国际政治经济学 生男组冰与比治 2011年第1期 米 另一世界是可能的 一后危机时代的中国与世界发展 黄琪轩 【内容提要】近几十年来，世界面临发展困境。发展中国家的发展困境削弱了 世界经济的社会基础，让整世界都面临发展困境，也使得危机的根源难以消除。世 界性的发展困境主要源于美国对世界发展模式的塑造。美国通过国际组织以及理念 输出等方式，用新自由主义的发展模式改造了发展中国家，阻碍了发展中国家的国家 构建之进程。国家构建的缺失使得发展中国家既无力应对国际政治经济的挑战，也无 力整合国内政治经济秩序。在后危机时代，美国相对衰落，而中国的迅速发展使得中 国成为发展中国家的效仿对象：中国国家实力的增强也制约了美国“新自由主义发展 模式”的推广；中国的成功还让世界有了不同的发展理念。因此，后危机时代的中国 为世界提供了另外种选择，为陷入困境的发展中国家与世界经济提供了新机会。 【关键词】发展困境；国家构建；新自由主义；中国 【作者简介】黄琪轩，上海交通大学国际与公共事务学院讲师。（上海 邮编： 200030) 【中图分类号】D80【文献标识码】A【文章编号】1006-9550(2011) 01-0025-21 ·本文入选上海市社会科学界2010年学术年会，该文初稿在“第一届国际政治经济学论坛”上进行了宣读。 感谢《世界经济与政治膝志匿名评审人以及傅军、陈小鼎、黎晨、左亚娜、赵瑾、刘娟风、孙志富在文章修改过程 中所提供的帮助。 25· 1994-2011 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights resved.ht
2011年第 1期 另一个世界是可能的 * 后危机时代的中国与世界发展 黄琪轩 内容提要! 近几十年来, 世界面临发展困境。发展中国家的发展困境削弱了 世界经济的社会基础, 让整个世界都面临发展困境, 也使得危机的根源难以消除。世 界性的发展困境主要源于美国对世界发展模式的塑造。美国通过国际组织以及理念 输出等方式, 用新自由主义的发展模式改造了发展中国家, 阻碍了发展中国家的国家 构建之进程。国家构建的缺失使得发展中国家既无力应对国际政治经济的挑战, 也无 力整合国内政治经济秩序。在后危机时代, 美国相对衰落, 而中国的迅速发展使得中 国成为发展中国家的效仿对象; 中国国家实力的增强也制约了美国∀ 新自由主义发展 模式 #的推广; 中国的成功还让世界有了不同的发展理念。因此, 后危机时代的中国 为世界提供了另外一种选择, 为陷入困境的发展中国家与世界经济提供了新机会。 关键词 ! 发展困境; 国家构建; 新自由主义; 中国 作者简介! 黄琪轩, 上海交通大学国际与公共事务学院讲师。 (上海 邮编: 200030) 中图分类号 ! D80 文献标识码 ! A 文章编号 ! 1006 - 9550 ( 2011) 01- 0025- 21 * 本文入选上海市社会科学界 2010年学术年会, 该文初稿在∀ 第一届国际政治经济学论坛#上进行了宣读。 感谢∃世界经济与政治%杂志匿名评审人以及傅军、陈小鼎、黎晨、左亚娜、赵瑾、刘娟凤、孙志富在文章修改过程 中所提供的帮助。 & 25& 国际政治经济学
另一世界是可能的 世界面临发展困境 2007年，次贷危机(subprie lend ng crisis)席卷美国，随后在全世界引发了金融 危机。这次危机波及了欧盟、日本等世界主要金融市场，也引发了全球企业破产浪潮。 全球主要经济体的经济指标急剧下降，全球经济经历了一次严重的冲击。世界主要经 济大国为应对危机，展开了广泛的合作。在各方努力下，各国陆续出现了经济回暖的 迹象，对后危机时代的探讨也提上了日程。 尽管危机已经逐渐过去，但是此次金融危机背后还掩盖了更深层次的危机，即世 界面临着持续的发展困境。此次金融危机只不过是长期以来世界面临发展困境所积 累的矛盾的一次爆发。如果更深层次的问题不能得到有效解决，危机也不会就此销声 匿迹。我们知道，世界性的金融权力需要有国内的社会基础。①如果一个国家的政策 能改善国内低收入群体的生活，这样的政策就能有效拓展该国金融权力的社会基础， 进而增强该国在世界范围内的金融影响力。而国际性的金融权力也需要国际性的社 会基础。如果全世界的不平等在加剧，越来越多的低收入群体陷入困境，那么世界金 融秩序乃至整个世界经济的社会基础就难以稳固。当今世界面临严重的发展困境，困 境也在动摇世界经济的社会基础，这正是我们时代的难题。 我们知道，近几十年来，无论是拉丁美洲国家、非洲国家以及前苏东转型国家，政 治经济都面临着严重的困境。在20世纪80年代和90年代，拉美国家的经济乏善可 陈，经济增长速度放缓，贫富差距拉大。