案例正文附件 附件1:光大证券股份有限公司简介 11公司主营经营业务及变动情况 投资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁、金银交易;资产 管理;投资和管理非金融业。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 公司上市以来,经中国证监会核准,公司经营范围增加了融资融券业务、代销金融产品、股 票期权做市业务;减少直接投资业务、证券资产管理(分别通过全资子公司光大资本、光证 资管从事该业务)。 表4公司信息 公司的中文名称 光大证券股份有限公司 公司的中文简称 光大i 公司的外文名称 Everbright Securities Company Limited 公司的外文名称缩写 EBSCN 公司的法定代表人 薛峰 公司总经理 薛峰 资料来源:公司公告。 表5公司注册资本 2014年金额 2013年金额 注册资本(元) 3418,000,000 3.418.000.000 「。净资本(元) 6,902,766,177.63 14,090,523,960.96 资料来源:公司公告。 表6公司各单项业务资格情况 证券经纪:证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问:证券承销与保 荐:证券自营;为期货公司提供中间介绍业务:证券投资基金代销:融资融券业务;代 经营范围销金融产品:股票期权做市业务:中国证监会批准的其他业务 「证券经纪业务资格:证券投资咨询业务资格;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾 问业务资格;证券承销与保荐业务资格:证券自营业务资格:为期货公司提供中间介绍 业务资格:证券投资基金代销资格:融资融券业务资格;代销金融产品业务资格:代办 股份转让业务资格:报价转让业务资格:从事短期融资券承销业务资格:开放式证券投 资基金代销业务资格;网上证券委托业务资格:全国银行间同业市场进入资格:合格境 内机枃投资者从事境外证券投资管理业务资格;债券质押式报价回购业务资格:转融通 业务试点资格:约定购回式证券交易业务试点资格:非金融企业债务融资工具主承销业 务资格:权益类证券收益互换业务:上海证券交易所A股交易单元港股通业务交易权限 业务资格上市公司股权激励行权融资业务:全资子公司光大期货有限公司期货经纪业务许可证 金融期货经纪业务资格、中国金融期货交易所全面结算会员资格、股指期货IB业务资格 资产管理业务资格:全资子公司光大证券资产管理有限公司证券资产管理业务资格、受 托管理保险资金资格:全资子公司光大证券金融控股有限公司人民币合格境外机构投资 者资格:控股公司光大保德信基金管理有限公司基金管理资格。 资料来源:公司公告。14 案例正文附件 附件 1：光大证券股份有限公司简介 1.1 公司主营经营业务及变动情况 投资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁、金银交易；资产 管理；投资和管理非金融业。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 公司上市以来，经中国证监会核准，公司经营范围增加了融资融券业务、代销金融产品、股 票期权做市业务；减少直接投资业务、证券资产管理（分别通过全资子公司光大资本、光证 资管从事该业务）。 表 4 公司信息 公司的中文名称 光大证券股份有限公司 公司的中文简称 光大证券 公司的外文名称 Everbright Securities Company Limited 公司的外文名称缩写 EBSCN 公司的法定代表人 薛峰 公司总经理 薛峰 资料来源：公司公告。 表 5 公司注册资本 2014 年金额 2013 年金额 注册资本（元） 3,418,000,000 3,418,000,000 净资本（元） 16,902,766,177.63 14,090,523,960.96 资料来源：公司公告。 表 6 公司各单项业务资格情况 经营范围 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保 荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代销；融资融券业务；代 销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务。 业务资格 证券经纪业务资格；证券投资咨询业务资格；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾 问业务资格；证券承销与保荐业务资格；证券自营业务资格；为期货公司提供中间介绍 业务资格；证券投资基金代销资格；融资融券业务资格；代销金融产品业务资格；代办 股份转让业务资格；报价转让业务资格；从事短期融资券承销业务资格；开放式证券投 资基金代销业务资格；网上证券委托业务资格；全国银行间同业市场进入资格；合格境 内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格；债券质押式报价回购业务资格；转融通 业务试点资格；约定购回式证券交易业务试点资格；非金融企业债务融资工具主承销业 务资格；权益类证券收益互换业务；上海证券交易所A股交易单元港股通业务交易权限； 上市公司股权激励行权融资业务；全资子公司光大期货有限公司期货经纪业务许可证、 金融期货经纪业务资格、中国金融期货交易所全面结算会员资格、股指期货IB业务资格、 资产管理业务资格；全资子公司光大证券资产管理有限公司证券资产管理业务资格、受 托管理保险资金资格；全资子公司光大证券金融控股有限公司人民币合格境外机构投资 者资格；控股公司光大保德信基金管理有限公司基金管理资格。 资料来源：公司公告