第28卷第11期 科学学研究 Vol 28 Na 11 2010年11月 Studies n Science of Science Nox 2010 文章编号：1003-2053(2010)11-1634-08 霸权竞争与欧洲技术革新 黄琪轩 (上海交道大学国际与公共事务学院，上海200030) 摘要：技术进步已经成为国际关系研究的重要议题。以往对技术进步的研究常集中于国内层次的分析。而 本项研究试图展示，国际层次的因素，尤其是大国间的权力转移是世界范围内重大技术变迁背后更强有力的 驱动力。葡萄牙、西班牙之间的霸权竞争带来了航海技术的改进，推动了地理大发现。而荷兰与英国的霸权 竞争带来了科学革命的大发展。因此，要理解重大的技术进步，离不开对大国权力转移的重点关注。 关键词：大国政治：霸权竞争；技术进步 中图分类号：N09 文献标识码：A 经济学家往往强调技术是经济绩效的关键因 不同。有研究就指出，在同一地区，不同产业之间的 素川。本项研究试图展示，大国的霸权竞争极大地 互动带来的正外部性更大，一个地区具有多样性的 推动了重大的技术变迁。当世界政治中的挑战国崛 产业对技术进步更为重要。而对上述研究的验 起时，领导国与挑战国双方政府会加剧对科学与技 证也呈现不同的结论9。 术的投入，而此时大规模的投入酝酿了后期重大的 12人口因素与技术变迁 技术变迁。 有研究从人口因素来探讨技术进步。这一方面 的研究主要关注人口数量、人口的营养状况、人均寿 1技术进步的动力 命、人口质量等因素对技术变迁的影响。关于人口 数量与技术变迁，最重要的研究如柏瑟浦(Ese 对技术变迁的研究，以往的研究主要是经济学 Boserup)的研究，她指出人口密度决定了城市化的 家和管理学者。他们的解释围绕着地理因素、人口 规模，而技术进步都是在城市周边地区发生的【向。 因素、制度因素、市场因素等方面展开。 有学者则断言，平均寿命是决定技术进步水平的一 11地理因素和技术进步 个重要因素，如果人的平均寿命太短，那么是没有时 地理因素对技术进步的作用，有研究关注特定 间和动机去创造新知识的。还有研究者对于人口的 地域的资源对技术进步的影响，而有的研究则关注 质量进行分析，指出人口的质量，如人力资本是技术 行业的地域聚集对技术进步的影响。有研究指出， 进步的关键。 英国之所以能有工业革命，是英国拥有得天独厚的 13制度与技术进步 煤炭资源，这是英国特定的地理位置带来的技术革 部分经济学家强调良好的制度对技术进步的促 命。 进作用。这些学者尤其强调良好的产权保护制度对 从地理因素看技术进步的另外一条路径是行业 技术进步的重要性。早期的研究指出，知识具有非 的地域聚集。不少人的研究则指出：行业在地理上 竞争性以及非排他性，因此知识具有公共产品的性 的积聚(geographical agglmeration of industries)对知 质。由于知识的这一性质，它给社会带来正的外部 识和技术的进步具有正的外部性。因此，同一行业 效应。因此，作为创新者，他的研发活动给社会带来 在特定地域的聚集有利于该地区企业的创新。同 的收益多，而个人所获得的收益少。如此一来，会导 时，有部分学者的研究与上述研究所持的结论相当 致此类创新没有供给或者供给不足【匈。而专利制 收稿日期：2009-03-03修回日期：2010-08-17 作者简介：黄琪轩(1981-)，男，四川泸州人，讲师博士，研究方向为国际政治经济学、科学与技术的政治经济学。 1994-201I China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
第 28卷 第 11期 2010年 11月 科 学 学 研 究 Studies in Science of Sc ience Vo .l 28 No. 11 Nov. 2010 文章编号: 1003- 2053( 2010) 11- 1634- 08 霸权竞争与欧洲技术革新 黄琪轩 (上海交通大学国际与公共事务学院, 上海 200030) 摘 要: 技术进步已经成为国际关系研究的重要议题。以往对技术进步的研究常集中于国内层次的分析。而 本项研究试图展示, 国际层次的因素, 尤其是大国间的权力转移是世界范围内重大技术变迁背后更强有力的 驱动力。葡萄牙、西班牙之间的霸权竞争带来了航海技术的改进, 推动了地理大发现。而荷兰与英国的霸权 竞争带来了科学革命的大发展。因此, 要理解重大的技术进步, 离不开对大国权力转移的重点关注。 关键词: 大国政治; 霸权竞争; 技术进步 中图分类号: N09 文献标识码: A 收稿日期: 2009- 03- 03; 修回日期: 2010- 08- 17 作者简介: 黄琪轩 ( 1981- ), 男, 四川泸州人, 讲师, 博士, 研究方向为国际政治经济学、科学与技术的政治经济学。 经济学家往往强调技术是经济绩效的关键因 素 [ 1]。本项研究试图展示, 大国的霸权竞争极大地 推动了重大的技术变迁。当世界政治中的挑战国崛 起时, 领导国与挑战国双方政府会加剧对科学与技 术的投入, 而此时大规模的投入酝酿了后期重大的 技术变迁。 1 技术进步的动力 对技术变迁的研究, 以往的研究主要是经济学 家和管理学者。他们的解释围绕着地理因素、人口 因素、制度因素、市场因素等方面展开。 1. 1 地理因素和技术进步 地理因素对技术进步的作用, 有研究关注特定 地域的资源对技术进步的影响, 而有的研究则关注 行业的地域聚集对技术进步的影响。有研究指出, 英国之所以能有工业革命, 是英国拥有得天独厚的 煤炭资源, 这是英国特定的地理位置带来的技术革 命 [ 2]。 从地理因素看技术进步的另外一条路径是行业 的地域聚集。不少人的研究则指出: 行业在地理上 的积聚 ( geographical agg lomeration o f industries)对知 识和技术的进步具有正的外部性。因此, 同一行业 在特定地域的聚集有利于该地区企业的创新 [ 3]。同 时, 有部分学者的研究与上述研究所持的结论相当 不同。有研究就指出, 在同一地区, 不同产业之间的 互动带来的正外部性更大, 一个地区具有多样性的 产业对技术进步更为重要 [ 4]。而对上述研究的验 证也呈现不同的结论 [ 5]。 1. 2 人口因素与技术变迁 有研究从人口因素来探讨技术进步。这一方面 的研究主要关注人口数量、人口的营养状况、人均寿 命、人口质量等因素对技术变迁的影响。关于人口 数量与技术变迁, 最重要的研究如柏瑟浦 ( Ester Boserup)的研究, 她指出人口密度决定了城市化的 规模, 而技术进步都是在城市周边地区发生的 [ 6]。 有学者则断言, 平均寿命是决定技术进步水平的一 个重要因素, 如果人的平均寿命太短, 那么是没有时 间和动机去创造新知识的。还有研究者对于人口的 质量进行分析, 指出人口的质量, 如人力资本是技术 进步的关键 [ 7]。 1. 3 制度与技术进步 部分经济学家强调良好的制度对技术进步的促 进作用。这些学者尤其强调良好的产权保护制度对 技术进步的重要性。早期的研究指出, 知识具有非 竞争性以及非排他性, 因此知识具有公共产品的性 质。由于知识的这一性质, 它给社会带来正的外部 效应。因此, 作为创新者, 他的研发活动给社会带来 的收益多, 而个人所获得的收益少。如此一来, 会导 致此类创新没有供给或者供给不足 [ 8]。而专利制
第11期 黄琪轩：霸权竞争与欧洲技术革新 ·1635· 度正好为此提供保护，使得这些收益能够内部化，让 致的1。 创新者有所得。 在前期研究的基础上，雅克布·斯穆勒(Jacob 但是，对这个假说的检验结果却有一些分歧。 Schmook ler)的研究更进了一步。他指出，如果没有 不同产业，结果很不一样。如有对制药产业的研究 潜在的需求，是难以有新的技术发明出现的。新的 发现：知识产权的保护促进了这个产业的创新动力。 经济压力以及新的市场机会刺激新的发明的出现。 但是，在另外一些产业，那些产业的知识更具有缄默 因此，新的发明只是对这些新的市场机会的反 知识或地方性知识的特点。因此，知识产权的保护 应。他在对美国铁路行业的研究发现：当对铁路 就相对不那么重要了。同时，如果区分长期和短 设备器材的市场需求出现了大幅度上升时，不久以 期来看知识产权等制度的作用，结论也可能有所不 后，在这个部门就会有大量的新的专利发明出现。 同。如诺德豪斯(Nordhaus)的研究就指出：短期来 此外，斯穆勒发现在石油治炼业、建筑业等行业也存 看，保护知识产权会带来技术进步：但是从长期来 在同样的情况。最后，斯穆勒得出结论，影响发明方 看，由于对知识和技术的垄断，却不利于技术的传 向的首要决定因素是消费者的需求。需求影响了市 播0。 场的规模，进而影响了技术发明的方向切， 14市场结构与技术进步 此后，阿特拜克(JM.U tterback)在《科学杂 不少产业组织经济学家喜欢讨论市场结构与经 志中发表了一篇综述性的研究，也进一步指出，市场 济绩效的关系。究竞是大企业集团、相对集中化的 力量是影响创新的首要动力。在很多领域，百分之 市场结构有利于技术进步，还是完全竞争的市场结 六十到八十的重要的创新都源于市场的需求。 构有利于技术进步？熊彼特认为垄断企业有更多的 16供给因素与技术变迁 资金和实力去吸引科学家和工程师，同时，垄断企业 供给推动说的主要观点是，技术进步主要是靠 更能克服技术进步所需要的巨额资金。因此，具有 供给在起作用。在曼哈顿计划得以成功实施以后， 垄断地位的大企业有利于推动技术进步山。这类 布什(Bu)在《科学一无止境的疆界的报告中， 研究多半认为，如果一个企业处于垄断地位，其拥有 给技术进步划定了一个轨道。技术是从基础科学再 的市场力量(market pow er),可以促使其积累更多的 到应用研究，然后再走向产品开发，最后实现技术的 利润，从而可以为技术进步提供更多的资金投入。 商业化。因此，技术进步主要是靠基础科学的供给 因此，此类研究认为垄断的市场结构有利于技术进 来拉动的9。 步。 17国家与技术进步 而阿罗等人的研究却指出，完全竞争的市场结 对国家创新体系的研究己经跨越了企业层次与 构才能为创新活动提供刺激。在垄断的市场结构 产业层次，而从国家这一层次的制度差异、经济差异 下，企业对创新的投资比竞争性的市场结构更少。 以及政策差异来寻找不同国家在技术进步上有不同 因为，在垄断的市场结构下，即便是没有引进新技 绩效的原因。此前，美国财长汉密尔顿关于美国制 术，垄断的企业也能保证其获得足够的经济租以。 造业的报告以及德国李斯特的敏治经济学原理》 两种假说都提供了一些证据。如有的研究就发 就是这一视角的早期代表。而弗里曼等人的研究指 现，随着公司规模的扩大，创新活动会相应增加，二 明国家的教育政策、科学政策、贸易政策、金融制度、 者存在线性关系【。而同时又有另外一些研究却 法律框架等对技术进步具有重要的作用【2。 有着不同的结论，如有关对美国的实证研究却发现， 有的文献也开始初步探讨国际层面的因素对技 小企业的人均创新活动更多。 术进步的作用2别。但是我们需要注意的是，以往的 15需求因素与技术变迁 研究往往集中于对民用技术的探讨。而事实上，重 需求拉动说的代表人物主要是经济学家。如格 大的技术进步往往是通过政府的集中投资来实现 瑞里奇(Griliches)对杂交玉米技术扩散的研究发 的。而政府在什么时候更有意愿进行大规模投资来 现，技术的扩散是对市场力量的反应。市场大小 推动技术进步呢？这正是本项研究力图回答的问 (m arket size)决定盈利预期(profit expectation),进 题。 而导致的技术扩散的差别。他的结论是技术扩散的 有研究指出，技术进步有着自己的轨道，技术进 这些美别是不同地区之间在在市场盈利率的羡烈导山步有着自身的周期而本预研究试图展示，技术