在1960-1980年实施进口替代政策期间，拉 美国家的年人均收入增长率为3%：而在1980-2000年间，拉美国家的人均收入增 长率急剧下滑，仅为0%。在2000-2005年间，情况也没有好转，拉美国家年人均 收入的增长率仅为06%。②在拉美和加勒比地区，贫困率从1980年的40%上升到了 1990年的48%；直到2005年，贫困率才重新降到40%。因此，拉丁美洲和加勒比经济 委员会的报告指出：这个地区花了25年的时间，把贫困降至1980年的水平。③ 同样是20世纪80年代以后，非洲国家也面临持续的发展困境，而且问题比拉美 1 Leonard Seabrooke The Socinl Sources of F inancial Pacer Daestic Legitinacy and Intemational Finan- cil Orders Ith aca Comell University Press 2006 2 Ha-Joon Chang "W hy Devebpng Countres Need Tariff Hav WTO NAMA Negotiations Coud Deny Developing Countries'Right b a Future The Souh Centre 2005 p 72 3 Laura M aodonald and A ne Ruckert "Post-N colberalim n the Americas An In troducton"n Laura Mac donal and A me Rucert eds,Post-N oliberalim in he Am eris New Yock Pakrave Mao illan 2009 p 4 -2011 China Academie Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.ht
一 世界面临发展困境 2007年, 次贷危机 ( subprime lend ing crisis)席卷美国, 随后在全世界引发了金融 危机。这次危机波及了欧盟、日本等世界主要金融市场, 也引发了全球企业破产浪潮。 全球主要经济体的经济指标急剧下降, 全球经济经历了一次严重的冲击。世界主要经 济大国为应对危机, 展开了广泛的合作。在各方努力下, 各国陆续出现了经济回暖的 迹象, 对后危机时代的探讨也提上了日程。 尽管危机已经逐渐过去, 但是此次金融危机背后还掩盖了更深层次的危机, 即世 界面临着持续的发展困境。此次金融危机只不过是长期以来世界面临发展困境所积 累的矛盾的一次爆发。如果更深层次的问题不能得到有效解决, 危机也不会就此销声 匿迹。我们知道, 世界性的金融权力需要有国内的社会基础。∋ 如果一个国家的政策 能改善国内低收入群体的生活, 这样的政策就能有效拓展该国金融权力的社会基础, 进而增强该国在世界范围内的金融影响力。而国际性的金融权力也需要国际性的社 会基础。如果全世界的不平等在加剧, 越来越多的低收入群体陷入困境, 那么世界金 融秩序乃至整个世界经济的社会基础就难以稳固。当今世界面临严重的发展困境, 困 境也在动摇世界经济的社会基础, 这正是我们时代的难题。 我们知道, 近几十年来, 无论是拉丁美洲国家、非洲国家以及前苏东转型国家, 政 治经济都面临着严重的困境。在 20世纪 80年代和 90年代, 拉美国家的经济乏善可 陈, 经济增长速度放缓, 贫富差距拉大。在 1960- 1980年实施进口替代政策期间, 拉 美国家的年人均收入增长率为 3. 1%; 而在 1980- 2000年间, 拉美国家的人均收入增 长率急剧下滑, 仅为 0. 7%。在 2000- 2005年间, 情况也没有好转, 拉美国家年人均 收入的增长率仅为 0. 6%。( 在拉美和加勒比地区, 贫困率从 1980年的 40%上升到了 1990年的 48%; 直到 2005年, 贫困率才重新降到 40%。因此, 拉丁美洲和加勒比经济 委员会的报告指出: 这个地区花了 25年的时间, 把贫困降至 1980年的水平。) 