的私人收益若小于社会收益,这就是正的消费外部性;消费的私人成本若小于社 会成本,这就是负的消费外部性。 在福利经济学和新制度经济学看来,无论是正外部性还是负外部性,都会导 致资源配置不当。正外部性时,资源使用不足:负外部性时,资源使用过量,这 就使资源的配置达不到帕累托最优,影响了社会的福利水平。 归纳起来,外部性有以下几个特征:(1)非市场性:这是最重要的一个特征, 外部性的影响不是通过市场发挥作用,它不属于买者和卖者的关系范畴,市场机 制无力对产生外部性的厂商给予奖励和惩罚,价格机制不起调节作用。(2)决策 的伴生性:当边际个人成本小于社会边际成本时,有外部性时的产出水平便会超 过最优水平,相反亦然。即外部性是生产或消费过程的伴随物。(3)关联性:即 外部性与承受者之间具有某种关联,它必须有某种正的或负的福利意义。(4)强 制性:也就是外部性加在承受者身上,具有强制性,这种强制性不能通过市场机 制来解决。 外部性的本质在于,社会净产值与私人净产值的不一致;反映在供给曲线、 成本曲线上,也就是社会收益和私人收益,或者社会边际成本与私人边际成本的 偏离。两条曲线的不一致性,致使均衡位置发生分离。 3.2.1.2外部性理论的发展 论及外部性理论,三位经济学家的研究起到了里程碑的高度,即马歇尔、庇 古和科斯 1.马歇尔的“外部性经济”理论 马歇尔是英国“剑桥学派”的创始人,是新古典经济学派的代表。马歇尔并 没有明确提出外部性这概念,但外部性概念源于马歇尔1890年发表的《经济学 原理》中提出的“外部经济”概念。马歇尔指出“我们可把因任何一种货物的生 产规模之扩大而发生的经济分为两类:第一是有赖于这工业的一般发达的经济 第二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和效率的经济。我们可称前者 为外部经济,后者为内部经济……外部经济往往能因许多性质相似的小型企业集 中在特定的地方—一即通常所说的工业地区分布而获得。”(pp.278-280)他还指 出“自然在生产上所起的作用表现出报酬递减的倾向,而人类所起的作用则表现 出报酬递增的倾向。报酬递减律可说明如下:劳动和资本的增加,一般导致组织 的改进,而组织的改进增加劳动和资本的使用效率。”(p.328) 从马歇尔的论述可见,所谓内部经济,是指由于企业内部的各种因素所导致 的生产费用的节约,这些影响因素包括劳动者的工作热情、工作技能的提高、内 部分工协作的完善、先进设备的采用、管理水平的提高和管理费用的减少等。所 谓外部经济,是指由于企业外部的各种因素所导致的生产费用的减少,这些影响的私人收益若小于社会收益，这就是正的消费外部性；消费的私人成本若小于社 会成本，这就是负的消费外部性。 在福利经济学和新制度经济学看来，无论是正外部性还是负外部性，都会导 致资源配置不当。正外部性时，资源使用不足；负外部性时，资源使用过量，这 就使资源的配置达不到帕累托最优，影响了社会的福利水平。 归纳起来，外部性有以下几个特征：（1）非市场性：这是最重要的一个特征， 外部性的影响不是通过市场发挥作用，它不属于买者和卖者的关系范畴，市场机 制无力对产生外部性的厂商给予奖励和惩罚，价格机制不起调节作用。（2）决策 的伴生性：当边际个人成本小于社会边际成本时，有外部性时的产出水平便会超 过最优水平，相反亦然。即外部性是生产或消费过程的伴随物。（3）关联性：即 外部性与承受者之间具有某种关联，它必须有某种正的或负的福利意义。（4）强 制性：也就是外部性加在承受者身上，具有强制性，这种强制性不能通过市场机 制来解决。 外部性的本质在于，社会净产值与私人净产值的不一致；反映在供给曲线、 成本曲线上，也就是社会收益和私人收益，或者社会边际成本与私人边际成本的 偏离。两条曲线的不一致性，致使均衡位置发生分离。 3.2.1.2 外部性理论的发展 论及外部性理论，三位经济学家的研究起到了里程碑的高度，即马歇尔、庇 古和科斯： 1．马歇尔的“外部性经济”理论 马歇尔是英国“剑桥学派”的创始人，是新古典经济学派的代表。马歇尔并 没有明确提出外部性这概念，但外部性概念源于马歇尔 1890 年发表的《经济学 原理》中提出的“外部经济”概念。马歇尔指出“我们可把因任何一种货物的生 产规模之扩大而发生的经济分为两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济； 第二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和效率的经济。我们可称前者 为外部经济，后者为内部经济……外部经济往往能因许多性质相似的小型企业集 中在特定的地方——即通常所说的工业地区分布而获得。”（pp.278-280）他还指 出“自然在生产上所起的作用表现出报酬递减的倾向，而人类所起的作用则表现 出报酬递增的倾向。报酬递减律可说明如下：劳动和资本的增加，一般导致组织 的改进，而组织的改进增加劳动和资本的使用效率。”（p.328） 从马歇尔的论述可见，所谓内部经济，是指由于企业内部的各种因素所导致 的生产费用的节约，这些影响因素包括劳动者的工作热情、工作技能的提高、内 部分工协作的完善、先进设备的采用、管理水平的提高和管理费用的减少等。所 谓外部经济，是指由于企业外部的各种因素所导致的生产费用的减少，这些影响