天士力医药集团股份有限公司2019年度社会责任报告.pdf_大学文库

2019年度社会责任报告报告前言本报告是天士力医药集团股份有限公司(以下简称“天士力”、“公司”)向社会公开发布的2019年度企业社会责任报告。本报告自2008年度首度发布,此后每年定期发布。本报告期限为2019年1月1日至2019年12月31日,与《天士力医药集团股份有限公司2019年年度报告》同时披露。本报告集中呈现了天士力在2019年度践行的社会责任,包括2019年公司在生产经营的过程中,对经济、社会、环境等方面创造的价值;秉承对股东、合作伙伴、员工负责任的态度,公开企业相关的经营活动,积极承担企业的社会责任 2019年医药行业改革继续深化,药品监管政策频出,医保控费力度持续加强,新药审批不断提速,创新药已成为国内医药制造企业明确的升级方向。面对医药行业的挑战与机遇,公司持续聚焦市场最大、发展最快的心脑血管、消化代谢、抗肿瘤三大治疗领域,通过创新药物布局和在研产品有序推进,加速注入发展动能;通过组织变革与管理优化,持续提升经营质量,实现现代中药、生物药、化学药的协同发展;同时企业严格执行相关的环保要求,坚持经济效益和环境保护的和谐统一发展,履行企业的社会责任。通过推进产业升级和结构调整,坚持向清洁型、生态型、低碳、低排放、集约化方向发展;通过实现创新驱动,在确保公司业绩稳定增长的同时,达到节约资源、环境友好、可持续发展的新型产业文明标准,创造了良好的社会效益。报告编写过程中,公司遵循上海证券交易所公布的《公司履行社会责任报告》的编制指引,并认真落实《公司法》第五条关于“公司从事经营活动,必须遵守法律、行政法规、遵守社会公德、商业道德,诚实守信,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任”的相关要求。如果您想进一步了解公司实施企业社会责任理念、战略及相关实践活动,请登录天士力医药集团股份有限公司网站htp/ vww.taslv com

2019 年度社会责任报告 2 报告前言本报告是天士力医药集团股份有限公司（以下简称“天士力”、“公司”）向社会公开发布的 2019 年度企业社会责任报告。本报告自 2008 年度首度发布，此后每年定期发布。本报告期限为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，与《天士力医药集团股份有限公司 2019 年年度报告》同时披露。本报告集中呈现了天士力在 2019 年度践行的社会责任，包括 2019 年公司在生产经营的过程中，对经济、社会、环境等方面创造的价值；秉承对股东、合作伙伴、员工负责任的态度，公开企业相关的经营活动，积极承担企业的社会责任。 2019 年医药行业改革继续深化，药品监管政策频出，医保控费力度持续加强，新药审批不断提速，创新药已成为国内医药制造企业明确的升级方向。面对医药行业的挑战与机遇，公司持续聚焦市场最大、发展最快的心脑血管、消化代谢、抗肿瘤三大治疗领域，通过创新药物布局和在研产品有序推进，加速注入发展动能；通过组织变革与管理优化，持续提升经营质量，实现现代中药、生物药、化学药的协同发展；同时企业严格执行相关的环保要求，坚持经济效益和环境保护的和谐统一发展，履行企业的社会责任。通过推进产业升级和结构调整，坚持向清洁型、生态型、低碳、低排放、集约化方向发展；通过实现创新驱动，在确保公司业绩稳定增长的同时，达到节约资源、环境友好、可持续发展的新型产业文明标准，创造了良好的社会效益。报告编写过程中，公司遵循上海证券交易所公布的《公司履行社会责任报告》的编制指引，并认真落实《公司法》第五条关于“公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规、遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任”的相关要求。如果您想进一步了解公司实施企业社会责任理念、战略及相关实践活动，请登录天士力医药集团股份有限公司网站 http://www.tasly.com