同样是 20世纪 80年代以后, 非洲国家也面临持续的发展困境, 而且问题比拉美 & 26& 另一个世界是可能的 ∋ ( ) Leonard Seab rooke, The S ocia l Sou rces of F inancial P ow er: Dom estic L eg itimacy and In ternationa l F inan cia l Orders, Ith aca: C orn ell Un iversity Press, 2006. H a- Joon Ch ang, ∀ W hy Develop ing Coun tries Need Tariffs? H ow WTO NAMA Negotiations C ou ld Deny Develop ing Coun tries∗ Right to a Future, # The Sou th Cen tre, 2005, p. 72. Laura M acdonald and A rne Rucker,t ∀ Post- N eoliberalism in the Am ericas: An In troduction, # in Laura Mac donald and A rne Ru cker,t eds. , Post-N eoliberalism in the Am erica s, New York: Palgrave Macm illan, 2009, p. 4
生男组冰与比治 2011年第1期 国家更为严重。一般而言，危机是相对短暂的，而非洲国家的困境被称为“持续的危 机”。①在80年代，撒哈拉以南非洲地区的年人均收入不仅没有增长，反而出现了倒 退，每年减少12%。到了90年代，该地区居民年人均收入的增长率也仅为02。 在2000-2003年间，撒哈拉以南非洲地区的年人均收入增幅有所提高，达到了 0.S%。即便如此.如果非洲国家继续保持这个增长速度，到2020年，其人均收入还低 于1980年的水平。② 除了拉美和非洲地区，前苏东国家也面临长期的发展困境。苏东国家的经济转型 伴随着痛苦的过程，不少国家居民的生活水平急剧下滑。就俄罗斯的情况而言， “1989年只有2%的俄罗斯人生活在贫困中：而到了1998年下半年，该数字飙升到 23.8%有超过50%的儿童生活在贫困的家庭中”。③即便绩效相对较好的亚洲地 区，在1997年也遭受了金融危机的重创，亚洲积累的大量财富在顷刻间消融。 因此，就发展中国家的情况来看，大量的发展中国家面临持续的发展困境。世界 的贫富差距进一步扩大，世界的分化越来越严重。④这次全球金融危机又使世界增加 了几千万的贫困人口。而困境不仅仅限于经济领域，持续的分化还带来了发展中国家 长期的内战以及世界恐怖主义的泛滥。在1950年的时候，卷入内战的国家占世界国 家总数的S%左右：到了1990年，这个比重接近20%。而且是经济越不发达，受内战 的困扰越严重。1995年以后，卷入内战的非洲国家数量还在迅速上升。⑤由于内战， 难民也随之成为越来越严重的世界问题。 同时，发展中国家的贫困与动荡也为世界性的恐怖主义提供了温床。从1982年 到2003年，重大恐怖袭击的数量显著上升：在1982年，全世界发生了20余起重大恐 怖袭击：到了2003年，重大恐怖袭击上升到了近180起。在短短二十几年间，重大恐 怖袭击的数量增长了8倍多。® 1 Nicolas van de W alle Afrimn Econo es and he Politics of Pem anet Crisis 1979-1999,New York Cambrige Unversity Press 2001 pp 1-19 2 Ha-Joon Chang "W hy Devebping Countres Need Tariff Hov WTO NAMA Negotiations Coul Deny Developing Countres'Right b a Future .P72 ③[美]约瑟夫·斯蒂格利茨著，李扬等译：《全球化及其不满》北京：机械工业出版社2010年版第131页。 ④有研究指出，以国家作为统计的基本单位，世界富国与穷国的分化越来越严重。尽管全球的贫困人口在 减少，但是分布却非常不平衡，脱贫的人口主要集中在中国。参见Dan inick Salatore“G hbalication Grow th and Poverty:Editor's Introduction Joumal gf Policy M odeling.Vol 26 No 4 2004 p 640 5 N ils Gleditsc Peter W alknsteen,M kael Erksson M angareta Sollenberg and Havard Strand "A med Conflict 1946-200t A N ow Dataset Joumal of Pac Resarch,V ol 39 Na 5.2002 p 616 A ln Knueger WhatMakes a Terrorist Eonm ics and he Roots of Terrorim.Prnceton Prnceton Uni versity Press 2007 p 55. 27 1994-2011 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights resrved.ht
