斯太尔动力股份有限公司2019年年度报告全文 3、业绩补偿诉讼事项:为维护公司及广大投资者合法权益,公司根据山东省高级人民法院出具的一审判决书(2017)鲁民 初130号],向法院申请强制执行,但经法院查实,英达钢构及冯文杰已无可供执行财产,山东高院依法轮候查封了英达钢构 名下房产和土地。截至本报告披露日,英达钢构仅向公司支付500万元补偿款,其他剩余部分及违约金、诉讼费等均未支付, 且未提出后续履约计划,该诉讼可收回金额尚存在一定不确定性,请投资者注意风险: 4、贷款逾期诉讼事项:2018年度,因子公司多项贷款逾期,相关债权方均已向法院或仲裁机构提起诉讼,导致公司及子公 司多个银行账户被冻结、房产被查封。报告期内,公司积极寻求债务解决方案,但尚未取得显著成效,公司生产经营已受到 较大影响,请广大投资者注意风险 5、债务豁免事项:公司收到和合资产及金色木棉分别于2019年12月27日、12月31日出具的债务豁免告知函,上述两债权方 同意减免部分借款本金、及全部利息、复利、罚息和相关诉讼费用等,其中和合资产同意减免债务金额为人民币14,37506828 元,金色木棉同意减免债务金额为人民币85,616,840.76元,共计人民币99,991,90904元。公司在收到告知函后和金色木棉及 和合资产签署了该告知函的延续协议《豁免协议》,明确接受豁免协议中所列相关债务豁免条件,即豁免后共同确认和合资 产剩余债权金额为本金人民币8,30000元,金色木棉剩余债权金额为本金人民币50,00000元,公司已于2020年3月31日偿付 了上述两家机构豁免后的债权本金5,830万元,公司与两家机构的债权债务关系就此终结 6、武进管委会诉公司退还相关奖励款事项:2020年1月13日,公司获悉上海仲裁委员会已受理武进管委会诉公司退还相 关奖励款一案。武进管委会在仲裁申请书中提出,2014年3月26日,武进管委会与湖北博盈投资股份有限公司(斯太尔动 力股份有限公司原公司名称)签订了《战略合作协议》,约定斯太尔在武进国家高新区投资设立企业,武进管委会对此给予 支持和配合。后武进管委会与斯太尔又签订了《补充协议》,约定斯太尔在武进国家高新区投资建立柴油发动机生产基地 总投资预计将达人民币70亿元,斯太尔应根据协议约定在园区内设立企业;在工业用地安排方面,武进管委会按约定条件 向斯太尔支付总额8050万元的项目奖励基金:在专项财政支持方面,武进管委会按约定条件向斯太尔分批支付财政奖励共计 亿元:在税收奖励方面,武进管委会按约定条件向斯太尔支付相关税款奖励。该补充协议第八条第1款特别约定:若斯太 尔未能按照投资协议在2018年底累计投资30亿,累计销售50亿,则武进管委会有权要求斯太尔退还相关奖励的一半。武进管 委会在仲裁申请书中还提出,上述协议签订后,武进管委会按照协议约定,自2014年6月27日起陆续向斯太尔支付各项奖励 款,总计人民币189,110,10000元。但经武进管委会查询,截至2018年底,斯太尔在武进高新区设立的全资子公司斯太尔动 力(江苏)投资有限公司的销售收入总计284685,141.52元、斯太尔动力(常州)发动机有限公司的销售收入总计44,754,3194 元,远未达到协议约定的“在2018年底累计销售50亿”的目标。武进管委会根据其提交上海仲裁委的《战略合作协议》和《补 充协议》中的仲裁条款,向上海仲裁委员会申请仲裁,要求斯太尔退还奖励款总金额的一半,即人民币94,55505000元。2020 年1月13日,上海仲裁委员会已受理此案,2020年4月22日,上海仲裁委员会第一次开庭审理,裁庭给予双方一周时间补充 提交证据,并要求双方在5月22日前达成调解,否则将依法进行裁决。公司于2020年5月29日收到《上海仲裁委员会延长审理 期限通知》,现仲裁庭报经仲裁委主任批准,将本案的审理期限延长至2020年7月30日。 1、浙江省高级人民法院已就原控股股东英达钢构股票质押诉讼事项出具了《执行裁定书》[(2018)浙执20号之二],裁定 解除对英达钢构持有的本公司8,959万股限售股股票的冻结,将标的股份作价14,243.17万元(扣除诉讼费及执行费)抵债, 交付给财通证券资产管理有限公司(以下简称“财通资管”,代表财通证券资管财富十号定向资产管理计划)用于抵偿相应金 额的债务。2019年8月,财通证券资管财富十号定向资产管理计划的委托人四川信托有限公司(代表四川信托-泓玺一号债券 投资集合资金信托计划)与成都国兴昌签署了《信托受益权转让协议》及补充协议。根据协议约定,四川信托将其享有的“四 川信托-锦宏一号单一资金信托”的信托受益权作价56,50000万元转让给成都国兴昌。根据信托计划和资管计划约定,成都国 兴昌作为四川信托-锦宏一号单一资金信托的受益人,通过信托计划再通过财通证券资管财富十号定向资产管理计划间接持 有本公司股份8,959万股,占本公司总股本的1161%。