产业组织理论中所说的“产业”(Industry)是指生产同类有密切替代关系的产品的厂 商在同一市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织，亦即产业内部企 业之间的竞争垄断关系 业组织理论分析研究的问题是不新丰富的，演进的趋势是愈来愈接近市场竞争和企业 经营管理的现实。今天，产业组织理论不但研究同 产业内部企业之间的关系，而且还研究 企业组织变动、企业内部组织及其企业治理问题，也就是已经涉及到了企业内部这个“黑箱 了。例如，产业组织对于企业购并、企业集闭(Business Group)等问题的研究，既涉及到 企业之间(intra-fim)又涉及到企业内部(inter-fm)的研究。 从以上论述可东 产业组织理论是现代经济学的重要组成部分，也是过去几十年中经济 学中最活跃、发展最快、取得成果最丰硕的一部分，它是一门用来分析、研究市场经济条件 下涉及到市场运行问题的应用经济理论。产业组织理论是以微观经济学为基础的，是对市场 经济发展过程中产业内部企业之间竞争与垄断以及规模经济与效率的关系和矛盾的考察研 究，是具体分析研究厂商相互间竞争与垄断关系、厂商治理以及厂商内部组织问题的应用经 济理论：是研究在生产要素投入既定的前提下，为优化资源配置，既要鼓励竞争，使厂商有 足够的改善经营管理、推动技术进步、提高经济效益的动力和压力，又要充分利用规模经济 避免过度竞争带来的低效率的理论：目的是探讨这种产业组织状况及其演变对产业内部资源 配置效率的影响，为维持公平合理的市场竞争秩序和市场运行效率提供理论依据和政策建 议 产业组织理论的产生 产业经济学是经济学的一个重要组成部分，而产业组织是产业经济学中最富活九、常被 激烈争论的领域之一。产业组织理论作为一门独立学科的出现是与新古典的微观经济理论在 解释垄断或不完全竞争问题上的失败分不开的，或者从实我看，产业组织理论是伴随20世 纪以来大型制造业公司的迅猛涌现以后才出现的。从经济思想史上看，马歇尔在1890年出 板的《经济学原理 就在萨伊的劳 、资本和土地 生产要素之外，提 了生 的第四 要素“组织 马尔的“组织”概念， 既指企业内的组织形态，也指企业之间的组织形态 还指产业之间的组织形态，他注意到大量生产的好处是和“组织”相关联的，而追求规模经 济的结果是阻断价格机制的作用和黛的发展。这一闲境 规模经济和垄断的整病 被后人称之为“马款尔冲突”(Marshal1·s Dilemma),成为产业组织理论探i讨的核心问题 到20世纪初，垄断、垄断寡头、卡特尔、托拉斯等已成为经济生活中普遍的现象。新古典 经济学派把完全竞争作为分析的 个刖 市场机 看不见的手 产量维持在平 均成本的最低点上，就能实现社会资源和社会福利的最优。然而，20世纪20年代起，企业 规模不断扩大、生产集中度提高，许多行业出现了垄断。垄断力量的出现阻碍了资源配置的 优化过程，降低了社会福利。为了解释传统理论与现实经济问题的冲突，修正新古典经济理 论的缺路，英国经济学家琼·罗定孙5(L.R0bins 1933)于1933年出版了《不完全音 争经济学》，对有关“马歇尔冲突”的论争进行了总结.同年美国经济学家张伯伦(Chamberlin 2参见卡布尔主编：《产y业经济学前沿问题》，中国税务出版社2000年版，“译者的话” 引自杨邀馨，2000：《企业的进入退出与产业组织政策》，上海三联书店、上海人民 电生：是空o华在公元南年所苏的欧治)第1春韩2中成提到室 r.他写i7ereesanfnofsiciho,airaneepositodrihhioeatpal the.ithout ch the price he University Press. 产业组织理论中所说的“产业”（Industry）是指生产同类有密切替代关系的产品的厂 商在同一市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织，亦即产业内部企 业之间的竞争垄断关系。 产业组织理论分析研究的问题是不断丰富的，演进的趋势是愈来愈接近市场竞争和企业 经营管理的现实。今天，产业组织理论不但研究同一产业内部企业之间的关系，而且还研究 企业组织变动、企业内部组织及其企业治理问题，也就是已经涉及到了企业内部这个“黑箱” 了。