2011年第 1期 国家更为严重。一般而言, 危机是相对短暂的, 而非洲国家的困境被称为 ∀持续的危 机 #。∋ 在 80年代, 撒哈拉以南非洲地区的年人均收入不仅没有增长, 反而出现了倒 退, 每年减少 1. 2% 。到了 90 年代, 该地区居民年人均收入的增长率也仅为 0. 2% 。 在 2000- 2003 年间, 撒哈拉以南非洲地区的年人均收入增幅有所提高, 达到了 05%。即便如此, 如果非洲国家继续保持这个增长速度, 到 2020年, 其人均收入还低 于 1980年的水平。( 除了拉美和非洲地区, 前苏东国家也面临长期的发展困境。苏东国家的经济转型 伴随着痛苦的过程, 不少国家居民的生活水平急剧下滑。就俄罗斯的情况而言, ∀ 1989年只有 2% 的俄罗斯人生活在贫困中; 而到了 1998 年下半年, 该数字飙升到 23. 8% + +有超过 50%的儿童生活在贫困的家庭中 #。) 即便绩效相对较好的亚洲地 区, 在 1997年也遭受了金融危机的重创, 亚洲积累的大量财富在顷刻间消融。 因此, 就发展中国家的情况来看, 大量的发展中国家面临持续的发展困境。世界 的贫富差距进一步扩大, 世界的分化越来越严重。, 这次全球金融危机又使世界增加 了几千万的贫困人口。而困境不仅仅限于经济领域, 持续的分化还带来了发展中国家 长期的内战以及世界恐怖主义的泛滥。在 1950年的时候, 卷入内战的国家占世界国 家总数的 5% 左右; 到了 1990年, 这个比重接近 20% 。而且是经济越不发达, 受内战 的困扰越严重。 1995年以后, 卷入内战的非洲国家数量还在迅速上升。− 由于内战, 难民也随之成为越来越严重的世界问题。 同时, 发展中国家的贫困与动荡也为世界性的恐怖主义提供了温床。从 1982年 到 2003年, 重大恐怖袭击的数量显著上升: 在 1982年, 全世界发生了 20余起重大恐 怖袭击; 到了 2003年, 重大恐怖袭击上升到了近 180起。在短短二十几年间, 重大恐 怖袭击的数量增长了 8倍多。. & 27& ∋ ( ) , − . N icolas van d e W alle, African E conom ies and th e P olitics of P erm anen t C risis, 1979 - 1999, New York: C am bridge Un iversity Press, 2001, pp. 1- 19. H a- Joon Ch ang, ∀ W hy Develop ing Coun tries Need Tariffs? H ow WTO NAMA Negotiations C ou ld Deny Develop ing Coun tries∗ Right to a Future, # p. 72. [美]约瑟夫& 斯蒂格利茨著,李扬等译: ∃全球化及其不满%, 北京: 机械工业出版社 2010年版, 第 131页。 有研究指出, 以国家作为统计的基本单位, 世界富国与穷国的分化越来越严重。尽管全球的贫困人口在 减少, 但是分布却非常不平衡, 脱贫的人口主要集中在中国。参见 Dom inick S alvatore, ∀ G lob alization, Grow th and Poverty: Ed itor∗ s In troduction, # Journa l of P olicy M od eling, Vo.l 26, N o. 4, 2004, p. 640。 N ils Gled itsch, Peter W allen steen, M ikael E riksson, M argareta Sollenberg and H avard S trand, ∀ A rm ed C on flict 1946- 2001: A N ew Dataset, # Jou rnal of P ea ce Research, V o.l 39, No. 5, 2002, p. 616. A lan Krueger, Wha t Makes a T errorist: E con om ics and the R oots of Terrorism, P rinceton: Princeton U ni versity Press, 2007, p. 55.
