2016年第4期 上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第24卷 (总110期) JOURNAL OF SJTU(Philosophy and Social Sciences) No2016 Jul.No.110 包容性制度、海外市场与企业家创新 一19世纪末英国技术衰落的政治经济 黄琪轩蒋佶颖 (上海交通大学国际与公共事务学院，上海200030) 摘要：19世纪末，英国出现了相对衰落。无论在新兴产业还是夕阳产业，英国企 业家对新兴技术均持消极态度，不愿将新技术应用到生产中。本研究探讨这一现象的制 度根源。本文试图展示：英国的制度缺陷使其难以维系庞大的海外市场。在帝国体系 内，英国的制度缺乏包容性，难以将殖民地的臣民吸纳为公民，致使殖民地离心力不断增 长，帝国市场逐渐坍塌：在世界政治中，英国主导的国际经济秩序缺乏国际制度建设，难 以约束新兴大国，使各大国间出现了以邻为壑的经济竞争。随着欧洲与美国市场纷纷关 闭、殖民地相继独立，英国海外市场不断萎缩，英国企业家投资和采用新技术的意愿大大降 低。这样的转变削弱了英国技术变迁的动力，也削弱了英国作为世界霸权的经济基础。 关键词：包容性制度；英国企业家；技术衰落；海外市场 D0I:10.13806/i.cnki.issn1008-7095.2016.04.005 2015年，为推动经济结构调整、打造发展新引擎，中国政府号召在全国范围内推进大众创 业、万众创新。增强发展新动力、走创新驱动发展道路不仅需要有国家意志，还需要有市场基础 与制度保障。企业家是市场力量中推动技术进步的重要群体。作为率先完成第一次工业革命 的国家，英国曾在世界范围内引领了技术进步的潮流。然而，在19世纪末到20世纪初出现的第 二次工业革命中，大英帝国在钢铁、电力、有机化学、电话、无线电和内燃机等新兴技术及产业的 发展方面却相对滞后。 一、对新兴技术态度消极的英国企业家 尽管英国工程师率先发明了许多新兴技术，但英国的企业家却不愿将这些新技术和工艺应 用到生产中。无论在新兴产业还是夕阳产业，英国企业家对待新技术的态度都比较消极。 以钢铁业为例，英国企业家对新技术的反应迟缓导致了该产业的衰落。在1876年到1885 年间，英国生产的钢铁在海外市场中所占的份额高达73%，使该时期的英国钢铁制造业主导了 国际贸易市场。①但是好景不长，到20世纪初，德国与美国的钢铁产量开始超过英国。在1910 收稿日期：2015-11-09 基金项目：教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目(13JZD015) 作者简介：黄琪轩，上海交通大学国际与公共事务学院副教授；蒋信颗，上海交通大学国际与公共事务学院硕士 研究生。 D Lars Sandberg,"The Entrepreneur and Technological Change."in Roderick Floud and Donald MeCloskey, eds..The Economic History of Britain since 1700.Vol.2:1860 to the 1970s,New York:Cambridge Uni versity Press,1981,p.107;Donald MeCloskey.Economic Maturity and Entrepreneurial Decline,Cam- bridge,Mass.:Harvard University Press,1973.p.42. ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
２０１６年第４期 第２４卷 （总１１０期） 上海交通大学学报 （哲学社会科学版 ） ＪＯＵＲＮＡＬＯＦＳＪＴＵ（ＰｈｉｌｏｓｏｐｈｙａｎｄＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓ） Ｎｏ．４，２０１６ Ｖｏｌ．２４ Ｊｕｌ，Ｎｏ．１１０ 收稿日期：２０１５ １１ ０９ 基金项目：教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目（１３ＪＺＤ０１５） 作者简介：黄琪轩，上海交通大学国际与公共事务学院副教授；蒋 佶 颖，上海交通大学国际与公共事务学院硕士 研究生。 ① ＬａｒｓＳａｎｄｂｅｒｇ，“ＴｈｅＥｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌＣｈａｎｇｅ，”ｉｎＲｏｄｅｒｉｃｋＦｌｏｕｄａｎｄＤｏｎａｌｄ ＭｃＣｌｏｓｋｅｙ， ｅｄｓ．，ＴｈｅＥｃｏｎｏｍｉｃＨｉｓｔｏｒｙｏｆＢｒｉｔａｉｎｓｉｎｃｅ１７００，Ｖｏｌ．２：１８６０ｔｏｔｈｅ１９７０ｓ，ＮｅｗＹｏｒｋ：ＣａｍｂｒｉｄｇｅＵｎｉ－ ｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９８１，ｐ．１０７；Ｄｏｎａｌｄ ＭｃＣｌｏｓｋｅｙ，ＥｃｏｎｏｍｉｃＭａｔｕｒｉｔｙａｎｄＥｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌＤｅｃｌｉｎｅ，Ｃａｍ－ ｂｒｉｄｇｅ，Ｍａｓｓ．：ＨａｒｖａｒｄＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９７３，ｐ．４２． 包容性制度、海外市场与企业家创新 ———１９世纪末英国技术衰落的政治经济 黄琪轩 蒋佶颖 （上海交通大学国际与公共事务学院， 上海 ２０００３０） 摘 要：１９世纪末，英国出现了相对衰落。无论在新兴产业还是夕阳产业，英国企 业家对新兴技术均持消极态度，不愿将新技术应用到生产中。本研究探讨这一现象的制 度根源。本文试图展示：英国的制度缺陷使其难以维系庞大的海外市场。在帝国体系 内，英国的制度缺乏包容性，难以将殖民地的臣民吸纳为公民，致使殖民地离心力不断增 长，帝国市场逐渐坍塌；在世界政治中，英国主导的国际经济秩序缺乏国际制度建设，难 以约束新兴大国，使各大国间出现了以邻为壑的经济竞争。随着欧洲与美国市场纷纷关 闭、殖民地相继独立，英国海外市场不断萎缩，英国企业家投资和采用新技术的意愿大大降 低。这样的转变削弱了英国技术变迁的动力，也削弱了英国作为世界霸权的经济基础。 关键词：包容性制度；英国企业家；技术衰落；海外市场 ＤＯＩ：１０．１３８０６／ｊ．ｃｎｋｉ．ｉｓｓｎ１００８ ７０９５．２０１６．０４．００５ ２０１５年，为推动经济结构调 整、打造发展新引擎，中国政府号召在全国范围内推进大众创 业、万众创新。增强发展新动力、走创新驱动发展道路不仅需要有国家意志，还需要有市场基础 与制度保障。企业家是市场力量中推动技术进步的重要群体。作 为 率 先 完成第一次 工业革命 的国家，英国曾在世界范围内引领了技术进步的潮流。然而，在１９世纪末到２０世纪初出现的第 二次工业革命中，大英帝国在钢铁、电力、有机化学、电话、无线电和内燃机等新兴技术及产业的 发展方面却相对滞后。 一、对新兴技术态度消极的英国企业家 尽管英国工程师率先发明了许多新兴技术，但英国的企业家却不愿将这些新技术和工艺应 用到生产中。无论在新兴产业还是夕阳产业，英国企业家对待新技术的态度都比较消极。 以钢铁业为例，英国企业家对新技术的反应迟缓导致了该产业的衰落。在１８７６年到１８８５ 年间，英国生产的钢铁在海外市场中所占的份额高达７３％，使该时期的英国钢铁制造业主导了 国际贸易市场。① 但是好景不长，到２０世纪 初，德国与美国的钢铁产量开始超过英国。在１９１０
52 上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第24卷 年至1914年五年间，德国平均铁产量接近英国的两倍，钢产量超过了英国的两倍。②英国海外 市场的丧失很大程度上是因为英国的企业家没有及时更替陈旧的设备与技术。早在19世纪70 年代末，英国人就发明了托马斯一吉尔克里斯特(Thomas-Gilchrist)炼钢法。③这种技术在l9 世纪80年代末迅速在欧洲大陆被广泛采用。然而直到20世纪30年代，英国企业家才用它替代 了传统的炼钢技术。④这一现象不仅出现在钢铁这样的新兴产业，同样也出现在其传统优势产 业一纺织业中。 在棉纺织业，其他国家纷纷采用新技术，用环锭纺纱机替代了传统的走锭纺纱机。在 1913年，美国有87%的纺织机都采用了新式的环锭纺，而在英国的纺织中心兰开夏 (Lancashire),走锭纺纱机则占据了绝大多数。在l914年的英国，走锭纺纱机的比例高达到 98一99%。⑤而且，英国纺织业的惯性惊人，直到1954年，英国依然有超过一半的纺织机由走 锭纺纱机构成。©自动纺织机虽然是由英国人发明的，但将其第一次投入大规模商业生产的 却是美国的德雷珀父子公司(George Draper&.Sons)。进入20世纪后，英国企业家才开始采 用自动纺织机。 英国在其他技术与产业领域也出现了类似的问题。第一次世界大战爆发前，在汽车制造 业，美国的亨利·福特(Henry Ford)开始生产标准化的产品及通用零部件，采用专用机床，并开 始了流水线作业。美国汽车制造业的技术革新使大规模生产成为可能，而英国的汽车制造业却 还停留在传统工艺阶段。英国的企业家在生产过程中使用通用机床而不是专用机床，产品的标 准化程度也非常低。⑦ 可见，无论在新兴产业还是在传统产业，英国的企业家对新技术均反应迟缓。即便一些新 兴技术源自英国，但是英国的企业家却对此态度消极。英国企业家的消极态度削弱了英国在技 术和产业领域的领先优势，迫使大英帝国将制造业霸权让位给了新兴大国。为什么19世纪末 的英国企业家缺乏技术革新的意愿？展开对这一问题的研究，有助于我们从英国这一典型个案 中挖掘技术进步的动力，推动中国的大众创业与万众创新。 二、包容性制度与英国的海外市场 学界就英国企业家对新技术的消极态度展开过大量的讨论，现有的解释主要集中于英国的 文化、资本外流的影响以及劳工利益集团的抵制这几个方面。 1.传统文化 有研究指出英国企业家对新兴技术的消极态度是由英国社会根深蒂固的“反工业化”与“反 商业化”文化造成的。英国中上层阶级普遍对工业化抱有敌意，对变革与创新持怀疑态度，倾向 ②F.H.欣斯利编，中国社会科学院世界历史研究所组译：《新编剑桥世界近代史：物质进步与世界范围的问题 1870一1898》（第11卷），北京：中国社会科学出版社1999年版，第66页。 Ulrich Wengenroth.Enterprise and Technology:The German and British Steel Industries,1897-1914.New York:Cambridge University Press.1994,p.1. Donald MeCloskey,Economic Maturity and Entrepreneurial Decline,p.57. 5 Michael Dintenfass.The Decline of Industrial Britain:1870-1980,London and New York:Routledge.1992. p.21. William Lazonick."The Cotton Industry,"in Bernard Elbaum and William Lazonick.eds..The Decline of the British Economy,pp.19-20. 1 S.B.Saul,"The Motor Industry in Britain to 1914."Business History.Vol.5,No.1,1962.pp.41-44; Wayne Lewchuk."Fordism and British Motor Car Employees,1896-1932."in Howard Gospel and Craig Littler,eds.Managerial Strategies and Industrial Relations,London:Heinemann,1983,pp.26-27. ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第２４卷 年至１９１４年五年间，德国平均铁产量接近英国的两倍，钢产量超过了英国的两倍。② 英国海外 市场的丧失很大程度上是因为英国的企业家没有及时更替陈旧的设备与技术。早在１９世纪７０ 年代末，英国人就发明了 托 马斯－吉尔 克 里 斯 特（Ｔｈｏｍａｓ－Ｇｉｌｃｈｒｉｓｔ）炼钢 法。③ 这种 技 术 在１９ 世纪８０年代末迅速在欧洲大陆被广泛采用。然而直到２０世纪３０年代，英国企业家才用它替代 了传统的炼钢技术。④ 这一现象不仅出现在钢铁这样的新兴产业，同样也出现在其传统优势产 业———纺织业中。 在棉纺织业，其他国家纷纷采用新技术，用环锭纺纱机替代了传统的走锭纺纱机。