4股份变动及股东情况 4.1普通股股份变动情况表 42普通股股东数量和持股情况 43控股股东及实际控制人变更情况 4.4重大权益和淡仓 466 4.5优先股相关情况 5董事、监事及高级管理人员情况 51董事、监事及高级管理人员基本情况 52董事、监事及高级管理人员变动情况 53董事、监事及高级管理人员个人信息变动情况 54董事、监事及高级管理人员持有本行股份情况 6806 55董事及监事的证券交易 6重要事项 7备查文件目录 附录1外部审计师审阅报告及财务报告 附录2资本充足率补充信息 本报告包含若干对本集团财务状况、经营业绩及业务发展的前瞻性陈述。这些陈述」 基于现行计划、估计及预测而作出,虽然本集团相信这些前瞻性陈述中所反映的期望是 合理的,但这些陈述不构成对投资者的实质承诺,请对此保持足够的风险认识,理解计 划、预测与承诺之间的差异。 本集团面临的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、声誉风险 和国别风险。本集团积极采取措施,有效管理以上风险,具体情况请注意阅读“经营情况 讨论与分析—风险管理”部分。3 4 股份变动及股东情况 63 4.1 普通股股份变动情况表 63 4.2 普通股股东数量和持股情况 64 4.3 控股股东及实际控制人变更情况 65 4.4 重大权益和淡仓 65 4.5 优先股相关情况 65 5 董事、监事及高级管理人员情况 68 5.1 董事、监事及高级管理人员基本情况 68 5.2 董事、监事及高级管理人员变动情况 68 5.3 董事、监事及高级管理人员个人信息变动情况 69 5.4 董事、监事及高级管理人员持有本行股份情况 69 5.5 董事及监事的证券交易 69 6 重要事项 70 7 备查文件目录 74 附录 1 外部审计师审阅报告及财务报告 附录 2 资本充足率补充信息 本报告包含若干对本集团财务状况、经营业绩及业务发展的前瞻性陈述。这些陈述 基于现行计划、估计及预测而作出，虽然本集团相信这些前瞻性陈述中所反映的期望是 合理的，但这些陈述不构成对投资者的实质承诺，请对此保持足够的风险认识，理解计 划、预测与承诺之间的差异。 本集团面临的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、声誉风险 和国别风险。本集团积极采取措施，有效管理以上风险，具体情况请注意阅读“经营情况 讨论与分析—风险管理”部分