另一世界是可能的 因此，在主要经济大国走出这次金融危机之后，世界仍面临更深层次的、更为棘手 的问题。如果这些问题不解决，不仅发展中国家的情况会恶化，也会波及发达国家，全 球经济秩序的社会基础也会动摇，也为以后全球性的危机埋下了隐患。因此，发展困 境不仅限于发展中国家，当前的发展困境是整个世界面临的发展困境。 经济学家常常指出，后发展国家具有后发优势。后发展国家既能从发达国家的发 展经验中吸取教训，也能从发达国家引进先进的技术。因此，世界各国的经济差距会 越来越小，世界各国的经济发展水平将会趋同。而事实上，二战以后，尤其是20世纪 80年代以后，世界各国的经济差距越来越大。世界并没有趋同，相反，世界的分化却 在加剧。如果这样的分化还在继续，我们很难说世界走出了危机，而这样的结构性分 化也可能会损害世界经济的社会基础，进而影响世界经济的长远发展。我们需要一个 更加平等、和谐的世界。世界各国不仅需要增强国内的社会凝聚(social cohesion),也 需要增强世界的社会凝聚，只有这样，世界经济才能有效地运行。 那么是什么原因造成了世界性的发展困境呢？在后危机时代，这一困境会继续恶 化，还是会有所缓解？在后危机时代，中国在世界舞台将扮演怎样的角色，中国又为发 展中国家提供了哪些机会呢？ 世界性的发展困境一直在吸引研究者的关注，对这一议题的研究也非常丰富。只 不过不同的研究者往往给出大相径庭的答案。有的研究者强调技术进步，认为如果技 术进步乏力，那么发展中国家与发达国家的差距可能越拉越大：也有的研究者强调人 力资本的积累，认为发展中国家缺乏足够的人力资本积累，势必导致它们与发达国家 的差距也会越拉越大。新制度经济学家常常强调制度的作用，认为如果发展中国家缺 乏有效的制度保障，尤其是产权保护，那么这些国家的经济也难以得到有效的增长，世 界各国的差距也可能越拉越大。①还有的研究者强调关税的重要作用，认为如果发展 中国家不能有效实施关税政策，不能为国内的产业提供有效的保护，则它们的产业会 长期在低水平徘徊，它们与发达国家的差距也会越拉越大。②也有学者强调不平等的 世界政治经济秩序，认为世界的发展困境主要源于发展中国家对发达国家的政治经济 依附。依附导致发展中国家的经济剩余源源不断地输送到发达国家，因此，是发达国 ①关于上述论点以及有关地理、殖民历史、分配不均、贸易等问题对发展与分化影响的研究综述，参见E上 hanan Help an,The Mystery of Econo ic Graoh Cabrilge Beknap Press of Harvand U nNersity Prss 2004 PP I- 2Ha-Joon Chang "W hy Devebping Countris Need Tariff?How WTO NAMA Negptiations CouH Deny Developng Countries'Right b a Future p 101 -2011 China Academie Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.ht
因此, 在主要经济大国走出这次金融危机之后, 世界仍面临更深层次的、更为棘手 的问题。如果这些问题不解决, 不仅发展中国家的情况会恶化, 也会波及发达国家, 全 球经济秩序的社会基础也会动摇, 也为以后全球性的危机埋下了隐患。因此, 发展困 境不仅限于发展中国家, 当前的发展困境是整个世界面临的发展困境。 经济学家常常指出, 后发展国家具有后发优势。后发展国家既能从发达国家的发 展经验中吸取教训, 也能从发达国家引进先进的技术。因此, 世界各国的经济差距会 越来越小, 世界各国的经济发展水平将会趋同。而事实上, 二战以后, 尤其是 20世纪 80年代以后, 世界各国的经济差距越来越大。世界并没有趋同, 相反, 世界的分化却 在加剧。如果这样的分化还在继续, 我们很难说世界走出了危机, 而这样的结构性分 化也可能会损害世界经济的社会基础, 进而影响世界经济的长远发展。我们需要一个 更加平等、和谐的世界。世界各国不仅需要增强国内的社会凝聚 ( soc ial cohesion), 也 需要增强世界的社会凝聚, 只有这样, 世界经济才能有效地运行。 那么是什么原因造成了世界性的发展困境呢? 在后危机时代, 这一困境会继续恶 化, 还是会有所缓解? 在后危机时代, 中国在世界舞台将扮演怎样的角色, 中国又为发 展中国家提供了哪些机会呢? 