山东大学经济学完 金融投资学 精品课程 证券市场管理的原则 1.合法原则。即一切证券的发行、交易及其它相关行为都必须符合 国家法律、法规和宏观经济政策的要求。 2.公开原则。即证券市场的主管机关必须根据筹资人和投资人双方 的要求，公布与证券市场交易活动有关的信息和文件资料；企业发行 证券时，必须公布发行企业的发行章程或发行说明书，实行企业财务 ， 公开；当证券上市时，必须连续公布上市公司的财务及其经营状况 定期向公众公布公司的财务及经营报告、各种财务会计报表。 3.公平原侧。即证券交易双方处于相互平等的地位，公平交易，禁 止哄骗、欺诈等行为。如，禁止以某种手段欺骗交易对手和社会公众 禁止捏造事实或隐瞒、遗漏关于证券交易的重要事实；禁止编造关于 证券发行与交易的虚假消息，散布影响交易程序和市场行情的流言蜚 语；禁止蒙骗等不正当手段劝说公众买进或卖出；禁止“内幕人员” 利用特殊地位获取暴利；等等。证券市场管理的原则 • 1．合法原则。即一切证券的发行、交易及其它相关行为都必须符合 国家法律、法规和宏观经济政策的要求。 • 2．公开原则。即证券市场的主管机关必须根据筹资人和投资人双方 的要求，公布与证券市场交易活动有关的信息和文件资料；企业发行 证券时，必须公布发行企业的发行章程或发行说明书，实行企业财务 公开；当证券上市时，必须连续公布上市公司的财务及其经营状况， 定期向公众公布公司的财务及经营报告、各种财务会计报表。 • 3．公平原则。即证券交易双方处于相互平等的地位，公平交易，禁 止哄骗、欺诈等行为。如，禁止以某种手段欺骗交易对手和社会公众； 禁止捏造事实或隐瞒、遗漏关于证券交易的重要事实；禁止编造关于 证券发行与交易的虚假消息，散布影响交易程序和市场行情的流言蜚 语；禁止蒙骗等不正当手段劝说公众买进或卖出；禁止“内幕人员” 利用特殊地位获取暴利；等等