山东大学经济学完 金融投资学 精品课程 证券市场管理的原则 4.公正原则。即要求证券主管机关在审批证券发行、证券上市和经营 证券业务的机构时，在制订规章制度及其执行时，都必须站在公正的立 场上，秉公办事；要求起草文件、鉴证报表及各种参与证券发行、交易 者，都必须站在公正的立场上，反映真实情况以保证证券交易活动的正 常进行，保护各方的合法权益。 5.自愿原侧。即要求证券市场的一切交易活动必须遵循市场的原测和 筹资人与投资人双方的需要进行，不允许以行政干预人为地制造证券交 易，证券发行时不能强行摊派，在证券交易时不能依靠行政权力强买强 卖；任何人及单位也都无权强迫哪个单位发行证券；同时，任何证券商 也不得违背客户意思或未获授权买卖证券或胁迫强制买卖证券。 6.国家监管和自我管理相结合原侧。一方面，国家政府及其管理机构必 须制定证券管理法规，规范和监管证券市场，这是管好证券市场的基本 前提；另一方面，要加强证券从业者的自我约束、自我教育、自我管理 这是管好证券市场的基础保证。证券市场管理的原则 • 4．公正原则。即要求证券主管机关在审批证券发行、证券上市和经营 证券业务的机构时，在制订规章制度及其执行时，都必须站在公正的立 场上，秉公办事；要求起草文件、鉴证报表及各种参与证券发行、交易 者，都必须站在公正的立场上，反映真实情况以保证证券交易活动的正 常进行，保护各方的合法权益。 • 5．自愿原则。即要求证券市场的一切交易活动必须遵循市场的原则和 筹资人与投资人双方的需要进行，不允许以行政干预人为地制造证券交 易，证券发行时不能强行摊派，在证券交易时不能依靠行政权力强买强 卖；任何人及单位也都无权强迫哪个单位发行证券；同时，任何证券商 也不得违背客户意思或未获授权买卖证券或胁迫强制买卖证券。 • 6.国家监管和自我管理相结合原则。一方面，国家政府及其管理机构必 须制定证券管理法规，规范和监管证券市场，这是管好证券市场的基本 前提；另一方面，要加强证券从业者的自我约束、自我教育、自我管理， 这是管好证券市场的基础保证