招商证券股份有限公司2017年年度报告 CMS@招高证券 序号 业务资格 批准机构 取得时间 信用联结票据创设资格 中国银行间市场交易商协会2017年1月 34567 上海票据交易所非银会员资格 中国人民银行 2016年11月 深港通下港股通业务交易权限 深圳证券交易所 2016年11月 非现场开户业务试点 中国证监会机构部 2015年4月 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2015年3月 黄金现货合约自营业务 中国证监会机构部 2015年3月 客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金公司2015年3月 10 股票期权做市业务 中国证监会 2015年1月 上证50ETF期权做市业务 上海证券交易所 2015年1月 股票期权自营交易权限 上海证券交易所 2015年1月 期权结算业务资格 中国证券登记结算公司 2015年1月 上海证券交易所股票期权交易参与人 上海证券交易所 2015年1月 15 互联网证券业务 中国证券业协会 2014年11月 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014年10月 17/银行间市场清算所股份有限公司人民币利率互银行间市场清算所股份有限公司2014年6月 换集中清算业务普通清算会员 主办券商业务(做市业务) 全国中小企业股份转让系统有限214年6月 责任公司 场外期权业务 中国证券业协会 2014年2月 投资基金托管资格 中国证监会 2014年1月 代理证券质押登记业务 中国证券登记结算公司 2013年7月 上海证券交易所、深圳证券交易 股票质押式回购交易业务 2013年6月 利率互换业务 深圳证监局 2013年5月 保险兼业代理业务许可证 中国保监会 2013年4月 25主办券商业务(推荐业务、经纪业务) 全国中小企业股份转让系统有限203年3月 责任公司 柜台交易业务 中国证券业协会 2013年2月 权益类证券收益互换业务 中国证监会 2013年1月 保险机构特殊机构客户业务 中国保监会 2013年1月 代销金融产品 中国证监会 2012年12月 非金融企业债务融资工具主承销业务 中国银行间市场交易商协会2012年11月 7/294招商证券股份有限公司 2017 年年度报告 7 / 294 序号 业务资格 批准机构 取得时间 3 信用联结票据创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 4 上海票据交易所非银会员资格 中国人民银行 2016 年 11 月 5 深港通下港股通业务交易权限 深圳证券交易所 2016 年 11 月 6 非现场开户业务试点 中国证监会机构部 2015 年 4 月 7 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2015 年 3 月 8 黄金现货合约自营业务 中国证监会机构部 2015 年 3 月 9 客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金公司 2015 年 3 月 10 股票期权做市业务 中国证监会 2015 年 1 月 11 上证 50ETF 期权做市业务 上海证券交易所 2015 年 1 月 12 股票期权自营交易权限 上海证券交易所 2015 年 1 月 13 期权结算业务资格 中国证券登记结算公司 2015 年 1 月 14 上海证券交易所股票期权交易参与人 上海证券交易所 2015 年 1 月 15 互联网证券业务 中国证券业协会 2014 年 11 月 16 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014 年 10 月 17 银行间市场清算所股份有限公司人民币利率互 换集中清算业务普通清算会员 银行间市场清算所股份有限公司 2014 年 6 月 18 主办券商业务（做市业务） 全国中小企业股份转让系统有限 责任公司 2014 年 6 月 19 场外期权业务 中国证券业协会 2014 年 2 月 20 投资基金托管资格 中国证监会 2014 年 1 月 21 代理证券质押登记业务 中国证券登记结算公司 2013 年 7 月 22 股票质押式回购交易业务 上海证券交易所、深圳证券交易 所 2013 年 6 月 23 利率互换业务 深圳证监局 2013 年 5 月 24 保险兼业代理业务许可证 中国保监会 2013 年 4 月 25 主办券商业务（推荐业务、经纪业务） 全国中小企业股份转让系统有限 责任公司 2013 年 3 月 26 柜台交易业务 中国证券业协会 2013 年 2 月 27 权益类证券收益互换业务 中国证监会 2013 年 1 月 28 保险机构特殊机构客户业务 中国保监会 2013 年 1 月 29 代销金融产品 中国证监会 2012 年 12 月 30 非金融企业债务融资工具主承销业务 中国银行间市场交易商协会 2012 年 11 月