例如，产业组织对于企业购并、企业集团（Business Group）等问题的研究，既涉及到 企业之间（intra-firm）又涉及到企业内部（inter-firm）的研究。2 从以上论述可知，产业组织理论是现代经济学的重要组成部分，也是过去几十年中经济 学中最活跃、发展最快、取得成果最丰硕的一部分，它是一门用来分析、研究市场经济条件 下涉及到市场运行问题的应用经济理论。产业组织理论是以微观经济学为基础的，是对市场 经济发展过程中产业内部企业之间竞争与垄断以及规模经济与效率的关系和矛盾的考察研 究，是具体分析研究厂商相互间竞争与垄断关系、厂商治理以及厂商内部组织问题的应用经 济理论；是研究在生产要素投入既定的前提下，为优化资源配置，既要鼓励竞争，使厂商有 足够的改善经营管理、推动技术进步、提高经济效益的动力和压力，又要充分利用规模经济， 避免过度竞争带来的低效率的理论；目的是探讨这种产业组织状况及其演变对产业内部资源 配置效率的影响，为维持公平合理的市场竞争秩序和市场运行效率提供理论依据和政策建 议。 产业组织理论的产生3 产业经济学是经济学的一个重要组成部分，而产业组织是产业经济学中最富活力、常被 激烈争论的领域之一。产业组织理论作为一门独立学科的出现是与新古典的微观经济理论在 解释垄断或不完全竞争问题上的失败分不开的，或者从实践看，产业组织理论是伴随 20 世 纪以来大型制造业公司的迅猛涌现以后才出现的。从经济思想史上看，马歇尔在 1890 年出 版的《经济学原理》一书就在萨伊的劳动、资本和土地三生产要素之外，提出了生产的第四 要素“组织”。马歇尔的“组织”概念，既指企业内的组织形态，也指企业之间的组织形态， 还指产业之间的组织形态，他注意到大量生产的好处是和“组织”相关联的，而追求规模经 济的结果是阻断价格机制的作用和垄断的发展。4 这一困境——规模经济和垄断的弊病—— 被后人称之为“马歇尔冲突”（Marshall's Dilemma），成为产业组织理论探讨的核心问题。 到 20 世纪初，垄断、垄断寡头、卡特尔、托拉斯等已成为经济生活中普遍的现象。新古典 经济学派把完全竞争作为分析的一个前提，市场机制——看不见的手——能使产量维持在平 均成本的最低点上，就能实现社会资源和社会福利的最优。然而，20 世纪 20 年代起，企业 规模不断扩大、生产集中度提高，许多行业出现了垄断。垄断力量的出现阻碍了资源配置的 优化过程，降低了社会福利。为了解释传统理论与现实经济问题的冲突，修正新古典经济理 论的缺陷，英国经济学家琼·罗宾逊5 （J. Robinson, 1933）于 1933 年出版了《不完全竞 争经济学》，对有关“马歇尔冲突”的论争进行了总结。同年美国经济学家张伯伦6 （Chamberlin, 2 参见卡布尔主编：《产业经济学前沿问题》，中国税务出版社 2000 年版，“译者的话”。 3 此处的论述部分内容引自杨蕙馨，2000：《企业的进入退出与产业组织政策》，上海三联书店、上海人民 出版社，导论和第 4 章。 4 其实，亚里士多德（Aristotle）早在公元前 347 年所著的《政治学》第 1 卷第 12 章中就提到了“垄断” 一词。他写到：“There was a man of Sicily who, having money deposited with him, bought up all the iron from the iron mines; afterwards, when the merchants from the various markets came to buy, he was the only seller, and without much increasing the price he gained 200%.” 5 Robinson, John, 1933. The Economics of Imperfect Competition, London: Macmillan Porter. 6 Chamberlin, Edward H., 1933. The Theory of Monopolistic Competition, Cambridge: Harvard University Press