世界性的发展困境一直在吸引研究者的关注, 对这一议题的研究也非常丰富。只 不过不同的研究者往往给出大相径庭的答案。有的研究者强调技术进步, 认为如果技 术进步乏力, 那么发展中国家与发达国家的差距可能越拉越大; 也有的研究者强调人 力资本的积累, 认为发展中国家缺乏足够的人力资本积累, 势必导致它们与发达国家 的差距也会越拉越大。新制度经济学家常常强调制度的作用, 认为如果发展中国家缺 乏有效的制度保障, 尤其是产权保护, 那么这些国家的经济也难以得到有效的增长, 世 界各国的差距也可能越拉越大。∋ 还有的研究者强调关税的重要作用, 认为如果发展 中国家不能有效实施关税政策, 不能为国内的产业提供有效的保护, 则它们的产业会 长期在低水平徘徊, 它们与发达国家的差距也会越拉越大。( 也有学者强调不平等的 世界政治经济秩序, 认为世界的发展困境主要源于发展中国家对发达国家的政治经济 依附。依附导致发展中国家的经济剩余源源不断地输送到发达国家, 因此, 是发达国 & 28& 另一个世界是可能的 ∋ ( 关于上述论点以及有关地理、殖民历史、分配不均、贸易等问题对发展与分化影响的研究综述, 参见 E l hanan H elpm an, Th e Mystery of Econ om ic G row th, C amb ridge: Belknap Press of H arvard U n iversity Press, 2004, pp. 1- 8。 H a- Joon Ch ang, ∀ W hy Develop ing Coun tries Need Tariffs? H ow WTO NAMA Negotiations C ou ld Deny Develop ing Coun tries∗ Right to a Future, # p. 101
生男组冰与比治 2011年第1期 家的发达造就了发展中国家的不发达。①此外，还有的研究涉及地理、殖民历史、分配 不均、贸易以及文化等因素。这些因素对研究世界性的发展困境都非常重要，也为后 续研究提供了有益的借鉴。但是，前期研究也有意无意地忽略了世界政治的权力分布 给世界发展困境带来的影响，这也是本项研究试图提供的视角。 本项研究试图展示，世界面临的发展困境主要源于世界经济霸权美国对世界发展 模式的塑造。美国向发展中国家兜售的发展模式弱化了发展中国家的国家构建(sate buildng),使得它们既无力应对国际政治经济的挑战，也无力整合国内政治经济秩序， 导致发展中国家与发达国家的差距越拉越大。世界的分化主要源于国家构建的分化， 而国家构建的分化离不开外部权力的影响。中国的迅速发展使得世界的权力分布再 次发生改变，这为陷入困境的发展中国家与世界经济提供了新的机会。 国家构建与发展中国家的经济发展 现代经济的发展往往离不开现代国家的发展。无论是市场的建立、人力资本的积 累，还是有效的关税保护、有效制度的建立，都离不开现代国家。而国家构建的任务即建 造一个现代的国家，这个国家能有效解决政治体系融入社会的问题，国家的政策也能得 到有效的贯彻。当前世界面临的发展困境很大程度源于发展中国家国家构建的困境。 很多发展中国家甚至缺少现代国家的基本要素，因此，它们的经济发展也步履维艰。 国家构建有几个基本的阶段②和一些基本的任务，只有完成了一些基本的任务， 现代经济才成为可能。 首先，国家构建的一个重要任务是统一(integration)。国家构建不仅要做到领土 统一，还要做到经济的统一。国家不仅需要消除地方武装势力，还需要消除地方的经 济分隔，把国家整合成为一个统一的政治经济体。在不少发展中国家，统一的任务远 没有完成，地方武装势力割据，市场也由各个地方势力所分割，因此，发展现代经济也 无从谈起。主流经济学往往假定存在一个自发的市场秩序，而事实上，统一的国内市 场并不是自然形成的。国内市场的统一往往要靠国家大规模的、持续的干预才能实 Andre Gunder Frank "The Devebpm ent of Undendevebpm ent M onhly Reiac,Vol 18 Na 4 1966 Pp.23-28 ②查尔斯·蒂利把国家构建分为几个阶段，即渗透、整合、扩大政治参与、构建身份认同、建立正当性以及 再分配等。参见Charles T illy ed,The Fommation of National States in Westem Europe.Prncebn Prncebn U- niersity Press 1975 pp 608-60% 29· 1994-2011 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reved.ht
