协定内容参见来自于商务部网站、 UNCTAD网站 °具体见《商务部就中加(拿大)双边投资保护协定进行解读,http://www.gov.cn/gat201209/o/content.22064tm :::::::::: 8/17::::::::::::E:THINKING THE WORLD8 / 17 中美双边投资协定谈判的核心议题 （一） 中美 BIT 谈判的核心议题 1. 基于现有双边协定层面的比较 我们对中国、美国各自的 BIT 文本进行了比对。 美国 2012BIT 模板中的实质性条款标准7包括：（1）投资定义。 采用以资产为基础的宽泛 的定义，包括企业、股票、债券、期货、合约、知识产权、许可等。（2）准入条件。采用准 入前国民待遇和最惠国待遇；（3）征用和补偿条款。不允许协定双方采用直接或间接手段来 征用或国有化，除非是符合公共利益、采用非歧视性的方法，以及立即支付并充分和有效和 补偿。（4）转移条款。要求投资各方允许投资自由的无延迟的进出一国的领土。包括资本、 利润、分红、资本收益、利息、管理费用等（5）业绩要求。禁止关于出口比例、本地投入、 本地采购、技术转移等方面的业绩要求（6）透明度。在透明度方面的规定较为详尽，要求与 投资相关的法律、规则、程度、管制条款的应用方面，进行公开、提供信息等。（7）投资与 环境。投资应符合各国环境法律和政策，以及多边环境协定的要求。（8）投资与劳动保护。 协定各方应该执行国际劳工组织关于劳工基本权利的规定。（9）金融服务、税收方面的规定 （10）争端解决机制，包括投资者与东道国及国家间争端解决机制等。此外，与 2004 年范本 相比，2012 年 BIT 范本的主要变动包括：金融服务、国有企业、透明度、标准设定、业绩要 求、环境与劳工、仲裁裁决的上诉机制、领海等方面。 中国双边投资协定中实质性条款。在中国签订的双边投资协定中，我们选取了中国近年来 与发达国家签订的三个双边投资协定为研究对象8。其中：中德双边投资协定于 2003 年 12 月 签订，2005 年 11 月实施，中法投资协定于 2007 年 11 月签订，2010 年 8 月实施；中加投资 协定于 2012 年 9 月签订。中德 BIT 和中法 BIT 的文本相对较为简略，中加双边投资协定则达 到了一个较高的层次9，其内容涵盖了国际投资协定通常包含的所有重要内容，体现了国际投 资协定新的发展趋势，是中国目前所签订的最完备的一项双边投资协定。其内容除了包括了 以往中国签订的双边投资协定中的主要内容，如投资定义、适用范围、最低待遇标准、最惠 国待遇、国民待遇、征收、转移、代位、税收、争议解决、一般例外等条款外，还对税收和 7 具体协定内容参见 http://www.ustr.gov/sites/default/files/BIT%20text%20for%20ACIEP%20Meeting.pdf 8 具体协定内容参见来自于商务部网站、UNCTAD 网站。 9 具体见《商务部就中加（拿大）双边投资保护协定进行解读》，http://www.gov.cn/gzdt/2012-09/10/content_2220644.htm