第 11期 黄琪轩: 霸权竞争与欧洲技术革新 度正好为此提供保护, 使得这些收益能够内部化, 让 创新者有所得。 但是, 对这个假说的检验结果却有一些分歧。 不同产业, 结果很不一样。如有对制药产业的研究 发现: 知识产权的保护促进了这个产业的创新动力。 但是, 在另外一些产业, 那些产业的知识更具有缄默 知识或地方性知识的特点。因此, 知识产权的保护 就相对不那么重要了 [ 9]。同时, 如果区分长期和短 期来看知识产权等制度的作用, 结论也可能有所不 同。如诺德豪斯 ( Nordhaus)的研究就指出: 短期来 看, 保护知识产权会带来技术进步; 但是从长期来 看, 由于对知识和技术的垄断, 却不利于技术的传 播 [ 10]。 1. 4 市场结构与技术进步 不少产业组织经济学家喜欢讨论市场结构与经 济绩效的关系。究竟是大企业集团、相对集中化的 市场结构有利于技术进步, 还是完全竞争的市场结 构有利于技术进步? 熊彼特认为垄断企业有更多的 资金和实力去吸引科学家和工程师, 同时, 垄断企业 更能克服技术进步所需要的巨额资金。因此, 具有 垄断地位的大企业有利于推动技术进步 [ 11]。这类 研究多半认为, 如果一个企业处于垄断地位, 其拥有 的市场力量 ( market pow er), 可以促使其积累更多的 利润, 从而可以为技术进步提供更多的资金投入。 因此, 此类研究认为垄断的市场结构有利于技术进 步。 而阿罗等人的研究却指出, 完全竞争的市场结 构才能为创新活动提供刺激。在垄断的市场结构 下, 企业对创新的投资比竞争性的市场结构更少。 因为, 在垄断的市场结构下, 即便是没有引进新技 术, 垄断的企业也能保证其获得足够的经济租 [ 12]。 两种假说都提供了一些证据。如有的研究就发 现, 随着公司规模的扩大, 创新活动会相应增加, 二 者存在线性关系 [ 13]。而同时又有另外一些研究却 有着不同的结论, 如有关对美国的实证研究却发现, 小企业的人均创新活动更多 [ 14]。 1. 5 需求因素与技术变迁 需求拉动说的代表人物主要是经济学家。如格 瑞里奇 ( Griliches) 对杂交玉米技术扩散的研究发 现, 技术的扩散是对市场力量的反应。市场大小 (m arket size)决定盈利预期 ( profit expectation ), 进 而导致的技术扩散的差别。他的结论是技术扩散的 这些差别是不同地区之间存在市场盈利率的差别导 致的 [ 15]。 在前期研究的基础上, 雅克布 斯穆勒 ( Jacob Schmook ler)的研究更进了一步。他指出, 如果没有 潜在的需求, 是难以有新的技术发明出现的。新的 经济压力以及新的市场机会刺激新的发明的出现。 因此, 新的发明只是对这些新的市场机会的反 应 [ 16]。他在对美国铁路行业的研究发现: 当对铁路 设备器材的市场需求出现了大幅度上升时, 不久以 后, 在这个部门就会有大量的新的专利发明出现。 此外, 斯穆勒发现在石油冶炼业、建筑业等行业也存 在同样的情况。最后, 斯穆勒得出结论, 影响发明方 向的首要决定因素是消费者的需求。需求影响了市 场的规模, 进而影响了技术发明的方向 [ 17]。 此后, 阿特拜克 ( J. M. U tterback )在 科学 !杂 志中发表了一篇综述性的研究, 也进一步指出, 市场 力量是影响创新的首要动力。在很多领域, 百分之 六十到八十的重要的创新都源于市场的需求 [ 18]。 1. 6 供给因素与技术变迁 供给推动说的主要观点是, 技术进步主要是靠 供给在起作用。在曼哈顿计划得以成功实施以后, 布什 ( Bush)在 科学 ∀∀∀ 无止境的疆界 !的报告中, 给技术进步划定了一个轨道。技术是从基础科学再 到应用研究, 然后再走向产品开发, 最后实现技术的 商业化。因此, 技术进步主要是靠基础科学的供给 来拉动的 [ 19]。 1. 7 国家与技术进步 对国家创新体系的研究已经跨越了企业层次与 产业层次, 而从国家这一层次的制度差异、经济差异 以及政策差异来寻找不同国家在技术进步上有不同 绩效的原因。此前, 美国财长汉密尔顿关于美国制 造业的报告以及德国李斯特的 政治经济学原理 ! 就是这一视角的早期代表。而弗里曼等人的研究指 明国家的教育政策、科学政策、贸易政策、金融制度、 法律框架等对技术进步具有重要的作用 [ 20]。 有的文献也开始初步探讨国际层面的因素对技 术进步的作用 [ 21]。但是我们需要注意的是, 以往的 研究往往集中于对民用技术的探讨。而事实上, 重 大的技术进步往往是通过政府的集中投资来实现 的。而政府在什么时候更有意愿进行大规模投资来 推动技术进步呢? 这正是本项研究力图回答的问 题。 有研究指出, 技术进步有着自己的轨道, 技术进 步有着自身的周期 [ 22]。而本项研究试图展示, 技术 1635
·1636* 科学学研究 第28卷 进步的周期显著受到国际政治变化的影响。不少政 书立说，阐述他们的精巧设计，而其中很多方面就是 治经济学家注意到政治因素对经济周期具有重要的 当时的军事知识切。竞争的民族国家有时通过专 影响2。作为重要经济因素的技术，是如何受到政 利制度来保障技术人员的发明收益。当专利不能凑 治的影响呢？本项研究试图回答这一问题。 效的时候，政府会向一些发明者发放津贴。如爱立 笔者试图论证，从欧洲技术史来考察，每次重大 信对螺旋桨的发明做出了至关重要的贡献，却没能 的技术革命之前都有一次霸权的竞争。每次技术周 证明其优先权。不过他得到了海军部4000英镑的 期转向的背后是权力周期的转移。 奖赏”。政府通过这种直接的奖励来克服市场的 不足。此外，军事竞争的环境驱使不少研究者关注 2霸权竞争下的科学技术政策 于改进当时的军事技术。运动定律和弹道学的发展 适应了发展当时发展炮兵的需求：流体力学的建立 政府对技术的购买构成了一个重要的技术市 增加了港口和运河制造者的利益：炸药化学的研究 场。因为研发新技术面临巨大不确定性2四，有巨大 有效推动了兵器工业的发展。同时，由于军用技 的风险，因此，大规模的研发活动往往需要政府投资 术要求枪炮的校准和瞄准具有较高的精度[)，这种 来克服投资风险。政府所掌控的资源是任何其 对精度的要求为以后改进关键的技术扫除了瓶颈。 它经济体都难以望其项背的，所以，重大的技术变迁 欧洲的历次重大技术变迁，都离不开当时的国 往往需要政府提供巨额的资金以克服技术进步的不 际竞争环境。“欧洲大陆被分为众多的单一民族国 确定性和市场的风险。而什么时候政府愿意大规模 家，而非被一个普世的大帝国所统治。正如我们所 地投入到技术研发活动中呢？正如兰德斯所说，惟 见，欧洲的分裂带来了国家间的竞争，尤其是势均力 一不太考虑节约的领域是兵器制造领域，人们很少 敌的竞争。在这种竞争的条件下，科学乃成为国家 在用于杀人的工具上计较价钱2。身处国际竞争 的一项重要资产。不仅因为通过科学和技术可以装 激烈的环境中，尤其是大国权力转移时期.，世界政治 备新的器械，提高战争的技能，还在于科学和技术可 中的领导国和挑战国出于对国家安全的考虑，对技 以直接或者间接地带来经济的繁荣，而经济繁荣对 术的价格敏感度较低，对技术投资的意愿也较强。 于扩张权力大有裨益”2。因此，每次欧洲霸权竞 双方为军事目的所角逐的技术，往往处于技术的最 争都推动了欧洲技术的重大变迁，尤其是推动了欧 尖端，是人们以往所说的“大发明”。出于国家安全 洲重大科学与技术发明的出现。随着领导国和挑战 的考虑，政府作为高新技术的需求方，为高新技术的 国权力竞争的加剧，这些举措越是明显。政府大规 基础研究和采购提供了较为稳定的高端市场，这是 模的技术投入，为以后重大的技术变迁储备了重要 普通市场消费者难以企及的。 的技术潜力。下面的部分将就欧洲历史上葡萄牙与 此时，在挑战国与领导国之间，政府对技术的促 西班牙、英国与荷兰的霸权竞争对欧洲重大科学技 进方式是多种多样的。主要的一些资助的形式有： 术变迁产生的影响展开论述。 直接投资、财政优惠政策、下达生产任务、专利技术、 授予垄断特权、低息或者无息贷款等。有的民族 3葡西的霸权争夺与技术变革 国家直接将具有重要安全意义的企业与技术国有 化，如普鲁士国王就是该国最大的钢铁生产商和煤 欧洲历史上有几次霸权的兴起，而每次霸权的 矿主2。这种政府直接所有的形式保证了新兴技 更迭都会伴随领导国与挑战国之间激烈的国际竞争 术的投资。而有的政府作为新技术的采购者，如早 局面的出现。第一次是葡萄牙的霸权，其霸权周期 期铁钢技术的出现和发展，离不开当时武器制造以 大致覆盖了16世纪。当西班牙迅速崛起时，葡萄牙 及相应的军队需求。同时，在国际竞争的压力下，国 和西班牙之间进行的权力角逐对后来的航海技术的 家日益雇佣和资助工程师！引，这为科学和技术事业 改进与地理大发现产生了深远的影响。 的发展培养了人才。此外，国家还通过其他奖励措 由于西班牙的崛起，国王腓力二世主导的西班 施，激励科学家和技术人员将注意力转向与安全相 牙霸权图谋日益明显。西班牙人认为：半岛的统一 关的问题的研究，如防御工事的设计、加农炮的铸 是西班牙走向全球霸权的关键一部。腓力在里斯本 造，军铡的瑰造等。寻在文艺复时期程师们苇b的使节道：⅓“赢得还是失去（葡萄牙）将意味着赢
