制度经济学讲义 密不可分,后者告诉个人能够、应该、必须做(或不做)什么。意味深长的是,康芒斯还指出集 体行动对个人的控制,是通过所有权关系来施行的,制度经济学分析的基本单位是交易 ( Commons,1934)。不过坦率地讲,以上两位制度学派的开创者对制度的理解虽然类似但并不 统一,其定义也不严格。 凡勃伦和康芒斯的现代追随者对制度的理解比较而言似乎更明确了些。霍奇森( Hodgson) 认为,制度是通过传统、习惯或法律约束的作用力来创造出持久的、规范化的行为类型的社会组 织。他特别强调在一个错综复杂、变化莫测的世界中,正是这种持久性和规范性,才使得社会科 学有可能运用于一切实践( Hodgson,1987)。艾尔斯纳( Elsner)对制度的理解有点独特。他把 制度定义为一种决策或行为规则,后者控制着多次博弈中的个人选择活动,进而为与决策有关的 预期提供了基础( Elsner,,1989)。布朗利( Bromley)将制度视为对人类活动施加影响的权力与 义务的集合。这些权力与义务中的一部分是无条件的和不依赖于任何契约的,它们可能是、也可 能不是不可剥夺的;其他的权力与义务则是在自愿基础上签订的协约。制度体系既可用法律、用 社会学或社会人类学来表述,又可以用经济学来描绘( Bromley,1989)。尼尔(Neae对制度特 征的归纳比较精细和严谨。在他看来,从广义上讲,制度暗指一种可观察且可遵守的人类事务安 排,它同时也含有时间和地点的特殊性而非一般性。具体地说,某一制度可以通过下述三类特征 而被识别:甲、存在有大量的人类活动( People doing),并且这些活动是可见的和可辨认的;乙 存在有许多规则( rules),从而使人类活动具有重复性、稳定性并提供可预测的秩序;丙、存在有 大众习俗( folkies),它对人类活动和各种规则加以解释和评价( Neale,1987)。 新制度经济学家TW舒尔茨(1968)认为:“我将制度定义为一种行为规则,这些规则涉及 社会、政治、及经济行为”l。VW拉坦认为:“一种制度通常被定义为一套行为规则,它们被用 于支配特定的行为模式与相互关系”2。林毅夫(1989)认为:“从最一般的意义上讲,制度可以 被理解为社会中个人遵循的一套行为规则”3。DC诺斯(1995)认为:“制度是社会游戏(博弈) 的规则,是人们创造的、用以限制人们相互交流行为的框架”‘。他(1990)还认为:“制度是 个社会的游戏(博弈)规则,更规范地说,它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约” 3。诺斯还说过:“制度提供了人类相互影响的框架,它们建立了构成一个社会,或更确切地说 种经济秩序的合作与竞争关系。”“制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理 规范、它旨在约束主体福利或效用最大化利益的个人行为”°。诺斯在其《论制度》一文中认为: “制度是为人类设计的、构造了政治、经济和社会相互关系的一系列约束”7。 中国学者张宇燕认为:“所谓制度,无非是指那些人们自愿或被迫接受的、规范人类偏好及 1《财产权利与制度变迁》,第253页,上海三联书店、上海人民出版社,1994年11月版 2同上书,第329页。 3同上书,第375页。 4《经济学与中国经济改革》,第2页,北京大学中国经济研究中心编,上海人民出版社,1995 5中文本,《制度、制度变迁与经济绩效》,刘守英译,上海三联书店,1994 6诺斯,《经济史中的结构与变迁》,中译本,第3页和第226页,上海三联书店,1991年版 7中译文见《经济社会体制比较》,1991年第6期制度经济学讲义 - 5 - 密不可分，后者告诉个人能够、应该、必须做（或不做）什么。意味深长的是，康芒斯还指出集 体行动对个人的控制，是通过所有权关系来施行的，制度经济学分析的基本单位是交易 （Commons，1934）。不过坦率地讲，以上两位制度学派的开创者对制度的理解虽然类似但并不 统一，其定义也不严格。 凡勃伦和康芒斯的现代追随者对制度的理解比较而言似乎更明确了些。霍奇森（Hodgson） 认为，制度是通过传统、习惯或法律约束的作用力来创造出持久的、规范化的行为类型的社会组 织。他特别强调在一个错综复杂、变化莫测的世界中，正是这种持久性和规范性，才使得社会科 学有可能运用于一切实践（Hodgson，1987）。艾尔斯纳（Elsner）对制度的理解有点独特。他把 制度定义为一种决策或行为规则，后者控制着多次博弈中的个人选择活动，进而为与决策有关的 预期提供了基础（Elsner，1989）。布朗利（Bromley）将制度视为对人类活动施加影响的权力与 义务的集合。这些权力与义务中的一部分是无条件的和不依赖于任何契约的，它们可能是、也可 能不是不可剥夺的；其他的权力与义务则是在自愿基础上签订的协约。制度体系既可用法律、用 社会学或社会人类学来表述，又可以用经济学来描绘（Bromley，1989）。尼尔（Neale）对制度特 征的归纳比较精细和严谨。在他看来，从广义上讲，制度暗指一种可观察且可遵守的人类事务安 排，它同时也含有时间和地点的特殊性而非一般性。具体地说，某一制度可以通过下述三类特征 而被识别：甲、存在有大量的人类活动（People doing），并且这些活动是可见的和可辨认的；乙、 存在有许多规则（rules），从而使人类活动具有重复性、稳定性并提供可预测的秩序；丙、存在有 大众习俗（folkviews），它对人类活动和各种规则加以解释和评价（Neale，1987）。 新制度经济学家 T.W.舒尔茨（1968）认为：“我将制度定义为一种行为规则，这些规则涉及 社会、政治、及经济行为”1。V.W.拉坦认为：“一种制度通常被定义为一套行为规则，它们被用 于支配特定的行为模式与相互关系”2。林毅夫（1989）认为：“从最一般的意义上讲，制度可以 被理解为社会中个人遵循的一套行为规则”3。D.C.诺斯（1995）认为：“制度是社会游戏（博弈） 的规则，是人们创造的、用以限制人们相互交流行为的框架”4。他（1990）还认为：“制度是一 个社会的游戏（博弈）规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约” 5。诺斯还说过：“制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或更确切地说一 种经济秩序的合作与竞争关系。”“制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理 规范、它旨在约束主体福利或效用最大化利益的个人行为”6。诺斯在其《论制度》一文中认为： “制度是为人类设计的、构造了政治、经济和社会相互关系的一系列约束”7。 中国学者张宇燕认为：“所谓制度，无非是指那些人们自愿或被迫接受的、规范人类偏好及 1 《财产权利与制度变迁》，第 253 页，上海三联书店、上海人民出版社，1994 年 11 月版。 2 同上书，第 329 页。 3 同上书，第 375 页。 4 《经济学与中国经济改革》，第 2 页，北京大学中国经济研究中心编，上海人民出版社，1995。 5 中文本，《制度、制度变迁与经济绩效》，刘守英译，上海三联书店，1994。 6 诺斯，《经济史中的结构与变迁》，中译本，第 3 页和第 226 页，上海三联书店，1991 年版。 7 中译文见《经济社会体制比较》，1991 年第 6 期