在 １９１３年，美 国 有 ８７％ 的纺织机都采用了新式的环锭纺，而在英国的纺织中心兰开夏 （Ｌａｎｃａｓｈｉｒｅ），走锭纺纱机则占据了绝大多数。在１９１４年的 英 国，走锭纺纱机的比例高达到 ９８－９９％。⑤ 而且，英国纺织业的惯性惊人，直到１９５４年，英国依然有超过一半的纺织机由 走 锭纺纱机构成。⑥ 自动纺织机虽然是由英国人发明的，但将其第一次投入大规模商业生产的 却是美国的德雷珀父子公司（ＧｅｏｒｇｅＤｒａｐｅｒ＆ Ｓｏｎｓ）。进入２０世纪 后，英国企业家才开始采 用自动纺织机。 英国在其他技术与产业领域也出现了类似的问题。第一次世界大战爆发前，在 汽 车 制 造 业，美国的亨利·福特（ＨｅｎｒｙＦｏｒｄ）开始生产标准化的产品及通用零部件，采用专用机床，并开 始了流水线作业。美国汽车制造业的技术革新使大规模生产成为可能，而英国的汽车制造业却 还停留在传统工艺阶段。英国的企业家在生产过程中使用通用机床而不是专用机床，产品的标 准化程度也非常低。⑦ 可见，无论在新兴产业还是在传统产业，英国的企业家对新技术均反应迟缓。即便一些新 兴技术源自英国，但是英国的企业家却对此态度消极。英国企业家的消极态度削弱了英国在技 术和产业领域的领先优势，迫使大 英 帝 国 将制 造 业霸 权 让位 给 了 新 兴 大国。为 什么１９世纪 末 的英国企业家缺乏技术革新的意愿？展开对这一问题的研究，有助于我们从英国这一典型个案 中挖掘技术进步的动力，推动中国的大众创业与万众创新。 二、包容性制度与英国的海外市场 学界就英国企业家对新技术的消极态度展开过大量的讨论，现有的解释主要集中于英国的 文化、资本外流的影响以及劳工利益集团的抵制这几个方面。 １．传统文化 有研究指出英国企业家对新兴技术的消极态度是由英国社会根深蒂固的“反工业化”与“反 商业化”文化造成的。英国中上层阶级普遍对工业化抱有敌意，对变革与创新持怀疑态度，倾向 ５２ ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ Ｆ．Ｈ．欣斯 利 编，中国社会科学院世界历史研究所组译：《新编剑桥世界近代史：物质进步与世界范围的问 题 １８７０－１８９８》（第１１卷），北京：中国社会科学出版社１９９９年版，第６６页。 ＵｌｒｉｃｈＷｅｎｇｅｎｒｏｔｈ，ＥｎｔｅｒｐｒｉｓｅａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ：ＴｈｅＧｅｒｍａｎａｎｄＢｒｉｔｉｓｈＳｔｅｅｌＩｎｄｕｓｔｒｉｅｓ，１８９７－１９１４，Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ：ＣａｍｂｒｉｄｇｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９９４，ｐ．１． ＤｏｎａｌｄＭｃＣｌｏｓｋｅｙ，ＥｃｏｎｏｍｉｃＭａｔｕｒｉｔｙａｎｄＥｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌＤｅｃｌｉｎｅ，ｐ．５７． ＭｉｃｈａｅｌＤｉｎｔｅｎｆａｓｓ，ＴｈｅＤｅｃｌｉｎｅｏｆＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＢｒｉｔａｉｎ：１８７０－１９８０，ＬｏｎｄｏｎａｎｄＮｅｗＹｏｒｋ：Ｒｏｕｔｌｅｄｇｅ，１９９２， ｐ．２１． ＷｉｌｌｉａｍＬａｚｏｎｉｃｋ，“ＴｈｅＣｏｔｔｏｎＩｎｄｕｓｔｒｙ，”ｉｎＢｅｒｎａｒｄＥｌｂａｕｍａｎｄ Ｗｉｌｌｉａｍ Ｌａｚｏｎｉｃｋ，ｅｄｓ．，ＴｈｅＤｅｃｌｉｎｅｏｆｔｈｅ ＢｒｉｔｉｓｈＥｃｏｎｏｍｙ，ｐｐ．１９－２０． Ｓ．Ｂ．Ｓａｕｌ，“ＴｈｅＭｏｔｏｒＩｎｄｕｓｔｒｙｉｎＢｒｉｔａｉｎｔｏ１９１４，”ＢｕｓｉｎｅｓｓＨｉｓｔｏｒｙ，Ｖｏｌ．５，Ｎｏ．１，１９６２，ｐｐ．４１－４４； ＷａｙｎｅＬｅｗｃｈｕｋ，“Ｆｏｒｄｉｓｍ ａｎｄＢｒｉｔｉｓｈ ＭｏｔｏｒＣａｒＥｍｐｌｏｙｅｅｓ，１８９６－１９３２，”ｉｎ Ｈｏｗａｒｄ Ｇｏｓｐｅｌａｎｄ Ｃｒａｉｇ Ｌｉｔｔｌｅｒ，ｅｄｓ．，ＭａｎａｇｅｒｉａｌＳｔｒａｔｅｇｉｅｓａｎｄＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＲｅｌａｔｉｏｎｓ，Ｌｏｎｄｏｎ：Ｈｅｉｎｅｍａｎｎ，１９８３，ｐｐ．２６－２７．
2016年第4期 黄琪轩，等包容性制度、海外市场与企业家创新 53 于维持现状。图一些学者甚至认为英国从来就不是一个彻底的工业与制造业经济，因为传统文 化深深嵌入了这个商业与金融社会。⑨在此文化影响下，英国企业家对新兴技术的态度比较消 极。但问题是，如果这样的观点成立，又如何解释英国在第一次工业革命中的成功以及英国企 业家在第一次工业革命中所发挥的积极作用呢？ 2.资本外流 有学者认为英国企业家对新兴技术缺乏兴趣是因为英国在19世纪末与20世纪初对外输 出了大量资本，导致英国企业家缺乏更新技术的资金来源。研究发现，伦敦金融城经常会忽略 英国本国的工业，而更倾向于把资金借给国外的政府与企业，这一现象在一战爆发前的三四十 年间尤为显著。但是缺少金融资本并不是关键，问题在于当时英国企业家对资金并没有表现出 强烈的需求。①因此，我们需要解释，在1870年以后，为何英国企业家缺少对资金的需求。 3.劳工集团的抵制 有学者认为，英国的企业家迟迟不采用新技术是由于强大的劳工集团的抵制。①研究发现， 19世纪末英国工会组织的数量快速上升。一些学者相信正是劳工集团的反对减慢了英国在制 造业的技术进步，致使英国在1870年后逐渐走向技术衰退。®但问题是，英国曾有效地处理过 抵制新技术的劳工运动，从而推动了第一次工业革命。而且，当面临激烈的劳工抵制时，理性的 企业家将采用新技术来替代劳动力，1945年后的美国就是如此.。® 4.海外市场及其制度保障 19世纪末以后，美国、德国等国家开始引领大规模生产的潮流，并逐渐在钢铁、汽车、飞机等 产业占据领先优势。这些产业需要大量的资本投入来实现大规模生产，而庞大的市场规模是大 规模生产的重要前提。尽管英国曾积极开拓海外市场，却缺乏相应的制度来维系庞大的帝国市 场。各国的贸易保护与殖民地的相继独立使英国的海外市场不断萎缩，降低了英国企业家的出 口激励，进而削弱了他们投资新技术的意愿。 以往的制度研究都把英国的制度作为促进技术进步的典范。德隆·阿西莫格鲁(Daron Acemoglu)和詹姆斯·罗宾逊(James Robinson)在其著作《国家为什么会失败》中指出，英国的 成功在于建立了包容性制度。这个制度包括：在政治上，民众具有政治权利，能够参与政治活 动，制衡领导人：在经济上，建立了自由竞争的市场，国家保护民众的财产权，使人们有较高的生 产积极性。⑧但是本文指出，英国尽管在本土建立了良好的制度，却没有在国际社会建立包容性 制度。本文试图展示，英国的制度缺陷使其难以维系庞大的海外市场。在帝国体系内，英国的 制度无法将殖民地的臣民吸纳为公民，致使殖民地离心力不断增长，大英帝国体系内的市场逐 Martin Wiener,English Culture and the Decline of the Industrial Spirit:1850-1980,New York:Cambridge University Press,1981. W.D.Rubinstein.Capitalism,Culture and Decline in Britain:1750-1990,London and New York: Routledge.1994. Alec Cairncross.Economic Ideas and Government Policy:Contributions to Contemporary Economic History. New York:Routledge,1996,p.228. Joel Mokyr."Cardwell's Law and the Political Economy of Technological Progress."Research Policy.Vol.23. N0.5,1994,p.565. Donald Coleman and Christine MacLeod."Attitudes to New Techniques:British Businessmen,1800-1950," Economic History Review,Vol.39,No.4,1986,pp.588-611. David Noble.Forces of Production:A Social History of Industrial Automation,New York:Alfred A.Knopf, 1984,chapter 2. ©德隆·阿西莫格鲁、詹姆斯·罗宾逊著，李增刚译：《国家为什么会失败》，长沙：湖南科学技术出版社2015年版， 第72-88页。 ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
２０１６年第４期 黄琪轩，等 包容性制度、海外市场与企业家创新 于维持现状。⑧ 一些学者甚至认为英国从来就不是一个彻底的工业与制造业经济，因为传统文 化深深嵌入了这个商业与金融社会。⑨ 在此文化影响下，英国企业家对新兴技术的态度比较消 极。但问题是，如果这样的观点成立，又如何解释英国在第一次工业革命中的成功以及英国企 业家在第一次工业革命中所发挥的积极作用呢？ ２．资本外流 有学者认为英国企业家对新兴技术缺乏兴趣是因为英国在１９世纪末与２０世纪 初对外输 出了大量资本，导致英国企业家缺乏更新技术的资金来源。研 究发 现，伦 敦金融城经 常会忽略 英国本国的工业，而更倾向于把资金借给国外的政府与企业，这 一 现 象 在 一战爆发前 的三四十 年间尤为显著。但是缺少金融资本并不是关键，问题在于当时英国企业家对资金并没有表现出 强烈的需求。瑏瑠 因此，我们需要解释，在１８７０年以后，为何英国企业家缺少对资金的需求。 ３．劳工集团的抵制 有学者认为，英国的企业家迟迟不采用新技术是由于强大的劳工集团的抵制。瑏瑡研究发现， １９世纪末英国工会组织的数量快速上升。一些学者相信正是劳工集团的反对减慢了英国在制 造业的技术进步，致使英国在１８７０年后逐渐走向技术衰退。瑏瑢 但问题是，英国曾有效 地处理过 抵制新技术的劳工运动，从而推动了第一次工业革命。而且，当面临激烈的劳工抵制时，理性的 企业家将采用新技术来替代劳动力，１９４５年后的美国就是如此。瑏瑣 ４．海外市场及其制度保障 １９世纪末以后，美国、德国等国家开始引领大规模生产的潮流，并逐渐在钢铁、汽车、飞机等 产业占据领先优势。这些产业需要大量的资本投入来实现大规模生产，而庞大的市场规模是大 规模生产的重要前提。尽管英国曾积极开拓海外市场，却缺乏相应的制度来维系庞大的帝国市 场。各国的贸易保护与殖民地的相继独立使英国的海外市场不断萎缩，降低了英国企业家的出 口激励，进而削弱了他们投资新技术的意愿。 以往的制度研究都把英国的制度作为促进技术进步的典范。德 隆 · 阿 西 莫 格 鲁（Ｄａｒｏｎ Ａｃｅｍｏｇｌｕ）和詹姆斯·罗宾逊（ＪａｍｅｓＲｏｂｉｎｓｏｎ）在其著 作《国家为什么会失败》中指 出，英国 的 成功在于建立了包容性制度。这 个 制 度 包 括：在 政 治 上，民 众 具 有 政 治 权 利，能够参与政治活 动，制衡领导人；在经济上，建立了自由竞争的市场，国家保护民众的财产权，使人们有较高的生 产积极性。瑏瑤 但是本文指出，英国尽管在本土建立了良好的制度，却没有在国际社会建立包容性 制度。本文试图展示，英国的制度缺陷使 其 难以 维 系 庞大 的 海外 市 场。在 帝国体系内，英国 的 制度无法将殖民地的臣民吸纳为公民，致使殖民地离心 力 不断 增 长，大 英 帝国体系内 的市场逐 ５３ ⑧ ⑨ 瑏瑠 瑏瑡 瑏瑢 瑏瑣 瑏瑤 ＭａｒｔｉｎＷｉｅｎｅｒ，ＥｎｇｌｉｓｈＣｕｌｔｕｒｅａｎｄｔｈｅＤｅｃｌｉｎｅｏｆｔｈｅＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＳｐｉｒｉｔ：１８５０－１９８０，ＮｅｗＹｏｒｋ：Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９８１． Ｗ．Ｄ．Ｒｕｂｉｎｓｔｅｉｎ，Ｃａｐｉｔａｌｉｓｍ，Ｃｕｌｔｕｒｅａｎｄ Ｄｅｃｌｉｎｅｉｎ Ｂｒｉｔａｉｎ：１７５０ －１９９０，Ｌｏｎｄｏｎａｎｄ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ： Ｒｏｕｔｌｅｄｇｅ，１９９４． ＡｌｅｃＣａｉｒｎｃｒｏｓｓ，ＥｃｏｎｏｍｉｃＩｄｅａｓａｎｄ ＧｏｖｅｒｎｍｅｎｔＰｏｌｉｃｙ：ＣｏｎｔｒｉｂｕｔｉｏｎｓｔｏＣｏｎｔｅｍｐｏｒａｒｙＥｃｏｎｏｍｉｃ Ｈｉｓｔｏｒｙ， ＮｅｗＹｏｒｋ：Ｒｏｕｔｌｅｄｇｅ，１９９６，ｐ．２２８． ＪｏｅｌＭｏｋｙｒ，“Ｃａｒｄｗｅｌｌ’ｓＬａｗａｎｄｔｈｅＰｏｌｉｔｉｃａｌＥｃｏｎｏｍｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌＰｒｏｇｒｅｓｓ，”ＲｅｓｅａｒｃｈＰｏｌｉｃｙ，Ｖｏｌ．２３， Ｎｏ．５，１９９４，ｐ．５６５． ＤｏｎａｌｄＣｏｌｅｍａｎａｎｄＣｈｒｉｓｔｉｎｅ ＭａｃＬｅｏｄ，“ＡｔｔｉｔｕｄｅｓｔｏＮｅｗ Ｔｅｃｈｎｉｑｕｅｓ：ＢｒｉｔｉｓｈＢｕｓｉｎｅｓｓｍｅｎ，１８００－１９５０，” ＥｃｏｎｏｍｉｃＨｉｓｔｏｒｙＲｅｖｉｅｗ，Ｖｏｌ．３９，Ｎｏ．４，１９８６，ｐｐ．５８８－６１１． ＤａｖｉｄＮｏｂｌｅ，ＦｏｒｃｅｓｏｆＰｒｏｄｕｃｔｉｏｎ：ＡＳｏｃｉａｌＨｉｓｔｏｒｙｏｆＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＡｕｔｏｍａｔｉｏｎ，ＮｅｗＹｏｒｋ：ＡｌｆｒｅｄＡ．Ｋｎｏｐｆ， １９８４，ｃｈａｐｔｅｒ２． 德隆·阿西莫格鲁、詹姆斯·罗宾逊著，李增刚译：《国家为什么会失败》，长沙：湖南科学技术出版社２０１５年版， 第７２－８８页