2019 年度社会责任报告 3 目录一、关于我们 ........................................................................................................................ 4 （一）公司概况 .................................................................................................................... 4 （二）企业文化与企业荣誉................................................................................................. 4 （三）公司治理 .................................................................................................................... 7 （四）内部控制与风险管理................................................................................................. 9 二、企业可持续发展........................................................................................................... 11 （一）加速注入创新动能，坚持高质量发展................................................................... 11 （二）智能制造携手数字信息化，铸就体系集成优势................................................... 12 （三）全面质量管理体系，确保药品质量安全............................................................... 14 （四）重视低碳经营节能环保，打造绿色环保企业....................................................... 15 （五）科研创新与资本驱动相结合，实现可持续发展................................................... 18 （六）发挥产业资源优势，助力社会扶贫公益............................................................... 19 三、股东回报 ...................................................................................................................... 22 （一）股东回报 .................................................................................................................. 22 （二）投资者关系管理....................................................................................................... 23 四、企业与员工共同发展................................................................................................... 23 （一）组织集约化管理，深化人才梯队建设................................................................... 23 （二）大力弘扬工匠精神，激发团队凝聚力................................................................... 25 （三）员工健康管理与员工关怀....................................................................................... 27 五、展望未来 ...................................................................................................................... 27

2019年度社会责任报告、关于我们 (一)公司概况天士力医药集团股份有限公司(全文简称“天士力”、“公司”)成立于1994 年5月,2002年8月23日在上海证券交易所挂牌上市,股票简称“天士力股票交易代码“600535” 自成立以来,天士力始终秉承“创造健康,人人共享”的企业愿景,推动中医药与现代医学融合发展,以提高人类生活和生命质量为使命,持续聚焦中国市场容量最大、发展最快的心脑血管、消化代谢、抗肿瘤三大治疗领域,致力于提供临床急需甚至填补中国临床市场空白的药物硏发,利用现代中药、生物药、化学药协同发展优势进行创新药物的战略布局,继续保持国际化的领先优势与研发创新的发展动力。公司坚持创新和资本双轮驱动,形成了集自主研发、合作研发、产品引进投资结合市场许可优先权获取于一体的研发新模式,形成了全产业链国际标准、智能制造体系、多层次的产品体系、多维度的专利保障体系、全面覆盖的终端市场和营销网络等多项核心竞争优势,构建了公司可持续发展的健康价值生态链与此同时,公司更致力于实现企业经营与社会责任的高度统一,致力于实现企业在经济、社会与环境方面的全面、协调、可持续发展。在追求经济效益的同时,注重维护股东与债权人利益,全面维护员工的合法权益,诚信对待供应商、客户和消费者;注重低碳经营、节能环保,打造绿色生态企业。公司积极从事社会公益事业,不断创造价值,不断扩大产业规模,同时也保持了对国民收入贡献率的稳定增长,促进了公司与全社会的协调和谐发展 (二)企业文化与企业荣誉天士力在从创业到不断发展壮大的过程中,始终坚持“追求天人合一,提高生命质量”的企业理念,确立了“创造健康,人人共享”的事业愿景,发扬“创新、包容、诚信、责任”的天土力精神和“客户第一、忠诚、执行、团队、学习

2019 年度社会责任报告 4 一、关于我们（一）公司概况天士力医药集团股份有限公司（全文简称“天士力”、“公司”）成立于 1994 年 5 月，2002 年 8 月 23 日在上海证券交易所挂牌上市，股票简称“天士力”，股票交易代码“600535”。自成立以来，天士力始终秉承“创造健康，人人共享”的企业愿景，推动中医药与现代医学融合发展，以提高人类生活和生命质量为使命，持续聚焦中国市场容量最大、发展最快的心脑血管、消化代谢、抗肿瘤三大治疗领域，致力于提供临床急需甚至填补中国临床市场空白的药物研发,利用现代中药、生物药、化学药协同发展优势进行创新药物的战略布局，继续保持国际化的领先优势与研发创新的发展动力。公司坚持创新和资本双轮驱动，形成了集自主研发、合作研发、产品引进、投资结合市场许可优先权获取于一体的研发新模式，形成了全产业链国际标准、智能制造体系、多层次的产品体系、多维度的专利保障体系、全面覆盖的终端市场和营销网络等多项核心竞争优势，构建了公司可持续发展的健康价值生态链。与此同时，公司更致力于实现企业经营与社会责任的高度统一，致力于实现企业在经济、社会与环境方面的全面、协调、可持续发展。在追求经济效益的同时，注重维护股东与债权人利益，全面维护员工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者；注重低碳经营、节能环保，打造绿色生态企业。公司积极从事社会公益事业，不断创造价值，不断扩大产业规模，同时也保持了对国民收入贡献率的稳定增长，促进了公司与全社会的协调和谐发展。（二）企业文化与企业荣誉天士力在从创业到不断发展壮大的过程中，始终坚持“追求天人合一，提高生命质量”的企业理念，确立了“创造健康，人人共享”的事业愿景，发扬“创新、包容、诚信、责任”的天士力精神和“客户第一、忠诚、执行、团队、学习

