自生能力、经济转型与新古典经济学的反思 前言 从1978年到1990年的12年间,中国的改革和开放取得了举世瞩目的成就 GDP年均增长90%,12年间共增加了2.8倍;对外贸易额年均增长154%6,12 年共增加了56倍。人民生活水平和收入明显提高,城乡收入差距缩小。其中, 城市人均收入年均增长59%,而农村因实施家庭联产承包责任制,农民收入出 现超常规增长,12年间年均增长99%,比城市高出四个百分点(国家统计局, 2002,第17页,94页,148页)。中国的改革所取得的成绩堪称人类经济史上的奇 迹,但是当时国际经济学界对中国的改革不甚了解,甚至有许多经济学家不看好 中国的改革。2他们认为市场经济应以私有产权为基础,而中国的经济并非如此 国有企业没有私有化,资源配置实行的是双轨制,国家计划还在发挥相当重要的 作用。他们认为中国的经济转型虽因具有农业劳动力的比重高、对人口的补贴低、 海外华侨多、经济较为分权等有利的起始条件而在一时间内取得成效 (Balcerowicz, 1994; Woo, 1993; Sachs and Woo, 1994 and 1997, Qian and Xu 1993),但是双轨制会导致配置效率的损失、寻租行为、国家机会主义的制度化 等,是一个最糟糕的制度安排,有些经济学家甚至认为中国的转型最终会因为改 革不彻底而失败( Murphy, Schleifer, and Vishny1992, Sachs, Woo and Yang2000 当时多数经济学家看好前苏联、东欧的改革,因为这些国家基本上是按照 现代主流的新古典经济学的理论的基本原则来进行改革。最有代表性的就是在波 兰、捷克、俄国等国家推行的“休克疗法”,它包含三方面内容,即价格完全放 开、由市场来决定;全面、大规模、快速地实现私有化;消除财政赤字,维持宏 观经济的稳定( Lipton and Sachs1990, Blanchard, Dornbusch, Krugman, Layard,and Summers,1991; Boycko, Shleifer and vishiny,1995)。这三项是西方主流经济理论 所认为的一个有效的经济体系的最基本内容 这些主流经济学家也知道,从一种经济体系向另一种经济体系过渡,要建 立新的制度安排需要时间,要打破旧的既得利益需要有成本,但他们乐观地设想, 在推行“休克疗法”初期国民经济虽会有所下降,但半年或一年以后经济就会快 速增长( Brada and King,1991 Kornai,1990 Lipton and Sachs1990; Wiles1995)。 本文的主要观点曾在中国社会科学院研究生院、国家经贸委经济研究中心中外名家系列讲座、天则研究 所第5期新制度经济学和经济转型培训班,和北京大学中国经济演技中心夏令营所举办的讲演中发表过 对上述讨论会上参与者提出的问题和建议,在此谨表谢意。 2当然也有给与中国改革高度评价的经济学家,例如, Jefferson and rawski,l995; McKinnon,194 MacMillan and Naughton, 1992; Naughton, 1995; Singh 1991; Chen et al., 1992; Harrold, 1992; Perkins, 1992: Murrell. 1991. 1992 22 自生能力、经济转型与新古典经济学的反思1 一．前 言 从 1978 年到 1990 年的 12 年间，中国的改革和开放取得了举世瞩目的成就。 GDP 年均增长 9.0％，12 年间共增加了 2.8 倍；对外贸易额年均增长 15.4％，12 年共增加了 5.6 倍。人民生活水平和收入明显提高，城乡收入差距缩小。其中， 城市人均收入年均增长 5.9％，而农村因实施家庭联产承包责任制，农民收入出 现超常规增长，12 年间年均增长 9.9％，比城市高出四个百分点(国家统计局， 2002 ，第 17 页，94 页，148 页)。中国的改革所取得的成绩堪称人类经济史上的奇 迹，但是当时国际经济学界对中国的改革不甚了解，甚至有许多经济学家不看好 中国的改革。2他们认为市场经济应以私有产权为基础，而中国的经济并非如此， 国有企业没有私有化，资源配置实行的是双轨制，国家计划还在发挥相当重要的 作用。他们认为中国的经济转型虽因具有农业劳动力的比重高、对人口的补贴低、 海 外 华侨 多、 经 济较 为分 权等 有利 的 起始 条件 而在 一 时间 内取 得成 效 （Balcerowicz, 1994；Woo, 1993;Sachs and Woo, 1994 and 1997; Qian and Xu 1993），但是双轨制会导致配置效率的损失、寻租行为、国家机会主义的制度化 等，是一个最糟糕的制度安排，有些经济学家甚至认为中国的转型最终会因为改 革不彻底而失败(Murphy, Schleifer,and Vishny 1992; Sachs, Woo and Yang 2000)。 当时多数经济学家看好前苏联、东欧的改革，因为这些国家基本上是按照 现代主流的新古典经济学的理论的基本原则来进行改革。最有代表性的就是在波 兰、捷克、俄国等国家推行的“休克疗法”，它包含三方面内容，即价格完全放 开、由市场来决定；全面、大规模、快速地实现私有化；消除财政赤字，维持宏 观经济的稳定(Lipton and Sachs 1990; Blanchard, Dornbusch, Krugman, Layard, and Summers, 1991; Boycko, Shleifer and Vishiny, 1995)。这三项是西方主流经济理论 所认为的一个有效的经济体系的最基本内容。 这些主流经济学家也知道，从一种经济体系向另一种经济体系过渡，要建 立新的制度安排需要时间，要打破旧的既得利益需要有成本，但他们乐观地设想， 在推行“休克疗法”初期国民经济虽会有所下降，但半年或一年以后经济就会快 速增长（Brada and King, 1991;Kornai, 1990;Lipton and Sachs 1990; Wiles 1995）。 1 本文的主要观点曾在中国社会科学院研究生院、国家经贸委经济研究中心中外名家系列讲座、天则研究 所第 5 期新制度经济学和经济转型培训班，和北京大学中国经济演技中心夏令营所举办的讲演中发表过。 对上述讨论会上参与者提出的问题和建议，在此谨表谢意。 2 当然也有给与中国改革高度评价的经济学家，例如，Jefferson and Rawski, 1995; McKinnon, 1994; MacMillan and Naughton, 1992; Naughton, 1995;Singh 1991; Chen et al., 1992; Harrold, 1992; Perkins, 1992; Murrell, 1991, 1992