54 上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第24卷 渐坍塌；在世界政治中，英国主导的国际经济秩序缺乏国际制度建设，难以约束新兴大国，并将 其吸纳为战略伙伴。英国的制度缺陷导致了其海外市场难以维系，进而影响了英国企业家利用 大市场创新的意愿。 三、缺乏包容性的制度与殖民地市场的萎缩 在第一次工业革命前夕，英国通过不断开拓殖民地市场为其技术发展与产业升级提供了巨 大的国际空间，也为英国的企业家提供了重要的市场激励。 对英国而言，美洲市场是重中之重。从1700年到1776年，美洲殖民地的人口增长了10倍， 达到了300万人，对英国产品的购买力也出现了快速的增长。在美国独立战争之前，美洲殖民 地的民众将30%的收入用于购买进口商品，其中英国商品占据最主要的部分。⑧ 美洲市场对铁器制品和黄铜制品的旺盛需求极大促进了英国制铁与制铜产业的发展。®仅 五金制品一项，北美就消化掉了英国60%的五金制品。①同时，英国对美洲殖民地的陶器制品 的出口也在增加。到了18世纪90年代，英国的陶瓷制品已经遍布北美大陆，绝大部分北美的桌 子、茶具、厕具等陶制品均来自英国的进口。®除了金属与陶器制品，英国生产的其他制成品，如 玻璃制品、窗户玻璃、染色棉以及亚麻制品、丝织品以及法兰绒制品等，在1770年有超过一半出 口到了美洲殖民地。四 同样的情况也发生在非洲和亚洲。在17世纪中期，英国对西非殖民地的制成品出口还不 到其进口制成品的15%，而到了18世纪中期，在西非进口的制成品中有86.5%为英国的产 品。@1812年到1829年间，英国对印度棉纺品的出口总额从107306英镑上升至1894602英 镑，增长了17倍。④ 但是，英国却难以将殖民地的民众纳入其制度体系。伦敦把在美洲、印度以及其他殖民地 的居民视为臣民而不是国民，由此种下了分裂的种子。在19世纪初，当时英国的政治家威廉· 皮特(William Pitt)曾建议扩大英国国会，吸收殖民地代表，但是支持者寥寥。英国的制度不够 包容，尤其不能吸纳殖民地的臣民为大英帝国的公民，在大英帝国的殖民地产生了巨大的离心 力，使得庞大的帝国市场难以为继。美洲殖民地对英国进行反抗的一个重要理由就是：既然北 美民众在英国的下院中没有代表，英国就没有向他们征取任何税收的权力，即“无代表，不纳 税”。由此，英国殖民地的反抗与独立纷至沓来。1776年美国独立，1947年印度宣布独立，此后 马来西亚、加纳等殖民地的独立接踵而至。可见，缺乏包容性的制度极大地削弱了大英帝国掌 控帝国市场的能力。 P.J.Marshall.The Making and Unmaking of Empires:Britain,India,and America c.1750-1783,New York:Oxford University Press,2005.p.17. Joseph Inikori.Africans and the Industrial Revolution in England:a Study in International Trade and Economic Development,Cambridge University Press,2002,p.109. Maxine Berg."The British Product Revolution of the Eighteenth Century,"in Jeff Horn.Leonard N. Rosenband,Merritt Roe Smith eds.,Reconceptualizing the Industrial Revolution,MIT Press,2010.pp.57- 58. Lorna Weatherill."The Growth of the Pottery Industry in England,1660-1815."Post-Mediecal Archaeology. Vol.17,1983,pp.15-46. Maxine Berg,"The British Product Revolution of the Eighteenth Century,"pp.57-58. Joseph Inikori.Africans and the Industrial Revolution in England:A Study in International Trade and Economic Development,Appendix 9.1,p.512. H.V.Bowen.The Business of Empire:The East India Company and Imperial Britain.1756-1833, Cambridge:Cambridge University Press,2006.pp.254-255. ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第２４卷 渐坍塌；在世界政治中，英国主导的国际经济秩序缺乏国际制度建设，难以约 束新兴大国，并 将 其吸纳为战略伙伴。英国的制度缺陷导致了其海外市场难以维系，进而影响了英国企业家利用 大市场创新的意愿。 三、缺乏包容性的制度与殖民地市场的萎缩 在第一次工业革命前夕，英国通过不断开拓殖民地市场为其技术发展与产业升级提供了巨 大的国际空间，也为英国的企业家提供了重要的市场激励。 对英国而言，美洲市场是重中之重。从１７００年到１７７６年，美洲殖民地的人口增长了１０倍， 达到了３００万人，对英国产品的 购买力也 出 现了 快 速 的增 长。在美 国独 立 战争之前，美洲殖民 地的民众将３０％的收入用于购买进口商品，其中英国商品占据最主要的部分。瑏瑥 美洲市场对铁器制品和黄铜制品的旺盛需求极大促进了英国制铁与制铜产业的发展。瑏瑦 仅 五金制品一项，北美就消化 掉 了 英 国６０％的五 金 制品。瑏瑧 同时，英 国 对 美 洲殖民地的 陶器制品 的出口也在增加。到了１８世纪９０年代，英国的陶瓷制品已经遍布北美大陆，绝大部分北美的桌 子、茶具、厕具等陶制品均来自英国的进口。瑏瑨 除了金属与陶器制品，英国生产的其他制成品，如 玻璃制品、窗户玻璃、染色棉以及亚麻制品、丝织品以及法兰绒制品等，在１７７０年有超过一半出 口到了美洲殖民地。瑏瑩 同样的情况也发生在非洲和亚洲。在１７世纪 中期，英国对西非殖民地的制成品出口还不 到其进口 制 成 品 的１５％，而到 了１８世纪 中 期，在西非进口的制成品中有 ８６．５％ 为英 国 的 产 品。瑐瑠 １８１２年到１８２９年间，英国对印度棉 纺品 的 出口 总 额 从１０７３０６英镑上升至１８９４６０２英 镑，增长了１７倍。瑐瑡 但是，英国却难以将殖民地的民众纳入其制度体系。伦 敦 把在 美洲、印 度以及 其他 殖民地 的居民视为臣民而不是国民，由此种下了分裂的种子。在１９世纪初，当时英国的政治家威廉· 皮特（ＷｉｌｌｉａｍＰｉｔｔ）曾建议扩大英国国会，吸收殖民地代表，但是支持者寥寥。英国的制度不够 包容，尤其不能吸纳殖民地的臣民为大英帝国的公民，在大英帝国的殖民地产生了巨大的离心 力，使得庞大的帝国市场难以为继。美洲殖 民 地对 英国 进行 反 抗的 一个 重 要理由就是：既然 北 美民众在英国的下院中没有代表，英国就没有向他们征取任何税收的权力，即“无 代 表，不 纳 税”。由此，英国殖民地的反抗与独立纷至沓来。１７７６年美国独立，１９４７年印度宣布独立，此后 马来西亚、加纳等殖民地的独立接踵而至。可 见，缺乏包容性的制度极大地削弱了大英帝国掌 控帝国市场的能力。 ５４ 瑏瑥 瑏瑦 瑏瑧 瑏瑨 瑏瑩 瑐瑠 瑐瑡 Ｐ．Ｊ．Ｍａｒｓｈａｌｌ，ＴｈｅＭａｋｉｎｇａｎｄＵｎｍａｋｉｎｇｏｆＥｍｐｉｒｅｓ：Ｂｒｉｔａｉｎ，Ｉｎｄｉａ，ａｎｄＡｍｅｒｉｃａｃ．１７５０－１７８３，Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ：ＯｘｆｏｒｄＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，２００５，ｐ．１７． ＪｏｓｅｐｈＩｎｉｋｏｒｉ，ＡｆｒｉｃａｎｓａｎｄｔｈｅＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＲｅｖｏｌｕｔｉｏｎｉｎ Ｅｎｇｌａｎｄ：ａＳｔｕｄｙｉｎＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｔｒａｄｅａｎｄ ＥｃｏｎｏｍｉｃＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ，ＣａｍｂｒｉｄｇｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，２００２，ｐ．１０９． ＭａｘｉｎｅＢｅｒｇ， “Ｔｈｅ Ｂｒｉｔｉｓｈ Ｐｒｏｄｕｃｔ Ｒｅｖｏｌｕｔｉｏｎ ｏｆｔｈｅ Ｅｉｇｈｔｅｅｎｔｈ Ｃｅｎｔｕｒｙ，”ｉｎ Ｊｅｆｆ Ｈｏｒｎ，Ｌｅｏｎａｒｄ Ｎ． Ｒｏｓｅｎｂａｎｄ，ＭｅｒｒｉｔｔＲｏｅＳｍｉｔｈｅｄｓ．，ＲｅｃｏｎｃｅｐｔｕａｌｉｚｉｎｇｔｈｅＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＲｅｖｏｌｕｔｉｏｎ，ＭＩＴＰｒｅｓｓ，２０１０，ｐｐ．５７－ ５８． ＬｏｒｎａＷｅａｔｈｅｒｉｌｌ，“ＴｈｅＧｒｏｗｔｈｏｆｔｈｅＰｏｔｔｅｒｙＩｎｄｕｓｔｒｙｉｎＥｎｇｌａｎｄ，１６６０－１８１５，”Ｐｏｓｔ－ＭｅｄｉｅｖａｌＡｒｃｈａｅｏｌｏｇｙ， Ｖｏｌ．１７，１９８３，ｐｐ．１５－４６． ＭａｘｉｎｅＢｅｒｇ，“ＴｈｅＢｒｉｔｉｓｈＰｒｏｄｕｃｔＲｅｖｏｌｕｔｉｏｎｏｆｔｈｅＥｉｇｈｔｅｅｎｔｈＣｅｎｔｕｒｙ，”ｐｐ．５７－５８． ＪｏｓｅｐｈＩｎｉｋｏｒｉ，ＡｆｒｉｃａｎｓａｎｄｔｈｅＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＲｅｖｏｌｕｔｉｏｎｉｎ Ｅｎｇｌａｎｄ：Ａ ＳｔｕｄｙｉｎＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＴｒａｄｅａｎｄ ＥｃｏｎｏｍｉｃＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ，Ａｐｐｅｎｄｉｘ９．１，ｐ．５１２． Ｈ．Ｖ．Ｂｏｗｅｎ，ＴｈｅＢｕｓｉｎｅｓｓｏｆ Ｅｍｐｉｒｅ：ＴｈｅＥａｓｔＩｎｄｉａ ＣｏｍｐａｎｙａｎｄＩｍｐｅｒｉａｌＢｒｉｔａｉｎ，１７５６ －１８３３， Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ：ＣａｍｂｒｉｄｇｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，２００６，ｐｐ．２５４－２５５．