科 学 学 研 究 第 28卷 进步的周期显著受到国际政治变化的影响。不少政 治经济学家注意到政治因素对经济周期具有重要的 影响 [ 23]。作为重要经济因素的技术, 是如何受到政 治的影响呢? 本项研究试图回答这一问题。 笔者试图论证, 从欧洲技术史来考察, 每次重大 的技术革命之前都有一次霸权的竞争。每次技术周 期转向的背后是权力周期的转移。 2 霸权竞争下的科学技术政策 政府对技术的购买构成了一个重要的技术市 场。因为研发新技术面临巨大不确定性 [ 24] , 有巨大 的风险, 因此, 大规模的研发活动往往需要政府投资 来克服投资风险 [ 25]。政府所掌控的资源是任何其 它经济体都难以望其项背的, 所以, 重大的技术变迁 往往需要政府提供巨额的资金以克服技术进步的不 确定性和市场的风险。而什么时候政府愿意大规模 地投入到技术研发活动中呢? 正如兰德斯所说, 惟 一不太考虑节约的领域是兵器制造领域, 人们很少 在用于杀人的工具上计较价钱 [ 26]。身处国际竞争 激烈的环境中, 尤其是大国权力转移时期, 世界政治 中的领导国和挑战国出于对国家安全的考虑, 对技 术的价格敏感度较低, 对技术投资的意愿也较强。 双方为军事目的所角逐的技术, 往往处于技术的最 尖端, 是人们以往所说的 #大发明 ∃。出于国家安全 的考虑, 政府作为高新技术的需求方, 为高新技术的 基础研究和采购提供了较为稳定的高端市场, 这是 普通市场消费者难以企及的。 此时, 在挑战国与领导国之间, 政府对技术的促 进方式是多种多样的。主要的一些资助的形式有: 直接投资、财政优惠政策、下达生产任务、专利技术、 授予垄断特权、低息或者无息贷款等 [ 26 ]。有的民族 国家直接将具有重要安全意义的企业与技术国有 化, 如普鲁士国王就是该国最大的钢铁生产商和煤 矿主 [ 26]。这种政府直接所有的形式保证了新兴技 术的投资。而有的政府作为新技术的采购者, 如早 期铁钢技术的出现和发展, 离不开当时武器制造以 及相应的军队需求。同时, 在国际竞争的压力下, 国 家日益雇佣和资助工程师 [ 27 ] , 这为科学和技术事业 的发展培养了人才。此外, 国家还通过其他奖励措 施, 激励科学家和技术人员将注意力转向与安全相 关的问题的研究, 如防御工事的设计、加农炮的铸 造、军舰的建造等。早在文艺复兴时期, 工程师们著 书立说, 阐述他们的精巧设计, 而其中很多方面就是 当时的军事知识 [ 27]。竞争的民族国家有时通过专 利制度来保障技术人员的发明收益。当专利不能凑 效的时候, 政府会向一些发明者发放津贴。如爱立 信对螺旋桨的发明做出了至关重要的贡献, 却没能 证明其优先权。不过他得到了海军部 4000英镑的 奖赏 [ 27]。政府通过这种直接的奖励来克服市场的 不足。此外, 军事竞争的环境驱使不少研究者关注 于改进当时的军事技术。运动定律和弹道学的发展 适应了发展当时发展炮兵的需求; 流体力学的建立 增加了港口和运河制造者的利益; 炸药化学的研究 有效推动了兵器工业的发展 [ 26]。同时, 由于军用技 术要求枪炮的校准和瞄准具有较高的精度 [ 27 ] , 这种 对精度的要求为以后改进关键的技术扫除了瓶颈。 欧洲的历次重大技术变迁, 都离不开当时的国 际竞争环境。 #欧洲大陆被分为众多的单一民族国 家, 而非被一个普世的大帝国所统治。正如我们所 见, 欧洲的分裂带来了国家间的竞争, 尤其是势均力 敌的竞争。在这种竞争的条件下, 科学乃成为国家 的一项重要资产。不仅因为通过科学和技术可以装 备新的器械, 提高战争的技能, 还在于科学和技术可 以直接或者间接地带来经济的繁荣, 而经济繁荣对 于扩张权力大有裨益 ∃ [ 26]。因此, 每次欧洲霸权竞 争都推动了欧洲技术的重大变迁, 尤其是推动了欧 洲重大科学与技术发明的出现。随着领导国和挑战 国权力竞争的加剧, 这些举措越是明显。政府大规 模的技术投入, 为以后重大的技术变迁储备了重要 的技术潜力。下面的部分将就欧洲历史上葡萄牙与 西班牙、英国与荷兰的霸权竞争对欧洲重大科学技 术变迁产生的影响展开论述。 3 葡西的霸权争夺与技术变革 欧洲历史上有几次霸权的兴起, 而每次霸权的 更迭都会伴随领导国与挑战国之间激烈的国际竞争 局面的出现。第一次是葡萄牙的霸权, 其霸权周期 大致覆盖了 16世纪。当西班牙迅速崛起时, 葡萄牙 和西班牙之间进行的权力角逐对后来的航海技术的 改进与地理大发现产生了深远的影响。 由于西班牙的崛起, 国王腓力二世主导的西班 牙霸权图谋日益明显。西班牙人认为: 半岛的统一 是西班牙走向全球霸权的关键一部。腓力在里斯本 的使节写道: # 赢得还是失去 (葡萄牙 )将意味着赢 1636
第11期 黄琪轩：霸权竞争与欧洲技术革新 ·1637· 得还是失去全世界”。此时，葡萄牙和西班牙双 们，因为按照您的意思您似乎高兴早日到来。至于 方开始资助新的航海技术，以期积攒实力。 您认为这是件冒险的事，处于某种您不得不考虑的 早期的航海技术改进是在两个争霸国家葡萄牙 原因而对我们的司法有所畏惧，我们可以通过此信 和西班牙之间进行的。最早的改进来自于对航海帆 向您保证，您可以来去自由，决不会因为任何民事的 船的改进。“说三角帆源自葡萄牙，这是无论如何 原因或其他性质的罪名而受到逮捕、拘留、控告、传 都不会有疑问的9。当时造船业发展很快，最主 讯或起诉。对此，我们已经命令我们的所有司法机 要是军舰制造业的带动。桑巴特发现，当时战争给 关遵照执行。因此，我们请您并建议您尽早启程，对 各国带来了巨大利益，同时也使得舰队的发展日益 此不要有任何迟疑。我们将感谢和期待您在1488 壮大。这也促成海军的扩大，尤其是促成船体的扩 年3月20日的来函中所说的效力。 大0。正是因为备战的需要，航运技术才不断发 国王致塞维利亚我们的特殊朋友克里斯托瓦 展。到了在16世纪，葡萄牙的巨型帆船货运量达到 奥·哥伦博” 两千吨，船员和旅客也达到八百人【。 葡萄牙国王对哥伦布的争取正是葡萄牙西班牙 15世纪末和16世纪初，葡萄牙和西班牙的霸 两国霸权争夺过程中双方竞争的体现。当时葡萄牙 权竞争把双方的航海事业推向一个前所未有的高 国王怕西班牙捷足先登，因此，又向哥伦布发出邀 度。早期，葡萄牙是地理大发现的先行者。葡萄牙 请。1488年底，哥伦布又从西班牙返回葡萄牙。此 国王成功地资助了迪亚斯以及达伽马的远洋航行。 时，正好迪亚士发现好望角归来。迪亚士的归来使 在葡萄牙组织探寻新航路的同时，西班牙也开 得葡萄牙国王对哥伦布向西航行的计划不再感兴 始尝试在海洋扩展其权力，与葡萄牙展开争夺霸权 趣。哥伦布绝望之中只得回到西班牙。 的角逐。这其中最重要的航海活动就是哥伦布和麦 1490年，西班牙王室的专家委员会否决了哥伦 哲伦的航行。由于葡萄牙和西班牙的竞争，当时的 布的计划。审议委员会最终提出了一个报告，他们 航海家都来回辗转于葡萄牙、西班牙两个王室之间， 断定“哥伦布所许诺和提供的东西都是办不到的， 由哥伦布的航海过程可见一斑。 都是空谈，应予以否决”。委员会认为：“让王室支 哥伦布在刚开始的时候就制定出了“通过向西 持一桩基础这样不稳固的事业、支持一桩任何一个 航行到达东方”的方案。由于这一方案耗资巨大， 受过教育的、小知识的人都似乎觉得靠不住的和不 哥伦布这项事业需要葡萄牙皇室的巨额资助。哥伦 可能的事业：这不是一个恰当的目标”3如。哥伦布 布当时要求的航海工具条件如下：“国王准备三条 的计划被明确地否决了。就在哥伦布离开圣塔菲的 轻快帆船、选派适量的水手、储备一年的粮食、船上 这一天，哥伦布的一个朋友路易斯·德桑坦赫尔去 装载一批货物如鹰铃、铜盆、玻璃珠、红冠鸡、色布 觐见女王。他告诉女王：哥伦布的这桩事业如果被 等”训。葡萄牙国王没有兴趣，哥伦布只好另寻出 其他国家拿去了，那么对西班牙是个巨大的损失，对 路。 女王也是奇耻大辱别。女王随即派人去追赶哥伦 1485年，哥伦布来到了西班牙。西班牙女王选 布，使者在松木桥村赶上了他。随后，哥伦布与西班 派了一个特别委员会来审议哥伦布的计划。由于审 牙国王签订怪塔菲协定》开始了他的远洋航行。 议过于漫长，哥伦布感到西班牙皇室无暇顾及其计 西班牙女王所担忧的“这桩事业如果被其他国 划。1488年，哥伦布向葡萄牙国王呈递了一封“竭 家拿去了，那么对西班牙是个巨大的损失”，正是基 诚效力”的信件。1488年秋天，哥伦布收到了一封 于当时葡萄牙和西班牙二者权力对比的考虑。这次 葡萄牙国王的来信。信中写到：【划 远航离不开当时西班牙与葡萄牙竞争，体现了双方 “尊敬的哥伦布： 急于扩展实力的逻辑。 我们以葡萄牙国王唐·若奥和非洲那片陆海一 哥伦布向美洲的首次航行，按莫里逊的估计： 一几内亚的领主阿尔加鲁埃斯的名义向您表示最亲 “一共花了225万马拉维迪，装备费用政府出140 切的问候。我们收到了您给我们的信，您在信中诚 万，有60万来自个人，最后25万是薪水，也由政府 心诚意地愿为我们效力，我们非常感谢您。您的到 支付。政府投资占165/225即占73%。哥伦布第 来既是为了您所说的一切，为了其他我们需要您的 二次远征航行总预算费用达到500万马拉微迪，约 才能利和智慧的事情：我们希黑并欢迎套早日来见我为第次的？5倍：这訾钱基本是申政府出面筹