2019年度社会责任报告供制度保证,是公司开展公司治理工作的前提和保障。公司连续三次入选央视财经50指数十佳治理公司样本股。报告期内,公司荣获“2019中国上市公司口碑榜--最佳董事会奖”、“杰出公司治理实践上市公司”。 3、内务审计中心公司设有独立的内务审计中心,从定期审计和年度审计拓展到日常审计,从事后审计拓展到了事中审计,加强了项目审计和过程审计,并根据审计意见加大督促整改、跟踪整改力度,有效提髙了财务管理和监控水平。为保证审计的客观真实性,公司每年多次聘请外部会计师事务所进行第三方审计,审计评定结果均符合法律法规要求公司建立了涉及相关方的评价机制保证各方权益,实现公司与各相关方共同发展。 4、三会运行情况公司严格遵循《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规要求,建立并严格执行以董事会制度为核心的公司法人治理体系,通过卓有成效的内控管理,公司依法、合规、髙效运作,强化上市公司三会依法规范运作,积极履行社会责任 2019年,全年组织召开了6次董事会、3次监事会、1次股东大会。所有会议履行程序严谨合规,议案全部审核通过。 5、子公司合规建设通过规范子公司治理工作组织体系,公司明确了子公司治理工作内容与职责。从子公司公司治理规范入手,建立了治理工作常态沟通与管理机制,监督各个控股子公司年度董事会、股东会、监事会程序标准化、规范化,并对各子公司治理工作进行巡检考核,全面提升了子公司合规建设并优化了公司治理结构。报告期内,以现场考察和考评报告相结合的方式,公司对11家子公司开展了动态考评工作,按照重点关注、持续关注和一般关注三类进行划分,“分类别”“有重点”地对子公司核査并进行后期跟踪督导,持续提升子公司管控和合规建设

2019 年度社会责任报告 8 供制度保证，是公司开展公司治理工作的前提和保障。公司连续三次入选央视财经 50 指数十佳治理公司样本股。报告期内，公司荣获“2019 中国上市公司口碑榜--最佳董事会奖”、“杰出公司治理实践上市公司”。 3、内务审计中心公司设有独立的内务审计中心，从定期审计和年度审计拓展到日常审计，从事后审计拓展到了事中审计，加强了项目审计和过程审计，并根据审计意见加大督促整改、跟踪整改力度，有效提高了财务管理和监控水平。为保证审计的客观真实性，公司每年多次聘请外部会计师事务所进行第三方审计，审计评定结果均符合法律法规要求。公司建立了涉及相关方的评价机制保证各方权益，实现公司与各相关方共同发展。 4、三会运行情况公司严格遵循《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规要求，建立并严格执行以董事会制度为核心的公司法人治理体系，通过卓有成效的内控管理，公司依法、合规、高效运作，强化上市公司三会依法规范运作，积极履行社会责任。 2019 年，全年组织召开了 6 次董事会、3 次监事会、1 次股东大会。所有会议履行程序严谨合规，议案全部审核通过。 5、子公司合规建设通过规范子公司治理工作组织体系，公司明确了子公司治理工作内容与职责。从子公司公司治理规范入手，建立了治理工作常态沟通与管理机制，监督各个控股子公司年度董事会、股东会、监事会程序标准化、规范化，并对各子公司治理工作进行巡检考核，全面提升了子公司合规建设并优化了公司治理结构。报告期内，以现场考察和考评报告相结合的方式，公司对 11 家子公司开展了动态考评工作，按照重点关注、持续关注和一般关注三类进行划分，“分类别”、“有重点”地对子公司核查并进行后期跟踪督导，持续提升子公司管控和合规建设