公司第一大股东变更事项于2019年11月6日完成变更登记手续,公司 第一大股东已由英达钢构变更为成都国兴昌,敬请投资者注意风险 13 chin乡 www.cninfocom.cn斯太尔动力股份有限公司 2019 年年度报告全文 13 3、业绩补偿诉讼事项：为维护公司及广大投资者合法权益，公司根据山东省高级人民法院出具的一审判决书[（2017）鲁民 初130号]，向法院申请强制执行，但经法院查实，英达钢构及冯文杰已无可供执行财产，山东高院依法轮候查封了英达钢构 名下房产和土地。截至本报告披露日，英达钢构仅向公司支付500万元补偿款，其他剩余部分及违约金、诉讼费等均未支付， 且未提出后续履约计划，该诉讼可收回金额尚存在一定不确定性，请投资者注意风险； 4、贷款逾期诉讼事项：2018年度，因子公司多项贷款逾期，相关债权方均已向法院或仲裁机构提起诉讼，导致公司及子公 司多个银行账户被冻结、房产被查封。报告期内，公司积极寻求债务解决方案，但尚未取得显著成效，公司生产经营已受到 较大影响，请广大投资者注意风险； 5、债务豁免事项：公司收到和合资产及金色木棉分别于2019年12月27日、12月31日出具的债务豁免告知函，上述两债权方 同意减免部分借款本金、及全部利息、复利、罚息和相关诉讼费用等，其中和合资产同意减免债务金额为人民币14,375,068.28 元，金色木棉同意减免债务金额为人民币85,616,840.76元，共计人民币99,991,909.04元。公司在收到告知函后和金色木棉及 和合资产签署了该告知函的延续协议《豁免协议》，明确接受豁免协议中所列相关债务豁免条件，即豁免后共同确认和合资 产剩余债权金额为本金人民币8,300,000元，金色木棉剩余债权金额为本金人民币50,000,000元，公司已于2020年3月31日偿付 了上述两家机构豁免后的债权本金5,830万元，公司与两家机构的债权债务关系就此终结； 6、武进管委会诉公司退还相关奖励款事项：2020 年 1 月 13 日，公司获悉上海仲裁委员会已受理武进管委会诉公司退还相 关奖励款一案。武进管委会在仲裁申请书中提出，2014 年3 月26 日，武进管委会与湖北博盈投资股份有限公司（斯太尔动 力股份有限公司原公司名称）签订了《战略合作协议》，约定斯太尔在武进国家高新区投资设立企业，武进管委会对此给予 支持和配合。后武进管委会与斯太尔又签订了《补充协议》，约定斯太尔在武进国家高新区投资建立柴油发动机生产基地， 总投资预计将达人民币70 亿元，斯太尔应根据协议约定在园区内设立企业；在工业用地安排方面，武进管委会按约定条件 向斯太尔支付总额8050万元的项目奖励基金；在专项财政支持方面，武进管委会按约定条件向斯太尔分批支付财政奖励共计 一亿元；在税收奖励方面，武进管委会按约定条件向斯太尔支付相关税款奖励。该补充协议第八条第1款特别约定：若斯太 尔未能按照投资协议在2018年底累计投资30亿，累计销售50亿，则武进管委会有权要求斯太尔退还相关奖励的一半。武进管 委会在仲裁申请书中还提出，上述协议签订后，武进管委会按照协议约定，自2014年6月27日起陆续向斯太尔支付各项奖励 款，总计人民币189,110,100.00元。但经武进管委会查询，截至2018年底，斯太尔在武进高新区设立的全资子公司斯太尔动 力（江苏）投资有限公司的销售收入总计284,685,141.52元、斯太尔动力（常州）发动机有限公司的销售收入总计44,754,319.48 元，远未达到协议约定的“在2018年底累计销售50亿”的目标。 武进管委会根据其提交上海仲裁委的《战略合作协议》和《补 充协议》中的仲裁条款，向上海仲裁委员会申请仲裁，要求斯太尔退还奖励款总金额的一半，即人民币94,555,050.00元。2020 年1 月13 日，上海仲裁委员会已受理此案，2020年4月22日，上海仲裁委员会第一次开庭审理，裁庭给予双方一周时间补充 提交证据，并要求双方在5月22日前达成调解，否则将依法进行裁决。公司于2020年5月29日收到《上海仲裁委员会延长审理 期限通知》，现仲裁庭报经仲裁委主任批准，将本案的审理期限延长至2020年7月30日。 （四）其他事项 1、浙江省高级人民法院已就原控股股东英达钢构股票质押诉讼事项出具了《执行裁定书》[（2018）浙执20号之二]，裁定 解除对英达钢构持有的本公司8,959万股限售股股票的冻结，将标的股份作价14,243.17万元（扣除诉讼费及执行费）抵债， 交付给财通证券资产管理有限公司（以下简称“财通资管”，代表财通证券资管财富十号定向资产管理计划）用于抵偿相应金 额的债务。2019年8月，财通证券资管财富十号定向资产管理计划的委托人四川信托有限公司（代表四川信托-泓玺一号债券 投资集合资金信托计划）与成都国兴昌签署了《信托受益权转让协议》及补充协议。根据协议约定，四川信托将其享有的“四 川信托-锦宏一号单一资金信托”的信托受益权作价56,500.00万元转让给成都国兴昌。根据信托计划和资管计划约定，成都国 兴昌作为四川信托-锦宏一号单一资金信托的受益人，通过信托计划再通过财通证券资管财富十号定向资产管理计划间接持 有本公司股份8,959 万股，占本公司总股本的11.61%。公司第一大股东变更事项于2019年11月6日完成变更登记手续，公司 第一大股东已由英达钢构变更为成都国兴昌，敬请投资者注意风险