第 11期 黄琪轩: 霸权竞争与欧洲技术革新 得还是失去全世界∃ [ 28]。此时, 葡萄牙和西班牙双 方开始资助新的航海技术, 以期积攒实力。 早期的航海技术改进是在两个争霸国家葡萄牙 和西班牙之间进行的。最早的改进来自于对航海帆 船的改进。 # 说三角帆源自葡萄牙, 这是无论如何 都不会有疑问的 ∃ [ 29]。当时造船业发展很快, 最主 要是军舰制造业的带动。桑巴特发现, 当时战争给 各国带来了巨大利益, 同时也使得舰队的发展日益 壮大。这也促成海军的扩大, 尤其是促成船体的扩 大 [ 30]。正是因为备战的需要, 航运技术才不断发 展。到了在 16世纪, 葡萄牙的巨型帆船货运量达到 两千吨, 船员和旅客也达到八百人 [ 29]。 15世纪末和 16世纪初, 葡萄牙和西班牙的霸 权竞争把双方的航海事业推向一个前所未有的高 度。早期, 葡萄牙是地理大发现的先行者。葡萄牙 国王成功地资助了迪亚斯以及达伽马的远洋航行。 在葡萄牙组织探寻新航路的同时, 西班牙也开 始尝试在海洋扩展其权力, 与葡萄牙展开争夺霸权 的角逐。这其中最重要的航海活动就是哥伦布和麦 哲伦的航行。由于葡萄牙和西班牙的竞争, 当时的 航海家都来回辗转于葡萄牙、西班牙两个王室之间, 由哥伦布的航海过程可见一斑。 哥伦布在刚开始的时候就制定出了 # 通过向西 航行到达东方 ∃的方案。由于这一方案耗资巨大, 哥伦布这项事业需要葡萄牙皇室的巨额资助。哥伦 布当时要求的航海工具条件如下: # 国王准备三条 轻快帆船、选派适量的水手、储备一年的粮食、船上 装载一批货物如鹰铃、铜盆、玻璃珠、红冠鸡、色布 等 ∃ [ 31]。葡萄牙国王没有兴趣, 哥伦布只好另寻出 路。 1485年, 哥伦布来到了西班牙。西班牙女王选 派了一个特别委员会来审议哥伦布的计划。由于审 议过于漫长, 哥伦布感到西班牙皇室无暇顾及其计 划。1488年, 哥伦布向葡萄牙国王呈递了一封 #竭 诚效力 ∃的信件。1488年秋天, 哥伦布收到了一封 葡萄牙国王的来信。信中写到: [ 32] #尊敬的哥伦布: 我们以葡萄牙国王唐 若奥和非洲那片陆海― ―几内亚的领主阿尔加鲁埃斯的名义向您表示最亲 切的问候。我们收到了您给我们的信, 您在信中诚 心诚意地愿为我们效力, 我们非常感谢您。您的到 来既是为了您所说的一切, 为了其他我们需要您的 才能和智慧的事情。我们希望并欢迎您早日来见我 们, 因为按照您的意思您似乎高兴早日到来。至于 您认为这是件冒险的事, 处于某种您不得不考虑的 原因而对我们的司法有所畏惧, 我们可以通过此信 向您保证, 您可以来去自由, 决不会因为任何民事的 原因或其他性质的罪名而受到逮捕、拘留、控告、传 讯或起诉。对此, 我们已经命令我们的所有司法机 关遵照执行。因此, 我们请您并建议您尽早启程, 对 此不要有任何迟疑。我们将感谢和期待您在 1488 年 3月 20日的来函中所说的效力。 国王 致塞维利亚我们的特殊朋友克里斯托瓦 奥 哥伦博∃ 葡萄牙国王对哥伦布的争取正是葡萄牙西班牙 两国霸权争夺过程中双方竞争的体现。当时葡萄牙 国王怕西班牙捷足先登, 因此, 又向哥伦布发出邀 请。 1488年底, 哥伦布又从西班牙返回葡萄牙。此 时, 正好迪亚士发现好望角归来。迪亚士的归来使 得葡萄牙国王对哥伦布向西航行的计划不再感兴 趣。哥伦布绝望之中只得回到西班牙。 1490年, 西班牙王室的专家委员会否决了哥伦 布的计划。审议委员会最终提出了一个报告, 他们 断定 #哥伦布所许诺和提供的东西都是办不到的, 都是空谈, 应予以否决 ∃。委员会认为: # 让王室支 持一桩基础这样不稳固的事业、支持一桩任何一个 受过教育的、小知识的人都似乎觉得靠不住的和不 可能的事业: 这不是一个恰当的目标 ∃ [ 31]。哥伦布 的计划被明确地否决了。就在哥伦布离开圣塔菲的 这一天, 哥伦布的一个朋友路易斯 德桑坦赫尔去 觐见女王。他告诉女王: 哥伦布的这桩事业如果被 其他国家拿去了, 那么对西班牙是个巨大的损失, 对 女王也是奇耻大辱 [ 33]。女王随即派人去追赶哥伦 布, 使者在松木桥村赶上了他。随后, 哥伦布与西班 牙国王签订 圣塔菲协定 !, 开始了他的远洋航行。 西班牙女王所担忧的 #这桩事业如果被其他国 家拿去了, 那么对西班牙是个巨大的损失∃, 正是基 于当时葡萄牙和西班牙二者权力对比的考虑。这次 远航离不开当时西班牙与葡萄牙竞争, 体现了双方 急于扩展实力的逻辑。 哥伦布向美洲的首次航行, 按莫里逊的估计: #一共花了 225 万马拉维迪, 装备费用政府出 140 万, 有 60万来自个人, 最后 25万是薪水, 也由政府 支付。政府投资占 165 /225, 即占 73% 。哥伦布第 二次远征航行总预算费用达到 500万马拉微迪, 约 为第一次的 2. 5倍。这些钱基本上是由政府出面筹 1637
·1638- 科学学研究 第28卷 措的。这次出航有3艘大船、14艘小船，共计17艘 内战结束后，随着英国权力的增长，英国与荷兰对世 船组成的远征队”别。这些巨额的资助，没有西班 界霸权的争夺开始。英国国会相信：倘若荷兰人能 牙政府的担负是难以实现的。而西班牙政府的巨额 够掐断英国的贸易航线，荷兰人不仅会威胁英国的 投资，如果离开当时葡西霸权竞争所的提供的驱动， 贸易，而且会威胁到英国的基本安全。因此，英国国 则是难以实现的。 会需要创建一只击败荷兰人的主力作战舰队【网。 麦哲伦的远洋航行也有类似的经历。当麦哲伦 英国于1651年立法禁止荷兰参与英国海上贸 面见葡萄牙国王请求率领一支船队向西探险，被葡 易，两国进行了三次贸易战争。同时，也正是因为荷 萄牙国王拒绝了。于是麦哲伦来到西班牙。西班牙 兰和英国对世界霸权的争夺，双方开始大规模进行 国王很快就答应了麦哲伦的远洋航行。1519年，西 科学和技术投入。早期的科学革命就是在这个背景 班牙国王查理一世与麦哲伦签订了远洋探险协定。 下发生的。 协定责成麦哲伦“在属于朕的海洋里发现丰富的香 在英国挑战荷兰霸权这期间，双方的军事投入 料以及朕最需要的而且能使我国获利的其他东 显著增加。科学事业以及军事技术也随着政府投入 西”，“扩大我们卡斯提王室的版图”。这即是当 的增加有了极大的发展。1632年.皇家海军的军火 时权力转移过程中，西班牙急剧扩展势力的需要。 库中拥有81门铜炮和147门铁炮。而到了1652年 但是，葡萄牙国王很快知道这一件事，他害怕麦哲伦 3月和4月，为了准备对荷兰的战争，英联邦立即需 的这一次航行会使西班牙的实力超过葡萄牙。于 要335门炮来装备部分海军。同年12月，英国的军 是，他不但派人在塞维利亚不断制造谣言，还派了一 需部需增加1500门铁炮，还要增加同样数目的炮 些奸细打进麦哲伦的船队，并准备伺机破坏，暗杀麦 车，117000发圆头和双头炮弹，5000个手榴弹和 哲伦3。葡萄牙和西班牙的权力角逐，在这些远洋 12000桶火药1。这些军需的极大增长，促进了很 航行中体现得淋漓尽致。 多行业技术的发展。这不仅促进了炼铜、炼锡、炼铁 正是在霸权竞争的推动下，西班牙和葡萄牙双 技术的发展，而且对改进铸造技术也是一个巨大的 方政府斥巨资资助航海技术进步与探寻新大陆，这 刺激切。我们不难发现，当时重大的科学发现和科 才有了改变世界的地理大发现。正如兰德斯教授所 学家大都集中在英国。荷兰此时也涌现出不少重要 说，这些国家之间的竞争更多是在政治而不是经济。 的科学家，也出现了科学发明的高峰时期。当时大 这些国家经济上的努力并非为了追求财富，而是为 多数科学家所关注的运动定律和弹道学，而这些研 了追求权力2。西班牙资助哥伦布和麦哲伦的远 究的提出适应了发展炮兵的当务之急261。 航是出于与葡萄牙争夺霸权的需要。葡萄牙失去了 为了适应军事竞争的需要，国家对科学与技术 多次机会，这也使得它在与西班牙的霸权竞争中一 的发展更加重视起来。在1644年，英国第一个科学 步步衰落。1580年，葡萄牙被西班牙吞并。 社团在伦敦成立。一群年轻的科学家建立名为“哲 学学院”(Philosoph ical College)的科学社团组 4荷兰与英国的霸权争夺与技术变革 织。到了1660年，查理二世复辟以后，授予了这 个“哲学学院”一份特许状，把它纳入了“以促进自 荷兰与英国的霸权争夺也带来了类似的技术变 然知识为宗旨的皇家学会”(The Royal Society for 革。如果我们细究科学革命的早期历史，科学革命 the mprovement of N auralKnow ledge),这就是英国 的兴起离不开当时荷兰与英国霸权竞争的背景。当 皇家学会的雏形。这个社团鼓励并协调全国各 时大量的科学发现都源于欧洲激烈的国际竞争。在 专业的成果，以搜集可能增进科学知识的各种资 那些霸权竞争之外的国家，只是这种驱动没有如此 料。在彼时大国竞争的逻辑之下，皇家学会对科 强烈而己。伽利略在他的《关于两种新科学的对 学知识的探讨有着明显的实用化倾向，包括服务于 话》一书中，讨论了弹道的轨迹问题，他还提到他得 军事竞争的需要。我们不难注意到，皇家学会受到 到了佛罗伦萨兵工厂的支持购。而在英国与荷兰 了培根著作的影响。学会倡导科学应该转向探寻实 的霸权争夺过程中，两国处于国际竞争的风口浪尖， 用的知识。胡克(Robert Hooke)在主持皇家学会工 因此，两国对技术的支持也就更显著。 作期间，为皇家学会订立了章程。胡克倡导培根的 ©琪纪界规，荷兰成为当时的世界霸权：英再b、念他认为科学盛该是具有实用价值的千程和发 了
科 学 学 研 究 第 28卷 措的。这次出航有 3艘大船、14艘小船, 共计 17艘 船组成的远征队 ∃ [ 31]。这些巨额的资助, 没有西班 牙政府的担负是难以实现的。而西班牙政府的巨额 投资, 如果离开当时葡西霸权竞争所的提供的驱动, 则是难以实现的。 麦哲伦的远洋航行也有类似的经历。当麦哲伦 面见葡萄牙国王请求率领一支船队向西探险, 被葡 萄牙国王拒绝了。于是麦哲伦来到西班牙。西班牙 国王很快就答应了麦哲伦的远洋航行。 1519年, 西 班牙国王查理一世与麦哲伦签订了远洋探险协定。 协定责成麦哲伦 #在属于朕的海洋里发现丰富的香 料以及朕最需要的而且能使我国获利的其他东 西 ∃, #扩大我们卡斯提王室的版图 ∃ [ 34]。这即是当 时权力转移过程中, 西班牙急剧扩展势力的需要。 但是, 葡萄牙国王很快知道这一件事, 他害怕麦哲伦 的这一次航行会使西班牙的实力超过葡萄牙。于 是, 他不但派人在塞维利亚不断制造谣言, 还派了一 些奸细打进麦哲伦的船队, 并准备伺机破坏, 暗杀麦 哲伦 [ 36]。葡萄牙和西班牙的权力角逐, 在这些远洋 航行中体现得淋漓尽致。 正是在霸权竞争的推动下, 西班牙和葡萄牙双 方政府斥巨资资助航海技术进步与探寻新大陆, 这 才有了改变世界的地理大发现。正如兰德斯教授所 说, 这些国家之间的竞争更多是在政治而不是经济。 这些国家经济上的努力并非为了追求财富, 而是为 了追求权力 [ 26]。西班牙资助哥伦布和麦哲伦的远 航是出于与葡萄牙争夺霸权的需要。葡萄牙失去了 多次机会, 这也使得它在与西班牙的霸权竞争中一 步步衰落。 