2016年第4期 黄琪轩，等包容性制度、海外市场与企业家创新 55 四、国际制度的缺失与海外市场的萎缩 戴维·莱克(David Lake)指出，英国和美国霸权的一个显著差异就是美国建立了国际制度 来维系庞大的市场，而19世纪的英国缺乏正式的制度与规则来约束国际经济交换。®约翰·伊 肯伯里(John Ikenberry)进一步指出，美国为了让世界各国服从其领导的世界秩序，其制度设计 是“战略性克制”的。二战后美国建立的国际制度限制了权力的滥用，把美国的行为锁定在可预 测的轨道上，从而具有报酬递增的特征。⑧例如，在建立关贸总协定的时候，为了保护其国内农 业利益免遭欧洲等国家农业损害，美国设计了特殊例外条款。但是，当美国农业变得具有国际 竞争力，需要扩展海外市场的时候，欧洲等国成功利用这项制度保护了自己的农业，抵制了美国 农产品。类似的例子还有1995年哥斯达黎加政府就美国对其棉花与人造纤维衬衣的进口限制 向世界贸易组织提出的诉讼案。尽管哥斯达黎加面对的是美国这样一个经济与军事强国，但是 世贸组织做出了有利于哥斯达黎加的裁决。可见，“战略性克制”的制度安排能既能约束大国权 力，也能容纳新兴国家的利益诉求，使美国主导下的国际经济秩序得以持续。 相比之下，19世纪英国主导的国际市场既没有制度建设，更谈不上包容新兴国家的利益。 这使得当时各国的经济竞争具有以邻为壑的特征。在国际经济萧条的时期，各国纷纷提高关 税，英国的产品难以进入欧洲与北美的市场。 在1873年到1896年间，出现了一轮世界经济萧条。在这一时期，英国的物价下跌了22%， 美国物价下跌了32%，其他国家物价的下跌则更为显著。②面临经济萧条的压力，各国保护主 义压力增大。 法国在19世纪80年代以及1892年两次上调关税。瑞典在1892年加强了工业保护；意 大利在1878年征收了适度的关税，又在1887年大幅上调关税。俄罗斯在1877年，1885年与 1891年大幅上调了工业关税。奥地利、匈牙利和西班牙也分别在19世纪70年代与80年代 转向贸易保护。巴尔千半岛国家则进一步转向了更高程度的贸易保护。⑤1890年，美国的进 口关税税率高达29.6%，德国达到8.8%，而英国仅为4.8%。®这些保护性的贸易政策阻止 了来自英国钢铁业的竞争，保护了美国、德国和其他欧洲国家的市场，使这些国家的本土制造 业迅速成长。 以钢铁产业为例，尽管经历了经济衰退，德国的钢铁业却迅速发展，很快主导了海外市场 并且超越了除美国以外的其他竞争对手，@而英国的钢铁业则陷入了相对的衰退。美国国会 2 David Lake."British and American Hegemony Compared:Lessons for the Current Era of Decline,"in Michael Fry,ed..History,the White House and The Kremlin:Statesmen as Historians.New York:Pinter Publishers 1991,pp.106-122. John Ikenberry."Institutions,Strategic Restraint,and the Persistence of American Postwar Order," International Security,Vol.23.No.3.1998-1999.pp.43-78. ④杰弗里·弗里登著，杨宇光译：《20世纪全球资本主义的兴衰》，上海：上海人民出版社2009年版，第7页。 Paul Bairoch,"European Trade Policy.1815-1914,"in Peter Mathias and Sidney Pollard,eds..The Cambridge Economic History of Europe.Vol.VIII:The Industrial Economies:The Development of Economic and Social Policies.New York:Cambridge University Press,1989. @Gary Magee,"Manufacturing and Technological Change,"in Roderick Floud and Paul Johnson.eds.,The Cambridge Economic History of Modern Britain,Vol.2:Economic Maturity,1860-1939.New York: Cambridge University Press.2004.p.83. David Calleo,The German Problem Reconsidered:Germany and the World Order,1870 to the Present.New York:Cambridge University Press.1978,p.14. ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
２０１６年第４期 黄琪轩，等 包容性制度、海外市场与企业家创新 四、国际制度的缺失与海外市场的萎缩 戴维·莱克（ＤａｖｉｄＬａｋｅ）指出，英国和美国霸权的一个显著差异就是美国建立了国际制度 来维系庞大的市场，而１９世纪的英国缺乏正式的制度与规则来约束国际经济交换。瑐瑢 约翰·伊 肯伯里（ＪｏｈｎＩｋｅｎｂｅｒｒｙ）进一步指出，美国为了让世界各国服从其领导的世界秩序，其制度设计 是“战略性克制”的。二战后美国建立的国际制度限制了权力的滥用，把美国的行为锁定在可预 测的轨道上，从而具有报酬递增的特征。瑐瑣 例如，在建立关贸总协定的时候，为了保护其国内农 业利益免遭欧洲等国家农业损害，美 国 设 计了 特 殊例 外 条款。但是，当 美 国农业变得 具有国际 竞争力，需要扩展海外市场的时候，欧洲等国成功利用这项制度保护了自己的农业，抵制了美国 农产品。类似的例子还有１９９５年哥斯达黎加政府就美国对其棉花与人造纤维衬衣的进口限制 向世界贸易组织提出的诉讼案。尽管哥斯达黎加面对的是美国这样一个经济与军事强国，但是 世贸组织做出了有利于哥斯达黎加的裁决。可见，“战略性克制”的制度安排能既能约束大国权 力，也能容纳新兴国家的利益诉求，使美国主导下的国际经济秩序得以持续。 相比之下，１９世纪英国主导的国际市场既没有制度建设，更谈不上包容新兴国家的利益。 这使得当时各国的经济竞争具有以邻为壑的特征。在国际经济萧条的时期，各 国 纷 纷 提 高 关 税，英国的产品难以进入欧洲与北美的市场。 在１８７３年到１８９６年间，出现了一轮世界经济萧条。在这一时期，英国的物价下跌了２２％， 美国物价下跌了３２％，其他国 家物价 的下跌则 更 为显 著。瑐瑤 面临经 济萧 条 的压力，各国保护主 义压力增大。 法国在１９世纪８０年代以及１８９２年两次上 调 关 税。瑞 典 在１８９２年加 强 了 工 业 保 护；意 大利在１８７８年征收了适度的关税，又在１８８７年大幅上调关税。俄罗斯在１８７７年，１８８５年与 １８９１年大幅上调了工业关税。奥地利、匈牙利和西班牙也分别在１９世纪７０年代 与８０年代 转向贸易保护。巴尔干半岛国家则进一步转向了更高程度的贸易保护。瑐瑥 １８９０年，美国 的 进 口关税税率高达２９．６％，德国达到８．８％，而英国仅 为４．８％。瑐瑦 这些保护性的贸易政策阻止 了来自英国钢铁业的竞争，保护了美国、德国和其他欧洲国家的市场，使这些国家的本土制造 业迅速成长。 以钢铁产业为例，尽管经历了经济衰退，德国的钢铁业却迅速发展，很快主导了海外市场 并且超越了除美国以外的其他竞争对手，瑐瑧而英国的钢铁业则陷入了相对的衰退。美国 国 会 ５５ 瑐瑢 瑐瑣 瑐瑤 瑐瑥 瑐瑦 瑐瑧 ＤａｖｉｄＬａｋｅ，“ＢｒｉｔｉｓｈａｎｄＡｍｅｒｉｃａｎＨｅｇｅｍｏｎｙＣｏｍｐａｒｅｄ：ＬｅｓｓｏｎｓｆｏｒｔｈｅＣｕｒｒｅｎｔＥｒａｏｆＤｅｃｌｉｎｅ，”ｉｎ Ｍｉｃｈａｅｌ Ｆｒｙ，ｅｄ．，Ｈｉｓｔｏｒｙ，ｔｈｅＷｈｉｔｅＨｏｕｓｅａｎｄＴｈｅＫｒｅｍｌｉｎ：ＳｔａｔｅｓｍｅｎａｓＨｉｓｔｏｒｉａｎｓ，ＮｅｗＹｏｒｋ：ＰｉｎｔｅｒＰｕｂｌｉｓｈｅｒｓ １９９１，ｐｐ．１０６－１２２． ＪｏｈｎＩｋｅｎｂｅｒｒｙ， “Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓ，Ｓｔｒａｔｅｇｉｃ Ｒｅｓｔｒａｉｎｔ，ａｎｄ ｔｈｅ Ｐｅｒｓｉｓｔｅｎｃｅ ｏｆ Ａｍｅｒｉｃａｎ Ｐｏｓｔｗａｒ Ｏｒｄｅｒ，” ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＳｅｃｕｒｉｔｙ，Ｖｏｌ．２３，Ｎｏ．３，１９９８－１９９９，ｐｐ．４３－７８． 杰弗里·弗里登著，杨宇光译：《２０世纪全球资本主义的兴衰》，上海：上海人民出版社２００９年版，第７页。 ＰａｕｌＢａｉｒｏｃｈ，“ＥｕｒｏｐｅａｎＴｒａｄｅＰｏｌｉｃｙ，１８１５－１９１４，”ｉｎＰｅｔｅｒＭａｔｈｉａｓａｎｄＳｉｄｎｅｙＰｏｌｌａｒｄ，ｅｄｓ．，ＴｈｅＣａｍｂｒｉｄｇｅ ＥｃｏｎｏｍｉｃＨｉｓｔｏｒｙｏｆＥｕｒｏｐｅ，Ｖｏｌ．ＶＩＩＩ：ＴｈｅＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＥｃｏｎｏｍｉｅｓ：ＴｈｅＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃａｎｄＳｏｃｉａｌ Ｐｏｌｉｃｉｅｓ，ＮｅｗＹｏｒｋ：ＣａｍｂｒｉｄｇｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９８９． Ｇａｒｙ Ｍａｇｅｅ， “Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇａｎｄ ＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌＣｈａｎｇｅ，”ｉｎ Ｒｏｄｅｒｉｃｋ Ｆｌｏｕｄａｎｄ ＰａｕｌＪｏｈｎｓｏｎ，ｅｄｓ．，Ｔｈｅ ＣａｍｂｒｉｄｇｅＥｃｏｎｏｍｉｃ Ｈｉｓｔｏｒｙｏｆ Ｍｏｄｅｒｎ Ｂｒｉｔａｉｎ，Ｖｏｌ．２：Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｍａｔｕｒｉｔｙ，１８６０ －１９３９，Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ： ＣａｍｂｒｉｄｇｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，２００４，ｐ．８３． ＤａｖｉｄＣａｌｌｅｏ，ＴｈｅＧｅｒｍａｎＰｒｏｂｌｅｍ Ｒｅｃｏｎｓｉｄｅｒｅｄ：Ｇｅｒｍａｎｙａｎｄｔｈｅ ＷｏｒｌｄＯｒｄｅｒ，１８７０ｔｏｔｈｅＰｒｅｓｅｎｔ，Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ：ＣａｍｂｒｉｄｇｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９７８，ｐ．１４．
56 上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第24卷 在l890年引入的麦金莱关税(McKinley Tariff)就对英国的马口铁以及钢产业造成了巨大的冲 击。®因此，随着欧洲大陆国家开始工业化，其国内的工业生产替代了进口，英国出口的商品在 欧洲大陆的市场份额日益下降。到1913年，英国已经基本失去美国市场，当时美国占英国商品 出口市场中的份额仅为5%。⑧国际制度的缺失使大英帝国无法约束新兴大国，也难以维系一 个开放的国际市场。 五、海外市场的萎缩与创新乏力的英国企业家 在帝国体系内，英国的制度难以将殖民地的臣民吸纳为公民；在世界政治中，英国又缺乏国 际制度来约束新兴大国，也难以将其吸纳为战略伙伴。因此，当欧洲与北美的贸易保护以及殖 民地的相继独立，英国的海外市场逐步萎缩，其发展模式变得难以为继。需求方面的限制严重 削弱了英国企业家的市场激励，从而削弱了英国企业家进行技术革新的意愿，同样的市场激励 还影响了英国的金融家。 首先，英国企业家不愿意在生产中采用新技术。19世纪末出现了几个引领未来技术潮流的 新兴产业：电气工程、化工以及汽车制造，但是英国企业家却没有意愿投资于这些新兴产业，而 是停留在传统行业中。 需求增长乏力使英国企业家不愿舍弃现有的机器设备。由于英国工厂现有的生产效率足 以供给有限的海外市场需求，英国的企业家无须采用新兴技术来提高企业的绩效。他们依然停 留在传统的产业，如工业引擎、橡胶、煤炭、造船、肥皂、纺织品等。相比之下，德国与美国投入了 更多的资源到第二次工业革命中的新兴产业，如化学制品、制药、照明、无线电、电气等。在1907 年，这些新兴产业仅占英国制造业就业和产出的10%。@在一战爆发前夕，纺织品、钢铁与煤炭 制品占据了英国出口总收入的三分之二。然而，这些出口导向型产业的技术却仍停留在第一次 工业革命时的水平，这成为19世纪末20世纪初英国经济最大的弱点。 其次，英国企业家不愿意扩大公司规模和资本密集度。19世纪末，大型企业开始出现。这 些企业利用“规模经济”和“范围经济”迅速占领国际与国内市场。@在南北战争结束后的几十年 间，美国经济开始朝大公司和寡头垄断方向发展。到1909年，美国的产业集中度要远远高于英 国。德国统一之后，德国企业也迅速扩大了企业规模并加强了市场集中度。相比之下，英国的 大企业则非常少见，而小型的家庭企业仍是英国最主要的企业形式。 与企业家类似，面对有限的市场激励，英国的金融家也倾向于将资金投向海外而不是 国内。 英国的对外投资从19世纪50年代与60年代开始增长，到1870年至1914年间，每年的净 投资额能达到该时期英国年储蓄的0%。®巨大的资本输出是英国工业衰退的结果而不是原 因。