2011年第 1期 家的发达造就了发展中国家的不发达。∋ 此外, 还有的研究涉及地理、殖民历史、分配 不均、贸易以及文化等因素。这些因素对研究世界性的发展困境都非常重要, 也为后 续研究提供了有益的借鉴。但是, 前期研究也有意无意地忽略了世界政治的权力分布 给世界发展困境带来的影响, 这也是本项研究试图提供的视角。 本项研究试图展示, 世界面临的发展困境主要源于世界经济霸权美国对世界发展 模式的塑造。美国向发展中国家兜售的发展模式弱化了发展中国家的国家构建 ( state building), 使得它们既无力应对国际政治经济的挑战, 也无力整合国内政治经济秩序, 导致发展中国家与发达国家的差距越拉越大。世界的分化主要源于国家构建的分化, 而国家构建的分化离不开外部权力的影响。中国的迅速发展使得世界的权力分布再 次发生改变, 这为陷入困境的发展中国家与世界经济提供了新的机会。 二 国家构建与发展中国家的经济发展 现代经济的发展往往离不开现代国家的发展。无论是市场的建立、人力资本的积 累, 还是有效的关税保护、有效制度的建立, 都离不开现代国家。而国家构建的任务即建 造一个现代的国家, 这个国家能有效解决政治体系融入社会的问题, 国家的政策也能得 到有效的贯彻。当前世界面临的发展困境很大程度源于发展中国家国家构建的困境。 很多发展中国家甚至缺少现代国家的基本要素, 因此, 它们的经济发展也步履维艰。 国家构建有几个基本的阶段( 和一些基本的任务, 只有完成了一些基本的任务, 现代经济才成为可能。 首先, 国家构建的一个重要任务是统一 ( integration)。国家构建不仅要做到领土 统一, 还要做到经济的统一。国家不仅需要消除地方武装势力, 还需要消除地方的经 济分隔, 把国家整合成为一个统一的政治经济体。在不少发展中国家, 统一的任务远 没有完成, 地方武装势力割据, 市场也由各个地方势力所分割, 因此, 发展现代经济也 无从谈起。主流经济学往往假定存在一个自发的市场秩序, 而事实上, 统一的国内市 场并不是自然形成的。国内市场的统一往往要靠国家大规模的、持续的干预才能实 & 29& ∋ ( Andre Gunder Frank, ∀ The Developm ent of Underdevelopm ent, # M onth ly R eview, Vo.l 18, No. 4, 1966, pp23- 28. 查尔斯& 蒂利把国家构建分为几个阶段, 即渗透、整合、扩大政治参与、构建身份认同、建立正当性以及 再分配等。参见 Ch arles T illy, ed. , The F orma tion of Na tional S tates in W estern E urope, Prin ceton: Prin ceton U n iversity Press, 1975, pp. 608- 609。
另一世界是可能的 现。①美国甚至不惜用内战这种极端的做法来将美国聚合成一个统一的政治经济体。 而在这一点上，大量的后发展国家还有很多工作要做。 其次，国家构建另一项重要任务就是渗透(penetration)。在现代国家构建的过程 中，国家会逐渐消除地方势力、教会力量和贵族力量等与之竞争的力量。把人们对宗 教、地方的忠诚转化为对国家的忠诚。只有当国家有效地渗透到社会，国家才能将自 身的政策贯彻实施。民族主义是国家完成渗透的重要工具，因此民族构建往往和国家 构建交织在一起。有研究指出，西方世界的兴起离不开所谓的“资本主义精神”，但是 资本主义精神却不是马克斯·韦伯(Max W eber)所讲的“新教伦理”，而是民族主 义。②现代经济的持续增长不是自然而然的，它需要民族主义的激励和支撑。民族主 义提供了一套新的伦理理念和社会观念，赋予经济增长以正面价值，并将分散的社会 能量集中到经济建设中来。因此，民族主义是国家渗透到社会的重要工具。而在不少 发展中国家，绝大多数民众效忠的对象仍是自己的宗族、村落，却不知道有国家。在总 结中国近代史上的教训时，历史学家蒋廷黻先生指出：“西洋人养成了热烈的爱国心， 深刻的民族观念。我们则死守着家族观念和家乡观念。所以在19世纪初年，西洋的 国家虽小，然团结有如铁石之固：我们的国家虽大，然如一盘散沙，毫无力量。”