1580年, 葡萄牙被西班牙吞并。 4 荷兰与英国的霸权争夺与技术变革 荷兰与英国的霸权争夺也带来了类似的技术变 革。如果我们细究科学革命的早期历史, 科学革命 的兴起离不开当时荷兰与英国霸权竞争的背景。当 时大量的科学发现都源于欧洲激烈的国际竞争。在 那些霸权竞争之外的国家, 只是这种驱动没有如此 强烈而已。伽利略在他的 关于两种新科学的对 话 !一书中, 讨论了弹道的轨迹问题, 他还提到他得 到了佛罗伦萨兵工厂的支持 [ 36]。而在英国与荷兰 的霸权争夺过程中, 两国处于国际竞争的风口浪尖, 因此, 两国对技术的支持也就更显著。 17世纪早期, 荷兰成为当时的世界霸权。英国 内战结束后, 随着英国权力的增长, 英国与荷兰对世 界霸权的争夺开始。英国国会相信: 倘若荷兰人能 够掐断英国的贸易航线, 荷兰人不仅会威胁英国的 贸易, 而且会威胁到英国的基本安全。因此, 英国国 会需要创建一只击败荷兰人的主力作战舰队 [ 28]。 英国于 1651年立法禁止荷兰参与英国海上贸 易, 两国进行了三次贸易战争。同时, 也正是因为荷 兰和英国对世界霸权的争夺, 双方开始大规模进行 科学和技术投入。早期的科学革命就是在这个背景 下发生的。 在英国挑战荷兰霸权这期间, 双方的军事投入 显著增加。科学事业以及军事技术也随着政府投入 的增加有了极大的发展。 1632年, 皇家海军的军火 库中拥有 81门铜炮和 147门铁炮。而到了 1652年 3月和 4月, 为了准备对荷兰的战争, 英联邦立即需 要 335门炮来装备部分海军。同年 12月, 英国的军 需部需增加 1500门铁炮, 还要增加同样数目的炮 车, 117000 发圆头和双头炮弹, 5000 个手榴弹和 12000桶火药 [ 37 ]。这些军需的极大增长, 促进了很 多行业技术的发展。这不仅促进了炼铜、炼锡、炼铁 技术的发展, 而且对改进铸造技术也是一个巨大的 刺激 [ 37]。我们不难发现, 当时重大的科学发现和科 学家大都集中在英国。荷兰此时也涌现出不少重要 的科学家, 也出现了科学发明的高峰时期。当时大 多数科学家所关注的运动定律和弹道学, 而这些研 究的提出适应了发展炮兵的当务之急 [ 26 ]。 为了适应军事竞争的需要, 国家对科学与技术 的发展更加重视起来。在 1644年, 英国第一个科学 社团在伦敦成立。一群年轻的科学家建立名为# 哲 学学 院 ∃ ( Philosoph ica l College ) 的 科 学 社 团 组 织 [ 38]。到了 1660年, 查理二世复辟以后, 授予了这 个# 哲学学院 ∃一份特许状, 把它纳入了 # 以促进自 然知识为宗旨的皇家学会 ∃ ( The Royal Soc iety for the Improvement of N atura lKnow ledge), 这就是英国 皇家学会的雏形 [ 39]。这个社团鼓励并协调全国各 专业的成果, 以搜集可能增进科学知识的各种资 料 [ 40]。在彼时大国竞争的逻辑之下, 皇家学会对科 学知识的探讨有着明显的实用化倾向, 包括服务于 军事竞争的需要。我们不难注意到, 皇家学会受到 了培根著作的影响。学会倡导科学应该转向探寻实 用的知识。胡克 ( RobertHooke)在主持皇家学会工 作期间, 为皇家学会订立了章程。胡克倡导培根的 理念, 他认为科学应该是具有实用价值的工程和发 1638
第11期 黄琪轩：霸权竞争与欧洲技术革新 ·1639* 明，而不是去探讨道德、形而上学以及政治3网。 他对弹道学的研究。哈雷指出英格兰作为一个岛国 皇家学会的研究不仅为促进人们增进自然知 “必须成为海洋的主人，其海军力量必须超过任何 识，而且也为英国和荷兰的争夺霸权服务。可以看 邻国”3切。为了实现这个目标，哈雷的研究密切关 到：“1661年，皇家学会开展了191项不同的科学研 注当时的军事竞争以及相关技术的改进。哈雷把牛 究。其中有18项或者94%是与军事技术相关。 顿的流体动力学研究与外部弹道学相联系起来。牛 1662年，在203个研究项目中，与军事技术有关的 顿在他与哈雷的通信中，申明他重视这里所涉及的 有23个，占113%；1686年，在241个项目中，与军 这种联系。哈雷鼓动同事从事关于空气对射弹阻力 事技术有关的有32个，占133%；1687年，在171 的研究，他说：牛顿正在研究同一个问题切。因此， 个项目中，与军事技术有关的有14个，占82%。 当时军事竞争背景下，科学家的研究是互通的，而皇 因此，在17世纪英格兰最著名的研究团体说进行 家学会正为此提供了一个很好的平台。 的研究中，平均大约有1%的项目涉及军事技术方 另外一个科学家波义耳(Robert Boyle)的研究 面”[。当时许多著名的科学家所关注的领域都与 同样和当时英国的军事需求密不可分。波义耳对气 当时霸权竞争下的军事技术背景密切相关。 体压力与体积关系的计算离不开当时他对内部弹道 最著名的科学家如牛顿，其力学体系的建立是 学的研究。1661年他发表了著名的“波义耳定律”。 科学革命的重要成果。而牛顿本人就是英国皇家学 波义耳己经意识到他的发明与内弹道学之间的关 会的成员。同时，在当时英国和荷兰霸权竞争的情 系，他曾向皇家学会提议“应分析当火药燃烧时，真 况下，军事竞争的环境在吸引牛顿对相关领域的关 正膨胀的是什么”[3。 注，他的研究受到当时军事研究的推动。牛顿第一 在英国涌现大量的科学家的同时，荷兰也出现 个明确地表述了作用和反作用原理。而反作用力原 了大量的科学家和科学发明，尽管荷兰人的发明家 理不仅是力学中的一个基本定律，也是理解炮术中 少于英国。荷兰著名的科学家如惠更斯(Christiaan 的反冲现象所必需的。牛顿在其《伯然哲学的数 Huyg©ms)。他对力学的发展和光学的研究都有杰出 学原理冲，尝试计算了空气阻力对弹道轨迹的影 的贡献。他建立向心力定律，提出动量守恒原理，改 响3。牛顿在该书的第二卷中，以相当大的篇幅致 进了计时器。惠更斯实际上对军事技术的每一阶段 力于讨论不同媒质对射弹的阻力。他在该书的第八 都做出了贡献。在英国和荷兰争霸期间，荷兰科学 节提出了一些命题，从这些命题可以推导出空气对 家和工程师尽管不如英国。但是，荷兰也经历了前 射弹的阻力接近于速度的平方。 所未有的技术大发展。在17世纪的前四十年里，荷 此外还有著名的科学家罗伯特·胡克(Robert 兰经历了创新的大爆炸时期。荷兰从1590年到 Hooke)。胡克于1662年被任命为皇家学会的实验 1790年期间颁布的几乎所有专利，都是源于17世 主持人。他因发表了著名的弹性定律而闻名。而正 纪的前四十年。但是过了1640年，英荷争霸期过 是这个胡克，他明确地把他的某些研究与军事技术 后，荷兰的发明创新就明显放慢了。 相联系。如胡克关于自由落体的研究，就是外部弹 因此，英国和荷兰的霸权竞争很大程度催生出 道学在其理论的早期阶段必不可少的部分。“胡克 了科学革命。当然正是当时两国竞争的需要，政府 试图测定‘从一枝毛瑟枪射出的一颗子弹的'速度。 对科学的投入大幅增加了。霸权的竞争造就了早期 他也设计了若干种方法来测定空气对射弹的阻力。 的科学革命。 他还设想垂直向上发射子弹以确定地球旋转对射弹 路径的影响”切。此外，胡克还通过制造一种“用重 5 结论 量来测定火药力量的器械”。胡克的实验引起了充 分广泛的兴趣，所以在皇家学会的几次会议上重复 欧洲技术史上，不仅航海技术的改进与地理大 表演。因此，默顿说：“胡克的研究使军事研究与纯 发现、科学革命等技术变迁与欧洲的霸权竞争密不 科学之间的确定关系明朗化了”切。 可分。17世纪和18世纪的欧洲经历了各国政府致 英国科学革命期间，另外一位科学家哈雷，也是 力于推动范围广阔、成本高昂的工业发展项目的历 权力转移背景下的产儿。很多人知道哈雷是因为哈 史。他们的努力目标大体一致，就是借助财富积累 雷彗军，而赊街在天文学上的精衡计第离不开点时和惑北率的上升等经济发展来实现政治扩张的：
第 11期 黄琪轩: 霸权竞争与欧洲技术革新 明, 而不是去探讨道德、形而上学以及政治 [ 38]。 皇家学会的研究不仅为促进人们增进自然知 识, 而且也为英国和荷兰的争夺霸权服务。可以看 到: # 1661年, 皇家学会开展了 191项不同的科学研 究。其中有 18 项或者 9. 4% 是与军事技术相关。 1662年, 在 203个研究项目中, 与军事技术有关的 有 23个, 占 11. 3%; 1686年, 在 241个项目中, 与军 事技术有关的有 32个, 占 13. 3%; 1687年, 在 171 个项目中, 与军事技术有关的有 14 个, 占 8. 2% 。 因此, 在 17世纪英格兰最著名的研究团体说进行 的研究中, 平均大约有 10%的项目涉及军事技术方 面 ∃ [ 36]。当时许多著名的科学家所关注的领域都与 当时霸权竞争下的军事技术背景密切相关。 最著名的科学家如牛顿, 其力学体系的建立是 科学革命的重要成果。而牛顿本人就是英国皇家学 会的成员。同时, 在当时英国和荷兰霸权竞争的情 况下, 军事竞争的环境在吸引牛顿对相关领域的关 注, 他的研究受到当时军事研究的推动。牛顿第一 个明确地表述了作用和反作用原理。而反作用力原 理不仅是力学中的一个基本定律, 也是理解炮术中 的反冲现象所必需的 [ 37 ]。牛顿在其 自然哲学的数 学原理 !中, 尝试计算了空气阻力对弹道轨迹的影 响 [ 36]。牛顿在该书的第二卷中, 以相当大的篇幅致 力于讨论不同媒质对射弹的阻力。他在该书的第八 节提出了一些命题, 从这些命题可以推导出空气对 射弹的阻力接近于速度的平方 [ 37 ]。 此外还有著名的科学家罗伯特 胡克 ( Robert Hooke)。胡克于 1662年被任命为皇家学会的实验 主持人。他因发表了著名的弹性定律而闻名。而正 是这个胡克, 他明确地把他的某些研究与军事技术 相联系。如胡克关于自由落体的研究, 就是外部弹 道学在其理论的早期阶段必不可少的部分。 # 胡克 试图测定%从一枝毛瑟枪射出的一颗子弹的 &速度。 他也设计了若干种方法来测定空气对射弹的阻力。 他还设想垂直向上发射子弹以确定地球旋转对射弹 路径的影响 ∃ [ 37]。此外, 胡克还通过制造一种 #用重 量来测定火药力量的器械 ∃。胡克的实验引起了充 分广泛的兴趣, 所以在皇家学会的几次会议上重复 表演。