五、金融监管的工具和监管原则 ·就管理的方式和手段来说,大体上可以分为两 种形式:第一种方式是直接对这些活动和行为 进行干预和规范;第二种方式是先对影响人类 金融行为和活动领域的各种因素进行干预,以 改变这些因素对人类金融行为及金融活动的作 用方向或者作用程度,然后间接地影响人类的 金融行为和金融活动领域。 ·无论采取什么样的金融监管手段,都必须遵循 以下原则:(1)合法原则。(2)公正原则。 (3)公开原则。(4)公平原则。(5)系统 风险控制原则。 CopyrightoZhenlong Zheng 2003, Department of Finance, Xiamen Univers ityCopyright©Zhenlong Zheng 2003, Department of Finance, Xiamen University 五、金融监管的工具和监管原则 • 就管理的方式和手段来说，大体上可以分为两 种形式:第一种方式是直接对这些活动和行为 进行干预和规范；第二种方式是先对影响人类 金融行为和活动领域的各种因素进行干预，以 改变这些因素对人类金融行为及金融活动的作 用方向或者作用程度，然后间接地影响人类的 金融行为和金融活动领域。 • 无论采取什么样的金融监管手段，都必须遵循 以下原则：（1）合法原则。（2）公正原则。 （3）公开原则。（4）公平原则。（5）系统 风险控制原则