由于英国的海外市场逐渐萎缩，英国的投资者认识到国内工业的资金需求与投资回报率正 Sidney Pollard.Britain's Prime and Britain's Decline:The British Economy,1870-1914,London:Edward Arnold,1989,p.53. Ian Drummond,"Britain and the World Economy:1900-1945."in Roderick Floud and Donald MeCloskey, eds..The Economic History of Britain since 1700.Vol.2:1860 to the 1970s.1981.p.291. Gary Magee,"Manufacturing and Technological Change,"in Roderick Floud and Paul Johnson.eds..The Cambridge Economic History of Modern Britain,Vol.2:Economic Maturity,1860-1939,pp.78-91. Alfred Chandler.Scale and Scope:The Dynamics of Industrial Ca pitalism,Cambridge:Harvard University Press.1990. Roderick Floud and Paul Johnson.eds..The Cambridge Economic History of Modern Britain,Vol.2: Economic Maturity,1860-1939,p.191. ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第２４卷 在１８９０年引入的麦金莱关税（ＭｃＫｉｎｌｅｙＴａｒｉｆｆ）就对英国的马口铁以及钢产业造成了巨大的冲 击。瑐瑨 因此，随着欧洲大陆国家开始工业化，其国内的工业生产替代了进口，英国出口的商品在 欧洲大陆的市场份额日益下降。到１９１３年，英国已经基本失去美国市场，当时美国占英国商品 出口市场中的份额仅为５％。瑐瑩 国际 制度的 缺 失使 大英 帝国 无 法约 束新 兴 大国，也难 以维系一 个开放的国际市场。 五、海外市场的萎缩与创新乏力的英国企业家 在帝国体系内，英国的制度难以将殖民地的臣民吸纳为公民；在世界政治中，英国又缺乏国 际制度来约束新兴大国，也难以将其 吸 纳 为战 略 伙伴。因此，当 欧 洲 与 北 美的贸易保 护以及殖 民地的相继独立，英国的海外市场逐步萎 缩，其发展模式变得难以为继。需 求方面 的限 制严重 削弱了英国企业家的市场激励，从而削弱了英 国 企业 家进 行 技术 革新 的意 愿，同样的 市场激励 还影响了英国的金融家。 首先，英国企业家不愿意在生产中采用新技术。１９世纪末出现了几个引领未来技术潮流的 新兴产业：电气工程、化工以及汽车制 造，但 是 英国 企业 家却 没 有意 愿投 资 于这些新兴 产业，而 是停留在传统行业中。 需求增长乏力使英国企业家不愿舍弃现有的机器设备。由 于 英 国 工 厂现有的生 产效率足 以供给有限的海外市场需求，英国的企业家无须采用新兴技术来提高企业的绩效。他们依然停 留在传统的产业，如工业引擎、橡胶、煤炭、造船、肥皂、纺织品等。相比之下，德国与美国投入了 更多的资源到第二次工业革命中的新兴产业，如化学制品、制药、照明、无线电、电气等。在１９０７ 年，这些新兴产业仅占英国制造业就业和产出的１０％。瑑瑠 在一战爆发前夕，纺织品、钢铁与煤炭 制品占据了英国出口总收入的三分之二。然而，这些出口导向型产业的技术却仍停留在第一次 工业革命时的水平，这成为１９世纪末２０世纪初英国经济最大的弱点。 其次，英国企业家不愿意扩大公司规模和资本密集度。１９世纪末，大型企业开始 出现。这 些企业利用“规模经济”和“范围经济”迅速占领国际与国内市场。瑑瑡 在南北战争结束后的几十年 间，美国经济开始朝大公司和寡头垄断方向发展。到１９０９年，美国的产业集中度要远远高于英 国。德国统一之后，德国企业也迅速扩大 了 企业 规 模 并加 强 了市 场 集中 度。相 比之 下，英国 的 大企业则非常少见，而小型的家庭企业仍是英国最主要的企业形式。 与 企 业 家 类 似，面 对 有 限 的 市 场 激 励，英国的金融家也倾向于将资金投向海外而不是 国 内。 英国的对外投资从１９世纪５０年代与６０年代开始增长，到１８７０年至１９１４年间，每年的净 投资额能达到该时期英国年储蓄的３０％。瑑瑢 巨 大的资本输出是英国工业衰退的结果而不是原 因。由于英国的海外市场逐渐萎缩，英国的投资者认识到国内工业的资金需求与投资回报率正 ５６ 瑐瑨 瑐瑩 瑑瑠 瑑瑡 瑑瑢 ＳｉｄｎｅｙＰｏｌｌａｒｄ，Ｂｒｉｔａｉｎ’ｓＰｒｉｍｅａｎｄＢｒｉｔａｉｎ’ｓＤｅｃｌｉｎｅ：ＴｈｅＢｒｉｔｉｓｈＥｃｏｎｏｍｙ，１８７０－１９１４，Ｌｏｎｄｏｎ：Ｅｄｗａｒｄ Ａｒｎｏｌｄ，１９８９，ｐ．５３． ＩａｎＤｒｕｍｍｏｎｄ，“Ｂｒｉｔａｉｎａｎｄｔｈｅ ＷｏｒｌｄＥｃｏｎｏｍｙ：１９００－１９４５，”ｉｎＲｏｄｅｒｉｃｋＦｌｏｕｄａｎｄＤｏｎａｌｄ ＭｃＣｌｏｓｋｅｙ， ｅｄｓ．，ＴｈｅＥｃｏｎｏｍｉｃＨｉｓｔｏｒｙｏｆＢｒｉｔａｉｎｓｉｎｃｅ１７００，Ｖｏｌ．２：１８６０ｔｏｔｈｅ１９７０ｓ，１９８１，ｐ．２９１． ＧａｒｙＭａｇｅｅ，“Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇａｎｄ ＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌＣｈａｎｇｅ，”ｉｎ Ｒｏｄｅｒｉｃｋ Ｆｌｏｕｄａｎｄ ＰａｕｌＪｏｈｎｓｏｎ，ｅｄｓ．，Ｔｈｅ ＣａｍｂｒｉｄｇｅＥｃｏｎｏｍｉｃＨｉｓｔｏｒｙｏｆＭｏｄｅｒｎＢｒｉｔａｉｎ，Ｖｏｌ．２：ＥｃｏｎｏｍｉｃＭａｔｕｒｉｔｙ，１８６０－１９３９，ｐｐ．７８－９１． ＡｌｆｒｅｄＣｈａｎｄｌｅｒ，ＳｃａｌｅａｎｄＳｃｏｐｅ：ＴｈｅＤｙｎａｍｉｃｓｏｆＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＣａｐｉｔａｌｉｓｍ，Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ：ＨａｒｖａｒｄＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｐｒｅｓｓ，１９９０． ＲｏｄｅｒｉｃｋＦｌｏｕｄａｎｄ ＰａｕｌＪｏｈｎｓｏｎ，ｅｄｓ．，ＴｈｅＣａｍｂｒｉｄｇｅ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｈｉｓｔｏｒｙｏｆ Ｍｏｄｅｒｎ Ｂｒｉｔａｉｎ，Ｖｏｌ．２： ＥｃｏｎｏｍｉｃＭａｔｕｒｉｔｙ，１８６０－１９３９，ｐ．１９１．
2016年第4期 黄琪轩，等包容性制度、海外市场与企业家创新 57 在减少，而新兴市场的投资回报率则相对较高。®在1870年到1913年间，英国海外投资的年均回 报率为5.72%，而国内投资的年均回报率是4.60%.@在法国和意大利的投资回报率要比英国国内 高出50%，在加拿大和美国投资的回报率则要高出60%.⑤因此，理性的金融家选择了投资海外。 如表1所示，在19世纪末，英国的出口市场正遭到侵蚀而海外投资却快速增长。这显示了 由于海外市场逐步萎缩，英国企业家和金融家面临的市场激励出现了变化。英国商品贸易的收 益减少与海外投资的增加有着紧密的关联。 表1英国的商品贸易与海外投资的收益，1881一1913年（百万英镑） 年份 商品贸易 海外投资 1881-1885 -100.2 +64.76 1886-1890 -87.04 +84.16 1891-1895 -126.72 +93.98 1896-1900 -156.28 +100.20 1901-1905 -173.56 +110.94 1906-1910 -141.06 +151.42 1911-1913 -132.20 +187.90 Brain Mitchell and Phyllis Deane,Abstract of British Historical Statistics,Cambridge:Cambridge University Press, 1962,pp.334-335,Table16. 面对逐渐萎缩的海外市场规模，英国企业家不愿投资新兴技术，金融家也不愿为国内制造 业提供资金。这样的转变削弱了英国技术变迁的动力，也削弱了英国作为世界政治经济霸权的 经济基础。 六、英国技术能力与产业竞争力的下降 由于缺乏制度化的支撑，英国难以维系其庞大的海外市场，致使英国企业家投资和采用新 技术的意愿降低，这影响了英国的技术水平和产业竞争力。 1.英国技术能力的衰退 由于国内企业家没有意愿来投资、采用新兴技术，英国在研发方面的投资水平要明显低于 德国与美国。在美国，更大的国内市场规模带动了19世纪末快速的工业发展，因为投资新技术 的高额成本可以迅速被数量庞大的消费群体分担。⑧相比之下，逐渐缩小的海外市场以及狭小 的国内市场使英国不愿承担制造业部门的高额研发费用。与美国的通用、柯达和贝尔以及德国 的拜耳公司相比，英国缺乏足够的研究型实验室。@表2的统计数据显示，在1876年至1926年 间，英国重大发明的数量逐渐减少，德国和美国则显著增加。 Roderick Floud and Paul Johnson,eds..The Cambridge Economic History of Modern Britain,Vol.2: Economic Maturity,1860-1939.p.191. Michael Edelstein."Overseas investment in the age of high imperialism:the United Kingdom.1850-1914."in Roderick Floud and Paul Johnson,eds..The Cambridge Economic History of Modern Britain,Vol.2:Economic Maturity.1860 -1939,p.198. Michael Dintenfass.The Decline of Industrial Britain:1870-1980,p.49. Nicholas Crafts."Forging Ahead and Falling Behind:The Rise and Relative Decline of The First Industrial Nation."The Journal of Economic Perspectives.Vol.12,No.2,1998,p.199. David Mowery and Nathan Rosenberg.Technologyand the Pursuit of Economic Growth,Cambridge:Cambridge University Press,1989,pp.101-107. ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