因此, 默顿说: #胡克的研究使军事研究与纯 科学之间的确定关系明朗化了 ∃ [ 37]。 英国科学革命期间, 另外一位科学家哈雷, 也是 权力转移背景下的产儿。很多人知道哈雷是因为哈 雷彗星, 而哈雷在天文学上的精密计算离不开当时 他对弹道学的研究。哈雷指出英格兰作为一个岛国 #必须成为海洋的主人, 其海军力量必须超过任何 邻国 ∃ [ 37]。为了实现这个目标, 哈雷的研究密切关 注当时的军事竞争以及相关技术的改进。哈雷把牛 顿的流体动力学研究与外部弹道学相联系起来。牛 顿在他与哈雷的通信中, 申明他重视这里所涉及的 这种联系。哈雷鼓动同事从事关于空气对射弹阻力 的研究, 他说: 牛顿正在研究同一个问题 [ 37]。因此, 当时军事竞争背景下, 科学家的研究是互通的, 而皇 家学会正为此提供了一个很好的平台。 另外一个科学家波义耳 ( Robert Boyle) 的研究 同样和当时英国的军事需求密不可分。波义耳对气 体压力与体积关系的计算离不开当时他对内部弹道 学的研究。1661年他发表了著名的# 波义耳定律 ∃。 波义耳已经意识到他的发明与内弹道学之间的关 系, 他曾向皇家学会提议 #应分析当火药燃烧时, 真 正膨胀的是什么∃ [ 36]。 在英国涌现大量的科学家的同时, 荷兰也出现 了大量的科学家和科学发明, 尽管荷兰人的发明家 少于英国。荷兰著名的科学家如惠更斯 ( Christiaan Huygens)。他对力学的发展和光学的研究都有杰出 的贡献。他建立向心力定律, 提出动量守恒原理, 改 进了计时器。惠更斯实际上对军事技术的每一阶段 都做出了贡献。在英国和荷兰争霸期间, 荷兰科学 家和工程师尽管不如英国。但是, 荷兰也经历了前 所未有的技术大发展。在 17世纪的前四十年里, 荷 兰经历了创新的大爆炸时期。荷兰从 1590 年到 1790年期间颁布的几乎所有专利, 都是源于 17 世 纪的前四十年。但是过了 1640 年, 英荷争霸期过 后, 荷兰的发明创新就明显放慢了 [ 41]。 因此, 英国和荷兰的霸权竞争很大程度催生出 了科学革命。当然正是当时两国竞争的需要, 政府 对科学的投入大幅增加了。霸权的竞争造就了早期 的科学革命。 5 结 论 欧洲技术史上, 不仅航海技术的改进与地理大 发现、科学革命等技术变迁与欧洲的霸权竞争密不 可分。17世纪和 18世纪的欧洲经历了各国政府致 力于推动范围广阔、成本高昂的工业发展项目的历 史。他们的努力目标大体一致, 就是借助财富积累 和就业率的上升等经济发展来实现政治扩张 [ 26]。 1639
·1640* 科学学研究 第28卷 这种努力在领导国与挑战国之间更加明显。接踵而 more [J].Research Policy 1998 (27):525-540 至的第一次技术革命与第二次技术革命也是当时霸 6]Boserup E Popu htion and Technolog calChange [M] 权竞争的产物。第一次技术革命源于英国霸权面临 Chicago Un ves ty ofCh rago Press 1981 大陆强国法国的挑战，技术革命率先在这两国出现。 7 Lucas R.On the mechanics of econon ic devebpment 而第一次技术革命的关键技术一蒸汽机的改良， [J].JournalofM onetary E conan ics 1988 (22):3- 其基础就来源于当时军事竞争对大炮镗床的改 2 8 M ansfel E Social and prvate rates of retum fiom ir 进。正是威尔金森(John W ik nson)的天才努 dustral innovations[J].Quarterl Journal of Econon- 力，他能够加工具有一定精度汽缸的技术，才保证了 ics1977(91):221-240 瓦特“可以保证直径72英寸的汽缸在最差的地方 9 Lacetera N.O sen go L Poliical Regi es and Innovar 加工误差也不会超过六便士硬币的厚度（即005 ton n the Evoution of he Pham aceutical Industry in 英寸)”。如果没有金属工艺的改进，并能制造出 the USA and in Eumpe R].Paper presented at confer 精确的圆柱体去制造蒸汽机是不可能的事情2。 ence on Evolutionary Econom irs Balinore (MA ) 同时，第二次技术革命是在德国和英国之间展 JohnsH opk ns Un versity 200L 开的。而当时的霸权竞争推动了第二次技术革命很 10]NordhausW D.Inven tion Grow th and W elfare [M ] 多关键技术的产生。如第二次技术革命的关键技术 Cam bridge (M ass):The M IT Press 1969. 之一的内燃机，其原始雏形是火枪2。其工作原理 11]Schum peter JA.Cap italis,Socialis and Democracy [M ]New York:H arper&Row,1942 是引导性的爆炸：气体在某一有限空间（如汽缸）内 12]Arrov K.J Econom ic welfare and the allocatin ofe 迅速膨胀，推动一物体（通常是活塞）向指定方向运 sou rces for inventin[A].Nelson RR.The Rate and 动。然而到了19世纪后半期，当雷诺阿研制出由煤 Directon of Inventive A ctiv ity Econom ic and Socal 气和空气混合物驱动的发动机时，内燃机才开始具 factors [C ]Prncetor Prnceton Unvesity Press 有潜在的实用价值2。而当时的无线电、可互换部 1962 件、钢铁等技术发展正是英国德国霸权竞争日趋加 13]Scherer F M.Innovation and G wow th Schum peteran 剧的时候，两国政府加大采购或者直接支持下的产 Perspectives M ]Cabrilge (MA):M IT Press 物。而这些技术发明能够走向前台，背后离不开两 1984 国政府在威胁感知情况下对技术的大规模资助。 [14]Acs Z Audretsch D B Innovation and Sm all Fims 因此，技术进步并不是由自身的技术周期可以 [M ]Cambrilge (MA )M II Press 1990 得到很好解释的。技术周期背后是一个政治周期， 15]Griliches Z Hybril com an exploratin n he econon- 尤其是大国权力转移的周期。每次大国权力的转 ics of technobgical change J].Econom etrra 1957 (25):501-522 移，都催生出重大的技术变迁。由此看来，技术是仆 16]Schmookler J Econon ic sources of inventie activiy 人，政治是主人。要理解技术进步，离不开对国际政 [J】.The Joumal of Econan ic H istory1962(22)片1 治权力变迁的考察和理解。 -20 17]Schm ook er J Invention and Econo ic Grow h [M ] 参考文献： Ca bridge Harvand Un vers ily Press 1966 I Solow R.A Contrbution to he theory of econan ic grov th 18]U tterback JM.Innovation n ndustry and the d iffus on []quarterly journal of econom is 1956 (70):65 of technobgy [J].Scence 1974 (183):620-626 -94 19]Bush V.Science he endess frontier a report to the 2]Wrgley E A.Peopk C ities and W ealth [M ]Ox presilent [R].Technical report.Un ited States Govemr frd Basil B lackwell 1987.15. m ent Printing O ffice Ju ly 1945. 3 Raner P.Increasing retums and bng run grow th [J]. 20]Freem an C.Technobgy Policy and Econom i Perfom- Joumal of Political Economy 1986 (94):1002- ance [M].London Pnter Pub lisher 1987 1037 21]Emest D.G bbal production netw orks and the changing 4]Jacobs J The Econony ofCities [M].London Perr geography of nnovation systems i plications fr devebr gun1969. ping countres J].Econan ics of Innovation and New [cadublishing Hom( htp://www.cnki.net
