2019年度社会责任报告 (四)内部控制与风险管理 公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定及监管要求(以下 简称“企业内部控制规范体系”),结合公司内部控制规范体系及《内部控制评 价手册》,建立健全了内部控制制度并得以有效实施。 自2008年至今,公司连续披露内部控制自我评价报告;2011年至今,天健 会计师事务所(特殊普通合伙)对公司财务报告内部控制的有效性进行审计后, 直出具标准无保留意见内部控制审计报告。目前,公司己建立起规范的内部控 制体系,设立了风控管理中心,全面负责天士力公司控股体系内的风险管理与内 部控制工作 公司根据实际情况和管理需要,持续建立健全内部控制体系,公司反舞弊的 意识进一步提高,并建立起相应的制度防范舞弊风险。报告期内,公司的内控体 系能够满足内部控制的要求,能够合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。 1、内部控制环境 在公司层面,公司由审计委员会、风控管理领导小组、风控管理中心、内部 审计部门共同组成公司的风险内控管理组织体系。母公司专门设立风控管理中心, 负责上市公司整体风控体系的构建与维护;各子公司分别设置风控管理工作小组, 各子公司总经理作为该公司风险防范的第一责任人:各子公司设立专职或兼职风 险管理协调员,负责协助总经理搭建子公司的风险管理体系,以及各项风险管理 工作的协调与落实,风险管理协调员的变更需经公司主管风险管理的副总经理签 批方可调整。 公司股东大会、董事会、监事会、管理层职责明确,日常工作中严格执行相 关规定及工作规范,公司董监事及管理层均能勤勉尽责、诚信自律。 公司通过调查问卷发放、组织内外部培训、公司内部刊物专题报道等形式, 对员工进行内部控制的文化宣传与风险管理意识的培养,使各级员工对内控与风 险管理的知识与工作能够很好的了解。 风险评估2019 年度社会责任报告 9 （四）内部控制与风险管理 公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定及监管要求（以下 简称“企业内部控制规范体系”），结合公司内部控制规范体系及《内部控制评 价手册》，建立健全了内部控制制度并得以有效实施。 自 2008 年至今，公司连续披露内部控制自我评价报告；2011 年至今，天健 会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告内部控制的有效性进行审计后， 一直出具标准无保留意见内部控制审计报告。目前，公司已建立起规范的内部控 制体系，设立了风控管理中心，全面负责天士力公司控股体系内的风险管理与内 部控制工作。 公司根据实际情况和管理需要，持续建立健全内部控制体系，公司反舞弊的 意识进一步提高，并建立起相应的制度防范舞弊风险。报告期内，公司的内控体 系能够满足内部控制的要求，能够合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 1、内部控制环境 在公司层面，公司由审计委员会、风控管理领导小组、风控管理中心、内部 审计部门共同组成公司的风险内控管理组织体系。母公司专门设立风控管理中心， 负责上市公司整体风控体系的构建与维护；各子公司分别设置风控管理工作小组， 各子公司总经理作为该公司风险防范的第一责任人；各子公司设立专职或兼职风 险管理协调员，负责协助总经理搭建子公司的风险管理体系，以及各项风险管理 工作的协调与落实，风险管理协调员的变更需经公司主管风险管理的副总经理签 批方可调整。 公司股东大会、董事会、监事会、管理层职责明确，日常工作中严格执行相 关规定及工作规范，公司董监事及管理层均能勤勉尽责、诚信自律。 公司通过调查问卷发放、组织内外部培训、公司内部刊物专题报道等形式， 对员工进行内部控制的文化宣传与风险管理意识的培养，使各级员工对内控与风 险管理的知识与工作能够很好的了解。 2、风险评估