2019年度社会责任报告 (四)内部控制与风险管理公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定及监管要求(以下简称“企业内部控制规范体系”),结合公司内部控制规范体系及《内部控制评价手册》,建立健全了内部控制制度并得以有效实施。自2008年至今,公司连续披露内部控制自我评价报告;2011年至今,天健会计师事务所(特殊普通合伙)对公司财务报告内部控制的有效性进行审计后, 直出具标准无保留意见内部控制审计报告。目前,公司己建立起规范的内部控制体系,设立了风控管理中心,全面负责天士力公司控股体系内的风险管理与内部控制工作公司根据实际情况和管理需要,持续建立健全内部控制体系,公司反舞弊的意识进一步提高,并建立起相应的制度防范舞弊风险。报告期内,公司的内控体系能够满足内部控制的要求,能够合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。 1、内部控制环境在公司层面,公司由审计委员会、风控管理领导小组、风控管理中心、内部审计部门共同组成公司的风险内控管理组织体系。母公司专门设立风控管理中心, 负责上市公司整体风控体系的构建与维护;各子公司分别设置风控管理工作小组, 各子公司总经理作为该公司风险防范的第一责任人:各子公司设立专职或兼职风险管理协调员,负责协助总经理搭建子公司的风险管理体系,以及各项风险管理工作的协调与落实,风险管理协调员的变更需经公司主管风险管理的副总经理签批方可调整。公司股东大会、董事会、监事会、管理层职责明确,日常工作中严格执行相关规定及工作规范,公司董监事及管理层均能勤勉尽责、诚信自律。公司通过调查问卷发放、组织内外部培训、公司内部刊物专题报道等形式, 对员工进行内部控制的文化宣传与风险管理意识的培养,使各级员工对内控与风险管理的知识与工作能够很好的了解。风险评估

2019 年度社会责任报告 9 （四）内部控制与风险管理公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定及监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合公司内部控制规范体系及《内部控制评价手册》，建立健全了内部控制制度并得以有效实施。自 2008 年至今，公司连续披露内部控制自我评价报告；2011 年至今，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告内部控制的有效性进行审计后，一直出具标准无保留意见内部控制审计报告。目前，公司已建立起规范的内部控制体系，设立了风控管理中心，全面负责天士力公司控股体系内的风险管理与内部控制工作。公司根据实际情况和管理需要，持续建立健全内部控制体系，公司反舞弊的意识进一步提高，并建立起相应的制度防范舞弊风险。报告期内，公司的内控体系能够满足内部控制的要求，能够合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 1、内部控制环境在公司层面，公司由审计委员会、风控管理领导小组、风控管理中心、内部审计部门共同组成公司的风险内控管理组织体系。母公司专门设立风控管理中心，负责上市公司整体风控体系的构建与维护；各子公司分别设置风控管理工作小组，各子公司总经理作为该公司风险防范的第一责任人；各子公司设立专职或兼职风险管理协调员，负责协助总经理搭建子公司的风险管理体系，以及各项风险管理工作的协调与落实，风险管理协调员的变更需经公司主管风险管理的副总经理签批方可调整。公司股东大会、董事会、监事会、管理层职责明确，日常工作中严格执行相关规定及工作规范，公司董监事及管理层均能勤勉尽责、诚信自律。公司通过调查问卷发放、组织内外部培训、公司内部刊物专题报道等形式，对员工进行内部控制的文化宣传与风险管理意识的培养，使各级员工对内控与风险管理的知识与工作能够很好的了解。 2、风险评估