科 学 学 研 究 第 28卷 这种努力在领导国与挑战国之间更加明显。接踵而 至的第一次技术革命与第二次技术革命也是当时霸 权竞争的产物。第一次技术革命源于英国霸权面临 大陆强国法国的挑战, 技术革命率先在这两国出现。 而第一次技术革命的关键技术 ∀∀∀ 蒸汽机的改良, 其基础就来源于当时军事竞争对大炮镗床的改 进 [ 42]。正是威尔金森 ( John W ilk inson) 的天才努 力, 他能够加工具有一定精度汽缸的技术, 才保证了 瓦特 # 可以保证直径 72 英寸的汽缸在最差的地方 加工误差也不会超过六便士硬币的厚度 (即 0. 05 英寸 ) ∃ [ 26]。如果没有金属工艺的改进, 并能制造出 精确的圆柱体, 去制造蒸汽机是不可能的事情 [ 26]。 同时, 第二次技术革命是在德国和英国之间展 开的。而当时的霸权竞争推动了第二次技术革命很 多关键技术的产生。如第二次技术革命的关键技术 之一的内燃机, 其原始雏形是火枪 [ 26]。其工作原理 是引导性的爆炸: 气体在某一有限空间 (如汽缸 )内 迅速膨胀, 推动一物体 (通常是活塞 )向指定方向运 动。然而到了 19世纪后半期, 当雷诺阿研制出由煤 气和空气混合物驱动的发动机时, 内燃机才开始具 有潜在的实用价值 [ 26]。而当时的无线电、可互换部 件、钢铁等技术发展正是英国德国霸权竞争日趋加 剧的时候, 两国政府加大采购或者直接支持下的产 物。而这些技术发明能够走向前台, 背后离不开两 国政府在威胁感知情况下对技术的大规模资助。 因此, 技术进步并不是由自身的技术周期可以 得到很好解释的。技术周期背后是一个政治周期, 尤其是大国权力转移的周期。每次大国权力的转 移, 都催生出重大的技术变迁。由此看来, 技术是仆 人, 政治是主人。要理解技术进步, 离不开对国际政 治权力变迁的考察和理解。 参考文献: [ 1 ] So low R. A Contribution to the theo ry of econom ic grow th [ J] . quarte rly journa l o f econom ics, 1956, ( 70): 65 - 94. [ 2 ] W rig ley E A. Peop le, C ities and W ealth [ M ] . Ox fo rd: Basil B lackwe l,l 1987. 15. [ 3 ] Rom er P. Increasing returns and long run g row th [ J] . Journa l of Po litica l Economy, 1986, ( 94 ): 1002 - 1037. [ 4 ] Jacobs J. The E conom y o f C ities [ M ] . London: Pen guin, 1969. [ 5 ] Baptista R, Sw ann P. Do firm s in c luste rs innovate m ore? [ J] . Research Po licy, 1998, ( 27): 525- 540. [ 6 ] Boserup E. Popu la tion and Techno log ica l Change [ M ] Chicago: Un ive rsity o f Ch icago Press, 1981. [ 7 ] Lucas R. On the m echanics o f econom ic deve lopm ent [ J] . Journa l o fM onetaryE conom ics, 1988, ( 22) : 3- 42. [ 8 ] M ansfie ld E. Socia l and priva te rates o f return from in dustria l innova tions[ J]. Quarterly Journa l of Econom ics, 1977, ( 91): 221– 240. [ 9 ] Lace tera N, O rsen igo L. Po litical Reg im es and Innova tion in the Evo lution of the Pha rm aceutica l Industry in the USA and in Europe [ R]. Paper presented a t confe r ence on Evolutionary E conom ics, Ba ltimo re ( MA ): JohnsH opk ins Un iversity, 2001. [ 10] NordhausW D. Inven tion Grow th and W e lfare [ M ]. Cam bridge (M ass): TheM IT Press, 1969. [ 11] Schum peter J A. C ap italism, So cialism and Dem ocracy [M ]. New York : H arper& Row, 1942. [ 12] Arrow K. J. E conom ic we lfare and the a llocation o f re sou rces for invention [ A ]. Ne lson R R. The Rate and Direction o f Inventive A ctiv ity: Econom ic and Soc ia l factors [ C ]. Prince ton: Princeton Un ive rsity Press, 1962. [ 13] Scherer F M. Innovation and G row th: Schum peterian Perspectives[ M ]. C amb ridge ( MA ) : M IT Press, 1984. [ 14] Acs Z, Audretsch D B. Innovation and Sm all Firm s [M ]. Cambridge ( MA ): M IT Press, 1990. [ 15] G riliches Z. H ybrid corn: an exploration in the econom ics o f techno log ica l change [ J] . Econom etrica, 1957 ( 25): 501- 522. [ 16] Schmookler J. Econom ic sources o f inven tive activ ity [ J]. The Journa l o f Econom ic H istory, 1962, ( 22 ): 1 - 20. [ 17] Schm ook le r J. Invention and Econom ic Grow th [ M ] . Cam bridge: H arvard Un iv ersity Press, 1966. [ 18] U tterback J M. Innovation in industry and the d iffusion o f techno logy [ J] . Sc ience, 1974, ( 183): 620– 626 [ 19] Bush V. Science the end less fron tier: a report to the president [ R]. Technical report. Un ited States Govern m en t Printing O ffice, Ju ly 1945. [ 20] Freem an C. Techno logy Po licy and E conom ic Perform ance [M ] . London: Pinte r Pub lisher, 1987. [ 21] Ernest D. G lobal produc tion netw orks and the chang ing g eography of innovation sy stem s im plica tions fo r deve lo p ing countries [ J] . Econom ics of Innovation and New Techno logy, 2002, ( 11): 497- 523. 1640
第11期 黄琪轩：霸权竞争与欧洲技术革新 ·1641· 22]Freem an C.Long W aves in he W orH Economy [M ] 【32]萨尔瓦多·德·马达里亚加.哥伦布评传[M]北 Londor Bosbon Bu ttewv orths 1983 京：中国社会科学出版社，199124 23]Tu fte E Political Con tol of the Economy M ]Prince 33]Femando C.The life of the A dn iralChristopher Colm- ton Prnceton Un Nversity Press 1978 bus [M ]New Buunsw ick.N.I:Rutgers Un ivers ty 24]Rosenberg N.Perspective on technobgy [M ]N ew Pess199243 York Ca bridge University Press 1976 [34]张箭.地理大发现研究[M1.商务印书馆，2002 [25]Nelson RR.The si ple econom ics of basic scentific re 242 search ]Joumal of Politrcal Econan x 1959(67): 35]Zweig S Conqueror of he Seas the Jtory of M agelln 297-306 [M ]New York TheL iterary Guil ofAm erica 1938 [26]大卫·兰德斯.解除束缚的普罗米修斯[M]北京： [36]罗伯特·金·默顿.科学社会学理论与经验研究 华夏出版社，2007.25426312502613432279 (上册)[M].北京：商务印书馆，2003282284 280 280281 [27]乔尔·莫基尔.富裕的杠杆：技术革新与经济进步 [37]罗伯特·金·默顿.十七世纪英格兰的科学、技术与 M].北京：华夏出版，2008135134-1358569 社会[M1.