２０１６年第４期 黄琪轩，等 包容性制度、海外市场与企业家创新 在减少，而新兴市场的投资回报率则相对较高。瑑瑣 在１８７０年到１９１３年间，英国海外投资的年均回 报率为５．７２％，而国内投资的年均回报率是４．６０％。瑑瑤 在法国和意大利的投资回报率要比英国国内 高出５０％，在加拿大和美国投资的回报率则要高出６０％。瑑瑥 因此，理性的金融家选择了投资海外。 如表１所示，在１９世纪末，英国的出口市场正遭到侵蚀而海外投资却快速增长。这显示了 由于海外市场逐步萎缩，英国企业家和金融家面临的市场激励出现了变化。英国商品贸易的收 益减少与海外投资的增加有着紧密的关联。 表１ 英国的商品贸易与海外投资的收益，１８８１－１９１３年（百万英镑） 年份 商品贸易 海外投资 １８８１－１８８５ －１００．２ ＋６４．７６ １８８６－１８９０ －８７．０４ ＋８４．１６ １８９１－１８９５ －１２６．７２ ＋９３．９８ １８９６－１９００ －１５６．２８ ＋１００．２０ １９０１－１９０５ －１７３．５６ ＋１１０．９４ １９０６－１９１０ －１４１．０６ ＋１５１．４２ １９１１－１９１３ －１３２．２０ ＋１８７．９０ 数据来源：ＢｒａｉｎＭｉｔｃｈｅｌｌａｎｄＰｈｙｌｌｉｓＤｅａｎｅ，ＡｂｓｔｒａｃｔｏｆＢｒｉｔｉｓｈＨｉｓｔｏｒｉｃａｌＳｔａｔｉｓｔｉｃｓ，Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ：ＣａｍｂｒｉｄｇｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ， １９６２，ｐｐ．３３４－３３５，Ｔａｂｌｅ１６． 面对逐渐萎缩的海外市场规模，英国企 业 家不 愿投 资新 兴 技术，金 融 家也不愿为 国内制造 业提供资金。这样的转变削弱了英国技术变迁的动力，也削弱了英国作为世界政治经济霸权的 经济基础。 六、英国技术能力与产业竞争力的下降 由于缺乏制度化的支撑，英国难 以维系 其 庞大 的海 外市 场，致 使 英 国 企业家投资 和采用新 技术的意愿降低，这影响了英国的技术水平和产业竞争力。 １．英国技术能力的衰退 由于国内企业家没有意愿来投资、采用 新 兴技 术，英国在研发方面的投资水平要明显低于 德国与美国。在美国，更大的国内市场规模带动了１９世纪末快速的工业发展，因为投资新技术 的高额成本可以迅速被数量庞大的消费群体分担。瑑瑦 相比之下，逐渐缩小的海外市场以及狭小 的国内市场使英国不愿承担制造业部门的高额研发费用。与美国的通用、柯达和贝尔以及德国 的拜耳公司相比，英国缺乏足够的研究型实验室。瑑瑧 表２的统计数据显示，在１８７６年至１９２６年 间，英国重大发明的数量逐渐减少，德国和美国则显著增加。 ５７ 瑑瑣 瑑瑤 瑑瑥 瑑瑦 瑑瑧 ＲｏｄｅｒｉｃｋＦｌｏｕｄａｎｄ ＰａｕｌＪｏｈｎｓｏｎ，ｅｄｓ．，ＴｈｅＣａｍｂｒｉｄｇｅ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｈｉｓｔｏｒｙｏｆ Ｍｏｄｅｒｎ Ｂｒｉｔａｉｎ，Ｖｏｌ．２： ＥｃｏｎｏｍｉｃＭａｔｕｒｉｔｙ，１８６０－１９３９，ｐ．１９１． ＭｉｃｈａｅｌＥｄｅｌｓｔｅｉｎ，“Ｏｖｅｒｓｅａｓｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｉｎｔｈｅａｇｅｏｆｈｉｇｈｉｍｐｅｒｉａｌｉｓｍ：ｔｈｅＵｎｉｔｅｄＫｉｎｇｄｏｍ，１８５０－１９１４，”ｉｎＲｏｄｅｒｉｃｋ ＦｌｏｕｄａｎｄＰａｕｌＪｏｈｎｓｏｎ，ｅｄｓ．，ＴｈｅＣａｍｂｒｉｄｇｅＥｃｏｎｏｍｉｃＨｉｓｔｏｒｙｏｆＭｏｄｅｒｎＢｒｉｔａｉｎ，Ｖｏｌ．２：ＥｃｏｎｏｍｉｃＭａｔｕｒｉｔｙ，１８６０ －１９３９，ｐ．１９８． ＭｉｃｈａｅｌＤｉｎｔｅｎｆａｓｓ，ＴｈｅＤｅｃｌｉｎｅｏｆＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＢｒｉｔａｉｎ：１８７０－１９８０，ｐ．４９． ＮｉｃｈｏｌａｓＣｒａｆｔｓ，“Ｆｏｒｇｉｎｇ ＡｈｅａｄａｎｄＦａｌｌｉｎｇＢｅｈｉｎｄ：ＴｈｅＲｉｓｅａｎｄ ＲｅｌａｔｉｖｅＤｅｃｌｉｎｅｏｆＴｈｅＦｉｒｓｔＩｎｄｕｓｔｒｉａｌ Ｎａｔｉｏｎ，”ＴｈｅＪｏｕｒｎａｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃＰｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅｓ，Ｖｏｌ．１２，Ｎｏ．２，１９９８，ｐ．１９９． ＤａｖｉｄＭｏｗｅｒｙａｎｄＮａｔｈａｎＲｏｓｅｎｂｅｒｇ，ＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙａｎｄｔｈｅＰｕｒｓｕｉｔｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃＧｒｏｗｔｈ，Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ：Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９８９，ｐｐ．１０１－１０７．
58 上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第24卷 表2重大发明在各国所占的比例，1776一1926年(%) 1776-1825 1826-1875 1876-1926 英国 43.6 22.6 14.0 美国 11.7 24.0 43.7 德国 9.8 21.2 17.5 总数 163 292 343 资料朵源：Gary Magee,,“Manufacturing and Technological Change,”in Roderick Floud and Paul Johnson,eds.,The Cambridge Economic History of Modern Britain,Volume 2:Economic Maturity,1860-1939,p.89,Table 4.12. 2.英国产业竞争力的下降 在资本积累以及资金规模方面，美国与德国的企业都远远超过了英国。与此同时，英国不 仅在新兴产业落后于美国和德国，其传统优势产业也开始失去竞争力。 在传统产业，美国与德国企业家通过扩大公司规模以及提高资本密集度，迅速抢占了由英 国长期主导的海外市场。印度曾经是英国兰开夏生产的纺织品最大的出口市场。在1913年英 国生产的7亿码布匹中，有43%都销往印度，占英国布匹贸易总收入的36%.®然而，由于新兴 大国的崛起使国际竞争加剧，海外市场对英国棉纺织品的需求急剧下滑。在1913年到1937年 间，英国棉纺织品以及纱织品的出口总量分别减少了71%和24%。® 同时，新兴产业的崛起使英国传统产业更难以在全球市场中继续竞争。1899年，纺织品和 服装占据了世界制成品贸易的40%，工程制品仅占不到20%的份额.®半个世纪之后，这些产 业的地位发生了巨大的变化，金属制成品与电器产品占据了国际贸易份额的44%，而纺织品与 服装的份额则降至20%。海外市场份额的萎缩改变了英国企业家面临的市场激励，进而导致了 英国企业家对新兴技术所持的消极态度。这一转变长远地削弱了英国的技术能力和产业竞争 力，为英国世界政治经济霸权的终结拉下了帷幕。 七、从英国技术衰落看中国的创新 长久以来，学界对19世纪末英国企业家对新兴技术所持的消极态度有着诸多的讨论，英国 企业家的消极态度对英国的技术进步与产业竞争力构成了持续的、负面的影响。本文试图展 示，要理解19世纪末英国企业家对技术进步所持的消极态度，需要关注英国包容性制度的缺乏 所引发的海外市场的萎缩。19世纪末英国技术衰落的案例为当前中国的技术政策提供了重要 的启示与借鉴。 首先，庞大的国内市场是大国抵御海外市场波动的重要根基，为大国参与到全球化时代的 经济竞争提供了回旋余地。尽管英国的崛起依赖海外市场，但与国内市场相比，在国际竞争加 剧的时期，海外市场显得更为不稳定。此时，庞大国内市场的优势就逐步显现，因为它既可以通 过开发国内市场化解全球市场波动的风险，也可以将庞大的国内市场作为对外经济战略的重要 筹码。因此，在面对全球经济不测波动、海外市场争夺压力增大的时候，美国仍可以依靠开发国 A.R.Burnett-Hurst,"Lancashire and the Indian market,"in Roderick Floud and Paul Johnson,eds..The Cambridge Economic History of Modern Britain,Vol.2:Economic Maturity,1860-1939,p.380. Robert Robson."The Cotton Industry in Britain."in Roderick Floud and Paul Johnson.eds..The Cambridge Economic History of Modern Britain,Vol.2:Economic Maturity,1860-1939,p.380. Henry Tyszynski."World Trade in Manufactured Commodities,1899-1950."Manchester School of Economics and Social Studies,Vol.19.No.3.1951.p.283. ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第２４卷 表２ 重大发明在各国所占的比例，１７７６－１９２６年（％） １７７６－１８２５ １８２６－１８７５ １８７６－１９２６ 英国 ４３．６ ２２．６ １４．０ 美国 １１．７ ２４．０ ４３．７ 德国 ９．８ ２１．２ １７．５ 总数 １６３ ２９２ ３４３ 资 料 来 源：Ｇａｒｙ Ｍａｇｅｅ，“Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇａｎｄ ＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌＣｈａｎｇｅ，”ｉｎ Ｒｏｄｅｒｉｃｋ Ｆｌｏｕｄａｎｄ ＰａｕｌＪｏｈｎｓｏｎ，ｅｄｓ．，Ｔｈｅ ＣａｍｂｒｉｄｇｅＥｃｏｎｏｍｉｃＨｉｓｔｏｒｙｏｆＭｏｄｅｒｎＢｒｉｔａｉｎ，Ｖｏｌｕｍｅ２：ＥｃｏｎｏｍｉｃＭａｔｕｒｉｔｙ，１８６０－１９３９，ｐ．８９，Ｔａｂｌｅ４．１２． ２．英国产业竞争力的下降 在资本积累以及资金规模方 面，美 国 与德 国 的企 业 都远 远 超 过 了 英国。与 此同 时，英国 不 仅在新兴产业落后于美国和德国，其传统优势产业也开始失去竞争力。 在传统产业，美国与德国企业家通过扩大公司规模以及提高资本密集度，迅速抢 占了由英 国长期主导的海外市场。印度曾经是英国兰开夏生产的纺织品最大的出口市场。在１９１３年英 国生产的７亿码布匹中，有４３％都销往印度，占英国布匹贸易总收入的３６％。瑑瑨 然而，由于新兴 大国的崛起使国际竞争加剧，海外市场对英国棉纺织品的需求急剧下滑。在１９１３年到１９３７年 间，英国棉纺织品以及纱织品的出口总量分别减少了７１％和２４％。瑑瑩 同时，新兴产业的崛起使英国传统产业更难以在全球市场中继续竞争。１８９９年，纺织品和 服装占据了世界制成品贸易的４０％，工程制品仅占不到２０％的份额。瑒瑠 半个世纪之后，这些 产 业的地位发生了巨大的变化，金属制成品与电器产品占据了国际贸易份额的４４％，而纺织品与 服装的份额则降至２０％。海外市场份额的萎缩改变了英国企业家面临的市场激励，进而导致了 英国企业家对新兴技术所持的消极态度。这一转变长远地削弱了英国的技术能力和产业竞争 力，为英国世界政治经济霸权的终结拉下了帷幕。 七、从英国技术衰落看中国的创新 长久以来，学界对１９世纪末英国企业家对新兴技术所持的消极态度有着诸多的讨论，英国 企业家的消极态度对英国的技术进步与产业竞争力构成了持续的、负 面 的 影 响。本 文 试 图 展 示，要理解１９世纪末英国企业家对技术进步所持的消极态度，需要关注英国包容性制度的缺乏 所引发的海外市场的萎缩。１９世纪末英国技术衰落的案例为当前中国的技术政策提供了重要 的启示与借鉴。 首先，庞大的国内市场是大国抵御海外市场波动的重要根基，为 大 国 参与到全球 化时代的 经济竞争提供了回旋余地。尽管英国的 崛起依赖 海 外 市 场，但 与国 内市 场 相比，在国 际竞争加 剧的时期，海外市场显得更为不稳定。此时，庞大国内市场的优势就逐步显现，因为它既可以通 过开发国内市场化解全球市场波动的风险，也可以将庞大的国内市场作为对外经济战略的重要 筹码。因此，在面对全球经济不测波动、海外市场争夺压力增大的时候，美国仍可以依靠开发国 ５８ 瑑瑨 瑑瑩 瑒瑠 Ａ．Ｒ．Ｂｕｒｎｅｔｔ－Ｈｕｒｓｔ，“ＬａｎｃａｓｈｉｒｅａｎｄｔｈｅＩｎｄｉａｎｍａｒｋｅｔ，”ｉｎＲｏｄｅｒｉｃｋＦｌｏｕｄａｎｄＰａｕｌＪｏｈｎｓｏｎ，ｅｄｓ．，Ｔｈｅ ＣａｍｂｒｉｄｇｅＥｃｏｎｏｍｉｃＨｉｓｔｏｒｙｏｆＭｏｄｅｒｎＢｒｉｔａｉｎ，Ｖｏｌ．２：ＥｃｏｎｏｍｉｃＭａｔｕｒｉｔｙ，１８６０－１９３９，ｐ．３８０． ＲｏｂｅｒｔＲｏｂｓｏｎ，“ＴｈｅＣｏｔｔｏｎＩｎｄｕｓｔｒｙｉｎＢｒｉｔａｉｎ，”ｉｎＲｏｄｅｒｉｃｋＦｌｏｕｄａｎｄＰａｕｌＪｏｈｎｓｏｎ，ｅｄｓ．，ＴｈｅＣａｍｂｒｉｄｇｅ ＥｃｏｎｏｍｉｃＨｉｓｔｏｒｙｏｆＭｏｄｅｒｎＢｒｉｔａｉｎ，Ｖｏｌ．２：ＥｃｏｎｏｍｉｃＭａｔｕｒｉｔｙ，１８６０－１９３９，ｐ．３８０． ＨｅｎｒｙＴｙｓｚｙｎｓｋｉ，“ＷｏｒｌｄＴｒａｄｅｉｎＭａｎｕｆａｃｔｕｒｅｄＣｏｍｍｏｄｉｔｉｅｓ，１８９９－１９５０，”ＭａｎｃｈｅｓｔｅｒＳｃｈｏｏｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄＳｏｃｉａｌＳｔｕｄｉｅｓ，Ｖｏｌ．１９，Ｎｏ．３，１９５１，ｐ．２８３．