2019年度社会责任报告公司根据相关规定制订了《内部控制评价手册》、《全面风险管理制度》。风控管理中心通过访谈、穿行测试、控制测试、实地测评、抽样和分析等方法,对公司及所属公司的各种业务和关键事项进行评价,纳入评价范围的公司包括工业制造业、医药商业、商业连锁和商业批发等业态,资产总额占公司合并财务报表资产总额的99.58%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.99% 3、控制活动公司董事会下设战略委员会,建立了《战略规划体系与战略管理流程》,每年定期召开战略委员会会议,对公司的发展目标进行评估和讨论,通过战略工作坊的方式,将战略目标进行分解、落实,能够有效确保公司战略目标的实现。公司的资金活动、资产管理、采购业务、生产业务、营销业务、存货业务质量管理、研究与开发、工程项目、全面预算、合同管理等内部控制活动均建立起相应的制度,并贯穿经营活动各层面和各环节,能够得到有效实施。 4、信息与沟通公司制订了《信息披露制度》、《法定信息披露工作程序》、《自愿性信息披露工作规程》,能够确保公司信息披露工作合法、合规;建立了《内幕信息及知情人管理制度》,保证了公司信息披露质量,进一步完善了公司治理水平。公司信息披露工作保密机制完善,至今未发生泄漏事件或发现内幕交易行为。近年来定期报告均及时披露,没有出现推迟情况,公司年度财务报告没有被出具非标准无保留意见的情况公司利用公司制度、内部邮件、OA办公系统等现有的信息沟通渠道,推进公司信息的传递:通过建立《分级保密管理条例》、《信息沟通管理程序》等,规范信息沟通程序,确保重要信息的保密性。公司管理层也提供了适当的人力、财力以保障整个信息系统的正常、有效运行。 5、内部监督公司监事会对股东大会负责,对公司财务、董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。公司监事会依照《公司法》等相关规定,认真履行监督职责,积极维护全体股东与公司的利益。董事会下设审计委员会,制订了《审计委员会工作细则》、《内部审计制度》,确保公司及子公司各项经营活动根据内部控

2019 年度社会责任报告 10 公司根据相关规定制订了《内部控制评价手册》、《全面风险管理制度》。风控管理中心通过访谈、穿行测试、控制测试、实地测评、抽样和分析等方法，对公司及所属公司的各种业务和关键事项进行评价，纳入评价范围的公司包括工业制造业、医药商业、商业连锁和商业批发等业态，资产总额占公司合并财务报表资产总额的 99.58%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 99.99%。 3、控制活动公司董事会下设战略委员会，建立了《战略规划体系与战略管理流程》，每年定期召开战略委员会会议，对公司的发展目标进行评估和讨论，通过战略工作坊的方式，将战略目标进行分解、落实，能够有效确保公司战略目标的实现。公司的资金活动、资产管理、采购业务、生产业务、营销业务、存货业务、质量管理、研究与开发、工程项目、全面预算、合同管理等内部控制活动均建立起相应的制度，并贯穿经营活动各层面和各环节，能够得到有效实施。 4、信息与沟通公司制订了《信息披露制度》、《法定信息披露工作程序》、《自愿性信息披露工作规程》，能够确保公司信息披露工作合法、合规；建立了《内幕信息及知情人管理制度》，保证了公司信息披露质量，进一步完善了公司治理水平。公司信息披露工作保密机制完善，至今未发生泄漏事件或发现内幕交易行为。近年来定期报告均及时披露，没有出现推迟情况，公司年度财务报告没有被出具非标准无保留意见的情况。公司利用公司制度、内部邮件、OA 办公系统等现有的信息沟通渠道，推进公司信息的传递；通过建立《分级保密管理条例》、《信息沟通管理程序》等，规范信息沟通程序，确保重要信息的保密性。公司管理层也提供了适当的人力、财力以保障整个信息系统的正常、有效运行。 5、内部监督公司监事会对股东大会负责，对公司财务、董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。公司监事会依照《公司法》等相关规定，认真履行监督职责，积极维护全体股东与公司的利益。董事会下设审计委员会，制订了《审计委员会工作细则》、《内部审计制度》，确保公司及子公司各项经营活动根据内部控