招商证券股份有限公司2017年年度报告 CMS@招高证券 序号 业务资格 批准机构 取得时间 私募基金综合托管服务 中国证监会 2012年10月 转融通业务 中国证券金融公司 2012年8月 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012年6月 约定购回式证券交易业务 中国证监会 2012年5月 债券质押式报价回购业务 中国证监会 2012年1月 开展客户第三方存管单客户多银行服务 深圳证监局 2011年6月 融资融券业务资格 中国证监会 2010年6月 直接投资业务 中国证监会 2009年8月 为招商期货提供中间介绍业务 中国证监会 2008年2月 40 合格境内机构投资者 中国证监会 2007年8月 41上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商 上海证券交易所 2007年7月 证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局 2006年12月 中证登结算参与人 中国证券登记结算公司 2006年3月 上证180交易型开放式指数基金一级交易商 上海证券交易所 2006年3月 短期融资券承销业务资格 中国人民银行 2005年7月 经营外资股业务资格 中国证监会 2002年9月 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2002年8月 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001年2 49 全国银行间同业市场成员资格 中国人民银行 1999年9月 本公司全资子公司招证国际的各单项业务资格: 序号 业务资格 批准机构 取得时间 期货合约交易资格 香港证监会 2014年6月 就期货合约提供意见资格 香港证监会 2014年6月 23456 提供资产管理资格 香港证监会 2010年3月 证券交易资格 香港证监会 2009年2月 就证券提供意见资格 香港证监会 2009年2月 就机构融资提供意见资格 香港证监会 2009年2月 本公司全资子公司招商期货的各单项业务资格: 8/294招商证券股份有限公司 2017 年年度报告 8 / 294 序号 业务资格 批准机构 取得时间 31 私募基金综合托管服务 中国证监会 2012 年 10 月 32 转融通业务 中国证券金融公司 2012 年 8 月 33 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012 年 6 月 34 约定购回式证券交易业务 中国证监会 2012 年 5 月 35 债券质押式报价回购业务 中国证监会 2012 年 1 月 36 开展客户第三方存管单客户多银行服务 深圳证监局 2011 年 6 月 37 融资融券业务资格 中国证监会 2010 年 6 月 38 直接投资业务 中国证监会 2009 年 8 月 39 为招商期货提供中间介绍业务 中国证监会 2008 年 2 月 40 合格境内机构投资者 中国证监会 2007 年 8 月 41 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商 上海证券交易所 2007 年 7 月 42 证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局 2006 年 12 月 43 中证登结算参与人 中国证券登记结算公司 2006 年 3 月 44 上证 180 交易型开放式指数基金一级交易商 上海证券交易所 2006 年 3 月 45 短期融资券承销业务资格 中国人民银行 2005 年 7 月 46 经营外资股业务资格 中国证监会 2002 年 9 月 47 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2002 年 8 月 48 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001 年 2 月 49 全国银行间同业市场成员资格 中国人民银行 1999 年 9 月 本公司全资子公司招证国际的各单项业务资格： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 期货合约交易资格 香港证监会 2014 年 6 月 2 就期货合约提供意见资格 香港证监会 2014 年 6 月 3 提供资产管理资格 香港证监会 2010 年 3 月 4 证券交易资格 香港证监会 2009 年 2 月 5 就证券提供意见资格 香港证监会 2009 年 2 月 6 就机构融资提供意见资格 香港证监会 2009 年 2 月 本公司全资子公司招商期货的各单项业务资格：