·1636* 科学学研究 第28卷 进步的周期显著受到国际政治变化的影响。不少政 书立说，阐述他们的精巧设计，而其中很多方面就是 治经济学家注意到政治因素对经济周期具有重要的 当时的军事知识切。竞争的民族国家有时通过专 影响2。作为重要经济因素的技术，是如何受到政 利制度来保障技术人员的发明收益。当专利不能凑 治的影响呢？本项研究试图回答这一问题。 效的时候，政府会向一些发明者发放津贴。如爱立 笔者试图论证，从欧洲技术史来考察，每次重大 信对螺旋桨的发明做出了至关重要的贡献，却没能 的技术革命之前都有一次霸权的竞争。每次技术周 证明其优先权。不过他得到了海军部4000英镑的 期转向的背后是权力周期的转移。 奖赏”。政府通过这种直接的奖励来克服市场的 不足。此外，军事竞争的环境驱使不少研究者关注 2霸权竞争下的科学技术政策 于改进当时的军事技术。运动定律和弹道学的发展 适应了发展当时发展炮兵的需求：流体力学的建立 政府对技术的购买构成了一个重要的技术市 增加了港口和运河制造者的利益：炸药化学的研究 场。因为研发新技术面临巨大不确定性2四，有巨大 有效推动了兵器工业的发展。同时，由于军用技 的风险，因此，大规模的研发活动往往需要政府投资 术要求枪炮的校准和瞄准具有较高的精度[)，这种 来克服投资风险。政府所掌控的资源是任何其 对精度的要求为以后改进关键的技术扫除了瓶颈。 它经济体都难以望其项背的，所以，重大的技术变迁 欧洲的历次重大技术变迁，都离不开当时的国 往往需要政府提供巨额的资金以克服技术进步的不 际竞争环境。“欧洲大陆被分为众多的单一民族国 确定性和市场的风险。而什么时候政府愿意大规模 家，而非被一个普世的大帝国所统治。正如我们所 地投入到技术研发活动中呢？正如兰德斯所说，惟 见，欧洲的分裂带来了国家间的竞争，尤其是势均力 一不太考虑节约的领域是兵器制造领域，人们很少 敌的竞争。在这种竞争的条件下，科学乃成为国家 在用于杀人的工具上计较价钱2。身处国际竞争 的一项重要资产。不仅因为通过科学和技术可以装 激烈的环境中，尤其是大国权力转移时期.，世界政治 备新的器械，提高战争的技能，还在于科学和技术可 中的领导国和挑战国出于对国家安全的考虑，对技 以直接或者间接地带来经济的繁荣，而经济繁荣对 术的价格敏感度较低，对技术投资的意愿也较强。 于扩张权力大有裨益”2。因此，每次欧洲霸权竞 双方为军事目的所角逐的技术，往往处于技术的最 争都推动了欧洲技术的重大变迁，尤其是推动了欧 尖端，是人们以往所说的“大发明”。出于国家安全 洲重大科学与技术发明的出现。随着领导国和挑战 的考虑，政府作为高新技术的需求方，为高新技术的 国权力竞争的加剧，这些举措越是明显。政府大规 基础研究和采购提供了较为稳定的高端市场，这是 模的技术投入，为以后重大的技术变迁储备了重要 普通市场消费者难以企及的。 的技术潜力。下面的部分将就欧洲历史上葡萄牙与 此时，在挑战国与领导国之间，政府对技术的促 西班牙、英国与荷兰的霸权竞争对欧洲重大科学技 进方式是多种多样的。主要的一些资助的形式有： 术变迁产生的影响展开论述。 直接投资、财政优惠政策、下达生产任务、专利技术、 授予垄断特权、低息或者无息贷款等。有的民族 3葡西的霸权争夺与技术变革 国家直接将具有重要安全意义的企业与技术国有 化，如普鲁士国王就是该国最大的钢铁生产商和煤 欧洲历史上有几次霸权的兴起，而每次霸权的 矿主2。这种政府直接所有的形式保证了新兴技 更迭都会伴随领导国与挑战国之间激烈的国际竞争 术的投资。而有的政府作为新技术的采购者，如早 局面的出现。第一次是葡萄牙的霸权，其霸权周期 期铁钢技术的出现和发展，离不开当时武器制造以 大致覆盖了16世纪。当西班牙迅速崛起时，葡萄牙 及相应的军队需求。同时，在国际竞争的压力下，国 和西班牙之间进行的权力角逐对后来的航海技术的 家日益雇佣和资助工程师！引，这为科学和技术事业 改进与地理大发现产生了深远的影响。 的发展培养了人才。此外，国家还通过其他奖励措 由于西班牙的崛起，国王腓力二世主导的西班 施，激励科学家和技术人员将注意力转向与安全相 牙霸权图谋日益明显。西班牙人认为：半岛的统一 关的问题的研究，如防御工事的设计、加农炮的铸 是西班牙走向全球霸权的关键一部。腓力在里斯本 造，军铡的瑰造等。寻在文艺复时期程师们苇b的使节道：⅓“赢得还是失去（葡萄牙）将意味着赢科 学 学 研 究 第 28卷 进步的周期显著受到国际政治变化的影响。不少政 治经济学家注意到政治因素对经济周期具有重要的 影响 [ 23]。