北京：商务印书馆，2000237237249 27976 250244245247248 [28)威廉森·默里，麦格雷戈·诺克斯，阿尔文·伯恩斯 [38] Carlise R.Inventions and Discoveries [M ]Hoboken 坦.缔造战略统治者、国家与战争[C]北京：世界知 New Jersey:John W iley Sons Inc.2004 200 识出版社，2004129164 [39]Andrade EN.A brief history of the RoyalSoc ety [M]. [29]费尔南·布罗代尔.15至18世纪的物质文明、经济 London Royal Society 1960 和资本主义（第一卷）[M]北京：三联书店，1992 [40]斯塔夫里阿诺斯.全球通史（下）[M].上海：上海社 477499. 会科学院出版社，1992462 [30]桑巴特.现代资本主义（第一卷）[M].北京：商务印 [41]查尔斯·金德尔伯格.世界经济霸权1500-1990 书馆.1958521 [M].北京：商务印书馆，2003151 [31川莫里森.哥伦布传（上）[M].商务印书馆，199513！ [42]M dNeil W.The Pursu it of Pov er [M ]Ch icaga The 132150 Un iversity ofChicago Press 1982 177 Campetition of world leadership and technological change in Europe HUANG Qi-xuan School of International and Public A ffairs Shanghai Jiao TongUn versity Shanghai200030 Ch ina) Abstract Technobgical change is beom ng a hot topic n ntemational sudies Current researches on th is issue aly ays countertrade on domestic level Th is research try to ndicate hat ntematinal factor ismore pov erful to explain sign ificant technobgial change in the world The competitin bet een Portugal and Span brought the D iscovery nto h istory and the power competitin between Nether lands and Great B ritan pushed great inventions and nventors n he era of Scien tific Revoltin Therefe we need to understand pow er tansiton n worH politics if we try to unde stand sgn ifrant technologral change K ey W ords politics of great pow ers competiton of w orld leadersh p technobgical change C1994-2011 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
第 11期 黄琪轩: 霸权竞争与欧洲技术革新 [ 22] Freem an C. LongW aves in theW orld E conom y [ M ] . London; Boston: Bu tterw orths, 1983. [ 23] Tu fte E. Politica l Con tro l of the Economy [ M ]. Prince ton: Princeton Un iversity Press, 1978. [ 24] Rosenberg N. Perspective on techno logy [ M ] . N ew York: Cam bridge University Press, 1976. [ 25] Nelson R R. The sim ple econom ics of basic sc ientific re sea rch [ J] . Journa l of Po litica l Econom y, 1959( 67): 297- 306. [ 26] 大卫 兰德斯. 解除束缚的普罗米修斯 [ M ]. 北京: 华夏出版社, 2007. 254; 26; 31; 250; 26; 134; 3; 2; 279; 280. [ 27] 乔尔 莫基尔. 富裕的杠杆: 技术革新与经济进步 [M ] . 北京: 华夏出版, 2008. 135; 134 - 135; 85; 69; 279; 76. [ 28] 威廉森 默里, 麦格雷戈 诺克斯, 阿尔文 伯恩斯 坦. 缔造战略 统治者、国家与战争 [ C ]. 北京: 世界知 识出版社, 2004. 129; 164. [ 29] 费尔南 布罗代尔. 15至 18世纪的物质文明、经济 和资本主义 ( 第一卷 ) [ M ]. 北京: 三联书店, 1992. 477; 499. [ 30] 桑巴特. 现代资本主义 (第一卷 ) [ M ]. 北京: 商务印 书馆, 1958. 521. [ 31] 莫里森. 哥伦布传 ( 上 ) [M ]. 商务印书馆, 1995. 131; 132; 150. [ 32] 萨尔瓦多 德 马达里亚加. 哥伦布评传 [ M ]. 北 京: 中国社会科学出版社, 1991. 24. [ 33] Fe rnando C. The life o f theAdm ira l Christopher Co lum bus [M ] . New Brunsw ick, N. J. : Rutgers Un ive rsity Press, 1992. 43. [ 34] 张箭. 地理 大发现研究 [ M ]. 商务印书馆, 2002. 242. [ 35] Zw eig S. Conquero r of the Seas: the Jtory o f M age llan [M ]. New York: TheL iterary Guild o fAm erica, 1938. [ 36] 罗伯特 金 默顿. 科学社会学 理论与经验研究 (上册 ) [ M ]. 北京: 商务 印书馆, 2003. 282; 284; 280; 281. [ 37] 罗伯特 金 默顿. 十七世纪英格兰的科学、技术与 社会 [M ]. 北京: 商务印书馆, 2000. 237; 237; 249; 250; 244; 245; 247; 248. [ 38] Carlisle R . Inventions and Discoveries [M ]. H oboken, New Jersey: John W iley& Sons, Inc. , 2004. 200. [ 39] Andrade E N. A brief histo ry of theRoya lSoc ie ty [ M ], London: Royal Soc iety, 1960. [ 40] 斯塔夫里阿诺斯. 全球通史 ( 下 ) [M ] . 上海: 上海社 会科学院出版社, 1992. 462. [ 41] 查尔斯 金德尔伯格. 世界经济霸权 1500- 1990. [M ]. 北京: 商务印书馆, 2003. 151. [ 42] M cNe il W. The Pursu it o f Pow er [M ]. Ch icago: The Un iversity o f Chicago Press, 1982. 177. Competition of world leadership and technological change in Europe HUANG Q i- xuan ( Schoo l of Interna tiona l and Public A ffa irs, Shangha i Jiao TongUn ive rsity, Shangha i 200030, Ch ina) Abstrac t: Techno log ica l change is becom ing a hot topic in interna tiona l studies. Current researches on th is issue a lw ays countertrade on domestic leve.l Th is research try to indicate that in ternational factor is m ore pow erful to explain sign ifican t techno log ica l change in the w orld. The competition betw een Portuga l and Spa in brough t the D iscovery into h istory and the power competition between Nethe r lands and Great B rita in pushed great inventions and inventors in the era o f Scien tific Revo lution. The re fo re, w e need to understand pow er transition in w orld po litics, if we try to unde rstand sign ifican t technolog ica l change. K ey W ords: po litics o f grea t pow ers; competition of w orld leadersh ip; techno log ica l change 1641