2016年第4期 黄琪轩，等包容性制度、海外市场与企业家创新 59 内市场来推动技术进步与产业升级。此外，凭借其庞大的国内市场，美国还可以通过操纵国内 市场准入，来影响世界各国的政治经济，这样的对外经济战略工具则是大英帝国不具备的。在 世界经济危机期间，英国也无法将国内市场作为对外经济战略工具，让美国放弃其保护主义政 策。当前，中国政府积极推动“一带一路”建设，积极开拓海外市场。事实上，中国在海外市场开 拓的过程中，常常会遇到英国类似的问题。近年来，拉美国家对拉美“去工业化”趋势的讨论日 益增多。有人认为随着中国出口拉美国家的工业产品的竞争力不断提高，大量中国产品的涌入 是导致拉美工业倒退的原因之一。①与此同时，印尼等国也相继出现经济民族主义，排斥中国出 口的产品。因此，“一带一路”建设需要与国内市场开发同步进行，在海外市场面临不测波动的 时候，庞大的国内市场是国家抗拒海外市场波动的重要根基。 其次，包容性制度为市场开发提供了重要的制度支撑，而吸纳新兴群体的能力是包容性制 度的重要方面。在帝国体系内，英国的制度难以将殖民地的臣民吸纳为公民，导致殖民地离心 力不断增长，大英帝国体系内的市场逐渐坍塌。因此，包容性制度不仅需要建立明晰的产权、良 好的法治等，还需要具有吸纳新兴群体的能力。在15世纪和16世纪，葡萄牙对异教徒的迫害导 致这些群体大量逃离，随之带走的是财富、经商技能与生意关系。这些新兴群体的离开削弱了 国内市场的发展动力，促使国家的经济走上衰退。到了1700年，葡萄牙己经从原来的海上强国 变成了欧洲的一个落后国家。®相比之下，美国的制度通过持续吸纳新兴群体，激发了市场源源 不断的创新能力。许多美国企业之所以能够引领全球科技的前沿，离不开包容性制度的支持。 例如，美国波音公司不仅集结了一流的美国工程师，而且还吸纳了很多优秀的俄罗斯工程师，为 其技术创新提供了坚实的人才基础。®因此，中国的创新与创业不能仅仅看到产权，还需要建立 包容性制度，不断吸纳新兴群体。 再次，建立包容性的国际制度对海外市场开发也非常重要，而关键在于保持“战略性克制”。 本文展示了，大英帝国难以建立包容性的国际制度来维系庞大的海外市场，是促使其在19世纪 未陷入衰退的重要原因。当北美与欧洲市场纷纷关闭、殖民地相继独立，面对急剧缩小的海外 市场，英国企业家失去了技术创新与产业升级的动力，英国经济也由此走向衰退。同时，区域一 体化的进程也证明了建立包容性国际制度的重要性。二战后，欧洲通过高度的制度化形成了统 一的市场，而亚洲的一体化进程则因为缺乏制度保障而显得困难重重。因此，在20世纪90年 代，当美国向日本关闭国内市场时，日本企业难以寻找制度化的区域市场作为替代。相比之下， 德、法通过制度化的方式有效融合了欧洲市场，使其能够在面对美国的压力时利用欧洲市场化 解困境。当前，中国的企业创新能力增强，逐步走向世界市场。此时，不仅需要发挥中国的经济 影响力，还需要让中国与世界各国的经济合作制度化。事实上，亚洲基础设施投资银行等制度 建设正是重要的努力。此外，这样的制度建设还需要对自身进行“战略性克制”。美国建设全球 经济秩序与欧洲统一市场的过程都表明，权力被分享让权力更强大，而权力受制度约束也会让 权力更持久。中国海外市场的开拓在体现本国利益的同时，还需要为各国发展提供一个包容性 的制度平台。在制度建设的过程中，不仅要包容发展中国家的发展需求，还要容纳守成大国的 利益诉求。这样，中国的海外市场开发才能更持久，从而为激励中国企业家的创新提供一个长 久的海外市场平台。 Kevin Gallagher and Roberto Porzecanski.The Dragon in the Room:China and the Future of Latin American Industrialization.Stanford:Stanford University Press.2010. ®戴维·兰德斯著，门洪华等译：《国富国穷》，北京：新华出版社2007年版，第135一137页。 ⑧托马斯·弗里德曼著，何帆等译：《世界是平的：21世纪简史》，长沙：湖南科学技术出版社2009年版，176页。 ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
２０１６年第４期 黄琪轩，等 包容性制度、海外市场与企业家创新 内市场来推动技术进步与产业升级。此 外，凭 借其 庞大 的国 内 市场，美 国 还可以通过 操纵国内 市场准入，来影响世界各国的政治经济，这样的对外经济战略工具则是大英帝国不具备的。在 世界经济危机期间，英国也无法将国内市场作为对外经济战略工具，让 美 国放弃其保 护主义政 策。当前，中国政府积极推动“一带一路”建设，积极开拓海外市场。事实上，中国在海外市场开 拓的过程中，常常会遇到英国类似的问题。近 年来，拉 美国 家对 拉 美“去 工 业化”趋势 的讨论日 益增多。有人认为随着中国出口拉美国家的工业产品的竞争力不断提高，大量中国产品的涌入 是导致拉美工业倒退的原因之一。瑒瑡 与此同时，印尼等国也相继出现经济民族主义，排斥中国出 口的产品。因此，“一带一路”建设需要与 国 内市场开发 同 步进 行，在 海 外 市场面临不 测波动的 时候，庞大的国内市场是国家抗拒海外市场波动的重要根基。 其次，包容性制度为市场开发提供了重要的制度支撑，而吸纳新兴群体的能力是包容性制 度的重要方面。在帝国体系内，英国的 制 度 难以将殖民 地 的臣 民 吸 纳 为公民，导致殖 民地离心 力不断增长，大英帝国体系内的市场逐渐坍塌。因此，包容性制度不仅需要建立明晰的产权、良 好的法治等，还需要具有吸纳新兴群体的能力。在１５世纪和１６世纪，葡萄牙对异教徒的迫害导 致这些群体大量逃离，随之带走的是 财 富、经 商技能 与 生 意 关 系。这 些 新 兴群体的离 开削弱了 国内市场的发展动力，促使国家的经济走上衰退。到了１７００年，葡萄牙已经从原来的海上强国 变成了欧洲的一个落后国家。瑒瑢 相比之下，美国的制度通过持续吸纳新兴群体，激发了市场源源 不断的创新能力。许多美国企业之所以能 够 引领 全 球科 技 的 前 沿，离 不 开包 容性制度的 支持。 例如，美国波音公司不仅集结了一流的美国工程师，而且还吸纳了很多优秀的俄罗斯工程师，为 其技术创新提供了坚实的人才基础。瑒瑣 因此，中国的创新与创业不能仅仅看到产权，还需要建立 包容性制度，不断吸纳新兴群体。 再次，建立包容性的国际制度对海外市场开发也非常重要，而关键在于保持“战略性克制”。 本文展示了，大英帝国难以建立包容性的国际制度来维系庞大的海外市场，是促使其在１９世纪 末陷入衰退的重要原因。当北美与欧洲 市场纷纷 关 闭、殖民 地 相继 独立，面 对急剧 缩小 的海外 市场，英国企业家失去了技术创新与产业升级的动力，英国经济也由此走向衰退。同时，区域一 体化的进程也证明了建立包容性国际制度的重要性。二战后，欧洲通过高度的制度化形成了统 一的市场，而亚洲的一体化进程则因为缺乏制度保障而显得困难重重。因此，在２０世纪９０年 代，当美国向日本关闭国内市场时，日本企业难以寻找制度化的区域市场作为替代。相比之下， 德、法通过制度化的方式有效融合了欧洲市场，使其能够在面对美国的压力时利用欧洲市场化 解困境。当前，中国的企业创新能力增强，逐步走向世界市场。此时，不仅需要发挥中国的经济 影响力，还需要让中国与世界各国的经济合作制度化。事实 上，亚 洲 基 础 设施投资银 行等制度 建设正是重要的努力。此外，这样的制度建设还需要对自身进行“战略性克制”。美国建设全球 经济秩序与欧洲统一市场的过程都表明，权力被分享让 权 力更 强 大，而 权 力受制度约 束也会让 权力更持久。中国海外市场的开拓在体现本国利益的同时，还需要为各国发展提供一个包容性 的制度平台。在制度建设的过程中，不仅要 包 容发 展中 国家 的 发展 需求，还 要容纳 守成 大国的 利益诉求。这样，中国的海外市场开发才能更持久，从而为激励中国企业家的创新提供一个长 久的海外市场平台。 ５９ 瑒瑡 瑒瑢 瑒瑣 ＫｅｖｉｎＧａｌｌａｇｈｅｒａｎｄＲｏｂｅｒｔｏＰｏｒｚｅｃａｎｓｋｉ，ＴｈｅＤｒａｇｏｎｉｎｔｈｅＲｏｏｍ：ＣｈｉｎａａｎｄｔｈｅＦｕｔｕｒｅｏｆＬａｔｉｎＡｍｅｒｉｃａｎ Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌｉｚａｔｉｏｎ，Ｓｔａｎｆｏｒｄ：ＳｔａｎｆｏｒｄＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，２０１０． 戴维·兰德斯著，门洪华等译：《国富国穷》，北京：新华出版社２００７年版，第１３５－１３７页。 托马斯·弗里德曼著，何帆等译：《世界是平的：２１世纪简史》，长沙：湖南科学技术出版社２００９年版，１７６页
60 上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第24卷 Inclusive Institution,Overseas Market and Entrepreneur Innovation: the Political Economy of Great Britain's Technological Decline in the Late 19th Century HUANG Q-ixuan,JIANG Ji-ying (School of International and Public Affairs,Shanghai Jiao Tong University,Shanghai 200030,China) Abstract:In the late 19th century,Great Britain was falling into a relative decline.During this period,British entrepreneurs adopted a negative attitude toward new technologies,and were unwilling to apply the most advanced technologies in industrial production.This paper aims to find the institutional cause for the negative attitude of British entrepreneurs.It demonstrates that Britain's institutional defect is responsible for the sliding of its overseas market.Due to the lack of inclusiveness in its institution,the British Empire could not include the colonized into British citizens,which led to the independence of its colonies and the loss of its markets.In addition,in the absence of international institutions,Great Britain failed to restrain the emerging powers, which led to the intense competition in world market.The rising protectionism in Europe and the independence of British colonies contributed to the shrinkage of Britain's overseas market.The international pressure largely affected domestic actors by reducing the market incentive for British entrepreneurs to invest in new technology.The rational choice of British entrepreneurs was inconsistent with the goal of maintaining Great Britain's political and economic hegemony. Key words:inclusive institution;British entrepreneur;technological decline;overseas market (责任编辑刘晓荣) (上接第37页) Narratology and Ethical Criticism:Strange Bed-Fellows or Natural Allies ANSGAR Niinning',TANG Yi-li2 (1.Giessen University,Giessen 35390,Germany; 2.School of Foreign Languages,Shanghai Jiao Tong University,Shanghai 200240,China) Abstract:To explore the relation between narratology and ethical criticism,this paper argues that these two approaches to the study of narrative fiction are neither strange bed-fellows nor as incompatible as the fact that most of their respective