作为重要经济因素的技术, 是如何受到政 治的影响呢? 本项研究试图回答这一问题。 笔者试图论证, 从欧洲技术史来考察, 每次重大 的技术革命之前都有一次霸权的竞争。每次技术周 期转向的背后是权力周期的转移。 2 霸权竞争下的科学技术政策 政府对技术的购买构成了一个重要的技术市 场。因为研发新技术面临巨大不确定性 [ 24] , 有巨大 的风险, 因此, 大规模的研发活动往往需要政府投资 来克服投资风险 [ 25]。政府所掌控的资源是任何其 它经济体都难以望其项背的, 所以, 重大的技术变迁 往往需要政府提供巨额的资金以克服技术进步的不 确定性和市场的风险。而什么时候政府愿意大规模 地投入到技术研发活动中呢? 正如兰德斯所说, 惟 一不太考虑节约的领域是兵器制造领域, 人们很少 在用于杀人的工具上计较价钱 [ 26]。身处国际竞争 激烈的环境中, 尤其是大国权力转移时期, 世界政治 中的领导国和挑战国出于对国家安全的考虑, 对技 术的价格敏感度较低, 对技术投资的意愿也较强。 双方为军事目的所角逐的技术, 往往处于技术的最 尖端, 是人们以往所说的 #大发明 ∃。出于国家安全 的考虑, 政府作为高新技术的需求方, 为高新技术的 基础研究和采购提供了较为稳定的高端市场, 这是 普通市场消费者难以企及的。 此时, 在挑战国与领导国之间, 政府对技术的促 进方式是多种多样的。主要的一些资助的形式有: 直接投资、财政优惠政策、下达生产任务、专利技术、 授予垄断特权、低息或者无息贷款等 [ 26 ]。有的民族 国家直接将具有重要安全意义的企业与技术国有 化, 如普鲁士国王就是该国最大的钢铁生产商和煤 矿主 [ 26]。这种政府直接所有的形式保证了新兴技 术的投资。而有的政府作为新技术的采购者, 如早 期铁钢技术的出现和发展, 离不开当时武器制造以 及相应的军队需求。同时, 在国际竞争的压力下, 国 家日益雇佣和资助工程师 [ 27 ] , 这为科学和技术事业 的发展培养了人才。此外, 国家还通过其他奖励措 施, 激励科学家和技术人员将注意力转向与安全相 关的问题的研究, 如防御工事的设计、加农炮的铸 造、军舰的建造等。早在文艺复兴时期, 工程师们著 书立说, 阐述他们的精巧设计, 而其中很多方面就是 当时的军事知识 [ 27]。竞争的民族国家有时通过专 利制度来保障技术人员的发明收益。当专利不能凑 效的时候, 政府会向一些发明者发放津贴。如爱立 信对螺旋桨的发明做出了至关重要的贡献, 却没能 证明其优先权。不过他得到了海军部 4000英镑的 奖赏 [ 27]。政府通过这种直接的奖励来克服市场的 不足。此外, 军事竞争的环境驱使不少研究者关注 于改进当时的军事技术。运动定律和弹道学的发展 适应了发展当时发展炮兵的需求; 流体力学的建立 增加了港口和运河制造者的利益; 炸药化学的研究 有效推动了兵器工业的发展 [ 26]。同时, 由于军用技 术要求枪炮的校准和瞄准具有较高的精度 [ 27 ] , 这种 对精度的要求为以后改进关键的技术扫除了瓶颈。 欧洲的历次重大技术变迁, 都离不开当时的国 际竞争环境。 #欧洲大陆被分为众多的单一民族国 家, 而非被一个普世的大帝国所统治。正如我们所 见, 欧洲的分裂带来了国家间的竞争, 尤其是势均力 敌的竞争。在这种竞争的条件下, 科学乃成为国家 的一项重要资产。不仅因为通过科学和技术可以装 备新的器械, 提高战争的技能, 还在于科学和技术可 以直接或者间接地带来经济的繁荣, 而经济繁荣对 于扩张权力大有裨益 ∃ [ 26]。因此, 每次欧洲霸权竞 争都推动了欧洲技术的重大变迁, 尤其是推动了欧 洲重大科学与技术发明的出现。随着领导国和挑战 国权力竞争的加剧, 这些举措越是明显。政府大规 模的技术投入, 为以后重大的技术变迁储备了重要 的技术潜力。下面的部分将就欧洲历史上葡萄牙与 西班牙、英国与荷兰的霸权竞争对欧洲重大科学技 术变迁产生的影响展开论述。 3 葡西的霸权争夺与技术变革 欧洲历史上有几次霸权的兴起, 而每次霸权的 更迭都会伴随领导国与挑战国之间激烈的国际竞争 局面的出现。第一次是葡萄牙的霸权, 其霸权周期 大致覆盖了 16世纪。当西班牙迅速崛起时, 葡萄牙 和西班牙之间进行的权力角逐对后来的航海技术的 改进与地理大发现产生了深远的影响。 由于西班牙的崛起, 国王腓力二世主导的西班 牙霸权图谋日益明显。西班牙人认为: 半岛的统一 是西班牙走向全球霸权的关键一部。腓力在里斯本 的使节写道: # 赢得还是失去 (葡萄牙 )将意味着赢 1636