practitioners tend to ignore what each other's work may suggest.It is argued that narrative theory and ethical literary criticism could and should be seen as natural allies in that their respective concepts and perspectives present complementary and mutually illuminating approaches to an understanding of the ethics and politics of narrative form.This paper provides a brief overview of both the different trajectories of narratology and ethical literary criticism,and of recent attempts at reconciling and synthesizing narratological and ethical approaches.Moreover,it attempts to sketch out some of the premises and concepts of an ethical narratology that puts the analytical toolkit developed by narrative theory to the service of context-sensitive interpretations of novels that focus on the question of how narratives serve to disseminate norms and values.An alliance between the two approaches could arguably be an important force in the current reconceptualisation of literary studies and the ongoing development of new forms of ethical literary criticism. Key words:classical narratology;postclassical narratology;ethical criticism;dissemination of values (责任编辑孟宝棣) ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第２４卷 ＩｎｃｌｕｓｉｖｅＩｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎ，ＯｖｅｒｓｅａｓＭａｒｋｅｔａｎｄＥｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒＩｎｎｏｖａｔｉｏｎ： ｔｈｅＰｏｌｉｔｉｃａｌＥｃｏｎｏｍｙｏｆＧｒｅａｔＢｒｉｔａｉｎ’ｓＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌＤｅｃｌｉｎｅｉｎｔｈｅＬａｔｅ１９ｔｈＣｅｎｔｕｒｙ ＨＵＡＮＧＱ－ｉｘｕａｎ，ＪＩＡＮＧＪｉ－ｙｉｎｇ （ＳｃｈｏｏｌｏｆＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌａｎｄＰｕｂｌｉｃＡｆｆａｉｒｓ，ＳｈａｎｇｈａｉＪｉａｏＴｏｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｓｈａｎｇｈａｉ２０００３０，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｉｎｔｈｅｌａｔｅ１９ｔｈｃｅｎｔｕｒｙ，ＧｒｅａｔＢｒｉｔａｉｎｗａｓｆａｌｌｉｎｇｉｎｔｏａｒｅｌａｔｉｖｅｄｅｃｌｉｎｅ．Ｄｕｒｉｎｇ ｔｈｉｓｐｅｒｉｏｄ，Ｂｒｉｔｉｓｈｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓａｄｏｐｔｅｄａｎｅｇａｔｉｖｅａｔｔｉｔｕｄｅｔｏｗａｒｄｎｅｗｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ，ａｎｄｗｅｒｅ ｕｎｗｉｌｌｉｎｇｔｏａｐｐｌｙｔｈｅｍｏｓｔａｄｖａｎｃｅｄｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓｉｎｉｎｄｕｓｔｒｉａｌｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ．Ｔｈｉｓｐａｐｅｒａｉｍｓｔｏｆｉｎｄ ｔｈｅｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｃａｕｓｅｆｏｒｔｈｅｎｅｇａｔｉｖｅａｔｔｉｔｕｄｅｏｆＢｒｉｔｉｓｈｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓ．Ｉｔｄｅｍｏｎｓｔｒａｔｅｓｔｈａｔ Ｂｒｉｔａｉｎ’ｓｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｄｅｆｅｃｔｉｓｒｅｓｐｏｎｓｉｂｌｅｆｏｒｔｈｅｓｌｉｄｉｎｇｏｆｉｔｓｏｖｅｒｓｅａｓｍａｒｋｅｔ．Ｄｕｅｔｏｔｈｅｌａｃｋｏｆ ｉｎｃｌｕｓｉｖｅｎｅｓｓｉｎｉｔｓｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎ，ｔｈｅＢｒｉｔｉｓｈ ＥｍｐｉｒｅｃｏｕｌｄｎｏｔｉｎｃｌｕｄｅｔｈｅｃｏｌｏｎｉｚｅｄｉｎｔｏＢｒｉｔｉｓｈ ｃｉｔｉｚｅｎｓ，ｗｈｉｃｈｌｅｄｔｏｔｈｅｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｃｅｏｆｉｔｓｃｏｌｏｎｉｅｓａｎｄｔｈｅｌｏｓｓｏｆｉｔｓｍａｒｋｅｔｓ．Ｉｎａｄｄｉｔｉｏｎ，ｉｎ ｔｈｅａｂｓｅｎｃｅｏｆｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓ，ＧｒｅａｔＢｒｉｔａｉｎｆａｉｌｅｄｔｏｒｅｓｔｒａｉｎｔｈｅｅｍｅｒｇｉｎｇｐｏｗｅｒｓ， ｗｈｉｃｈｌｅｄｔｏｔｈｅｉｎｔｅｎｓｅｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎｉｎｗｏｒｌｄｍａｒｋｅｔ．ＴｈｅｒｉｓｉｎｇｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎｉｓｍｉｎＥｕｒｏｐｅａｎｄｔｈｅ ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｃｅｏｆＢｒｉｔｉｓｈｃｏｌｏｎｉｅｓｃｏｎｔｒｉｂｕｔｅｄｔｏｔｈｅｓｈｒｉｎｋａｇｅｏｆＢｒｉｔａｉｎ’ｓｏｖｅｒｓｅａｓｍａｒｋｅｔ．Ｔｈｅ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｐｒｅｓｓｕｒｅｌａｒｇｅｌｙａｆｆｅｃｔｅｄｄｏｍｅｓｔｉｃａｃｔｏｒｓｂｙｒｅｄｕｃｉｎｇｔｈｅｍａｒｋｅｔｉｎｃｅｎｔｉｖｅｆｏｒＢｒｉｔｉｓｈ ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｔｏｉｎｖｅｓｔｉｎ ｎｅｗ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ．ＴｈｅｒａｔｉｏｎａｌｃｈｏｉｃｅｏｆＢｒｉｔｉｓｈ ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓ ｗａｓ ｉｎｃｏｎｓｉｓｔｅｎｔｗｉｔｈｔｈｅｇｏａｌｏｆｍａｉｎｔａｉｎｉｎｇＧｒｅａｔＢｒｉｔａｉｎ＇ｓｐｏｌｉｔｉｃａｌａｎｄｅｃｏｎｏｍｉｃｈｅｇｅｍｏｎｙ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｉｎｃｌｕｓｉｖｅｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎ；Ｂｒｉｔｉｓｈｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒ；ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌｄｅｃｌｉｎｅ；ｏｖｅｒｓｅａｓｍａｒｋｅｔ （责任编辑 刘晓荣） 櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅櫅 （上接第３７页） ＮａｒｒａｔｏｌｏｇｙａｎｄＥｔｈｉｃａｌＣｒｉｔｉｃｉｓｍ：ＳｔｒａｎｇｅＢｅｄ－ＦｅｌｌｏｗｓｏｒＮａｔｕｒａｌＡｌｌｉｅｓ ＡＮＳＧＡＲＮüｎｎｉｎｇ１，ＴＡＮＧＹｉ－ｌｉ２ （１．ＧｉｅｓｓｅｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｇｉｅｓｓｅｎ３５３９０，Ｇｅｒｍａｎｙ； ２．ＳｃｈｏｏｌｏｆＦｏｒｅｉｇｎＬａｎｇｕａｇｅｓ，ＳｈａｎｇｈａｉＪｉａｏＴｏｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｓｈａｎｇｈａｉ２００２４０，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｏｅｘｐｌｏｒｅｔｈｅｒｅｌａｔｉｏｎｂｅｔｗｅｅｎｎａｒｒａｔｏｌｏｇｙａｎｄｅｔｈｉｃａｌｃｒｉｔｉｃｉｓｍ，ｔｈｉｓｐａｐｅｒａｒｇｕｅｓｔｈａｔ ｔｈｅｓｅｔｗｏａｐｐｒｏａｃｈｅｓｔｏｔｈｅｓｔｕｄｙｏｆｎａｒｒａｔｉｖｅｆｉｃｔｉｏｎａｒｅｎｅｉｔｈｅｒｓｔｒａｎｇｅｂｅｄ－ｆｅｌｌｏｗｓｎｏｒａｓｉｎｃｏｍｐａｔｉｂｌｅａｓ ｔｈｅｆａｃｔｔｈａｔｍｏｓｔｏｆｔｈｅｉｒｒｅｓｐｅｃｔｉｖｅｐｒａｃｔｉｔｉｏｎｅｒｓｔｅｎｄｔｏｉｇｎｏｒｅｗｈａｔｅａｃｈｏｔｈｅｒ’ｓｗｏｒｋｍａｙｓｕｇｇｅｓｔ．Ｉｔｉｓ ａｒｇｕｅｄｔｈａｔｎａｒｒａｔｉｖｅｔｈｅｏｒｙａｎｄｅｔｈｉｃａｌｌｉｔｅｒａｒｙｃｒｉｔｉｃｉｓｍｃｏｕｌｄａｎｄｓｈｏｕｌｄｂｅｓｅｅｎａｓｎａｔｕｒａｌａｌｌｉｅｓｉｎｔｈａｔ ｔｈｅｉｒｒｅｓｐｅｃｔｉｖｅｃｏｎｃｅｐｔｓａｎｄｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅｓｐｒｅｓｅｎｔｃｏｍｐｌｅｍｅｎｔａｒｙａｎｄｍｕｔｕａｌｌｙｉｌｌｕｍｉｎａｔｉｎｇａｐｐｒｏａｃｈｅｓｔｏ ａｎｕｎｄｅｒｓｔａｎｄｉｎｇｏｆｔｈｅｅｔｈｉｃｓａｎｄｐｏｌｉｔｉｃｓｏｆｎａｒｒａｔｉｖｅｆｏｒｍ．Ｔｈｉｓｐａｐｅｒｐｒｏｖｉｄｅｓａｂｒｉｅｆｏｖｅｒｖｉｅｗｏｆｂｏｔｈ ｔｈｅｄｉｆｆｅｒｅｎｔｔｒａｊｅｃｔｏｒｉｅｓｏｆｎａｒｒａｔｏｌｏｇｙａｎｄｅｔｈｉｃａｌｌｉｔｅｒａｒｙｃｒｉｔｉｃｉｓｍ，ａｎｄｏｆｒｅｃｅｎｔａｔｔｅｍｐｔｓａｔｒｅｃｏｎｃｉｌｉｎｇ ａｎｄｓｙｎｔｈｅｓｉｚｉｎｇｎａｒｒａｔｏｌｏｇｉｃａｌａｎｄｅｔｈｉｃａｌａｐｐｒｏａｃｈｅｓ．Ｍｏｒｅｏｖｅｒ，ｉｔａｔｔｅｍｐｔｓｔｏｓｋｅｔｃｈｏｕｔｓｏｍｅｏｆｔｈｅ ｐｒｅｍｉｓｅｓａｎｄｃｏｎｃｅｐｔｓｏｆａｎｅｔｈｉｃａｌｎａｒｒａｔｏｌｏｇｙｔｈａｔｐｕｔｓｔｈｅａｎａｌｙｔｉｃａｌｔｏｏｌｋｉｔｄｅｖｅｌｏｐｅｄｂｙｎａｒｒａｔｉｖｅ ｔｈｅｏｒｙｔｏｔｈｅｓｅｒｖｉｃｅｏｆｃｏｎｔｅｘｔ－ｓｅｎｓｉｔｉｖｅｉｎｔｅｒｐｒｅｔａｔｉｏｎｓｏｆｎｏｖｅｌｓｔｈａｔｆｏｃｕｓｏｎｔｈｅｑｕｅｓｔｉｏｎｏｆｈｏｗ ｎａｒｒａｔｉｖｅｓｓｅｒｖｅｔｏｄｉｓｓｅｍｉｎａｔｅｎｏｒｍｓａｎｄｖａｌｕｅｓ．Ａｎａｌｌｉａｎｃｅｂｅｔｗｅｅｎｔｈｅｔｗｏａｐｐｒｏａｃｈｅｓｃｏｕｌｄａｒｇｕａｂｌｙ ｂｅａｎｉｍｐｏｒｔａｎｔｆｏｒｃｅｉｎｔｈｅｃｕｒｒｅｎｔｒｅｃｏｎｃｅｐｔｕａｌｉｓａｔｉｏｎｏｆｌｉｔｅｒａｒｙｓｔｕｄｉｅｓａｎｄｔｈｅｏｎｇｏｉｎｇｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆ ｎｅｗｆｏｒｍｓｏｆｅｔｈｉｃａｌｌｉｔｅｒａｒｙｃｒｉｔｉｃｉｓｍ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｃｌａｓｓｉｃａｌｎａｒｒａｔｏｌｏｇｙ；ｐｏｓｔｃｌａｓｓｉｃａｌｎａｒｒａｔｏｌｏｇｙ；ｅｔｈｉｃａｌｃｒｉｔｉｃｉｓｍ；ｄｉｓｓｅｍｉｎａｔｉｏｎｏｆｖａｌｕｅｓ （责任编辑 孟宝棣） ６０