他指责 当时的湘军“充满了宗族观念和家乡观念，兵士只知道有直接上级长官，不知道有最 高统帅，更不知道有国家”。③而当前，不少发展中国家与清末时期的中国并无二致， 它们的情况甚至更糟，国家渗透的工作也远未完成。 最后，国家构建还需要建立强大的官僚系统。有了强大的官僚系统，国家的统一 工作、渗透工作以及由此相伴随的征税活动才能有效实施。西方发达国家往往有着较 强的官僚队伍。从表1的数据可以看出，发展中国家的政府雇员数量远远低于发达国 家，而且越是落后的国家或地区，政府雇员占总人口的比重越低。发达国家政府雇员 总数占总人口数的7%，居于世界最高水平：而非洲国家政府雇员仅占总人口比重 的2%，位居世界末位。中央或联邦雇员占总人口的比重，发达国家为18%，也是最 高的：而非洲为09%，仍名列末位。地方政府雇员占总人口比重，发达国家为2%， 非洲国家为03%。由此不难看出，发达国家并非所谓的“小政府、大社会”，即便到了 今天，发达国家政府雇员占总人口的比重也远远高于发展中国家。正是由于发达国家 1 Karl Polanyi The Grent Tran sfomation The Politial and Econon ic Origins of Our Tine Boson Beacon Pe5s1944p140 ②[美】里亚·格林菲尔德著，张京生等译：《资本主义精神：民族主义与经济增长》上海：上海人民出版 社2004年版。 ③蒋廷载：《中国近代史》上海：上海古籍出版社1999年版，第240页。 4-2011 China Academic Journal Electronie Publishing House.All rights reserved.ht
现。∋ 美国甚至不惜用内战这种极端的做法来将美国聚合成一个统一的政治经济体。 而在这一点上, 大量的后发展国家还有很多工作要做。 其次, 国家构建另一项重要任务就是渗透 ( penetration)。在现代国家构建的过程 中, 国家会逐渐消除地方势力、教会力量和贵族力量等与之竞争的力量。把人们对宗 教、地方的忠诚转化为对国家的忠诚。只有当国家有效地渗透到社会, 国家才能将自 身的政策贯彻实施。民族主义是国家完成渗透的重要工具, 因此民族构建往往和国家 构建交织在一起。有研究指出, 西方世界的兴起离不开所谓的 ∀资本主义精神 #, 但是 资本主义精神却不是马克斯 & 韦伯 (M ax W eber) 所讲的 ∀新教伦理 #, 而是民族主 义。( 现代经济的持续增长不是自然而然的, 它需要民族主义的激励和支撑。民族主 义提供了一套新的伦理理念和社会观念, 赋予经济增长以正面价值, 并将分散的社会 能量集中到经济建设中来。因此, 民族主义是国家渗透到社会的重要工具。而在不少 发展中国家, 绝大多数民众效忠的对象仍是自己的宗族、村落, 却不知道有国家。在总 结中国近代史上的教训时, 历史学家蒋廷黻先生指出: ∀ 西洋人养成了热烈的爱国心, 深刻的民族观念。我们则死守着家族观念和家乡观念。所以在 19世纪初年, 西洋的 国家虽小, 然团结有如铁石之固; 我们的国家虽大, 然如一盘散沙, 毫无力量。#他指责 当时的湘军 ∀充满了宗族观念和家乡观念, 兵士只知道有直接上级长官, 不知道有最 高统帅, 更不知道有国家#。) 而当前, 不少发展中国家与清末时期的中国并无二致, 它们的情况甚至更糟, 国家渗透的工作也远未完成。 最后, 国家构建还需要建立强大的官僚系统。有了强大的官僚系统, 国家的统一 工作、渗透工作以及由此相伴随的征税活动才能有效实施。西方发达国家往往有着较 强的官僚队伍。从表 1的数据可以看出, 发展中国家的政府雇员数量远远低于发达国 家, 而且越是落后的国家或地区, 政府雇员占总人口的比重越低。发达国家政府雇员 总数占总人口数的 7. 7% , 居于世界最高水平; 而非洲国家政府雇员仅占总人口比重 的 2%, 位居世界末位。中央或联邦雇员占总人口的比重, 发达国家为 1. 8%, 也是最 高的; 而非洲为 0. 9% , 仍名列末位。地方政府雇员占总人口比重, 发达国家为 2. 5% , 非洲国家为 0. 3%。由此不难看出, 发达国家并非所谓的∀小政府、大社会 #, 即便到了 今天, 发达国家政府雇员占总人口的比重也远远高于发展中国家。正是由于发达国家 & 30& 另一个世界是可能的 ∋ ( ) Karl Polany,i Th e G rea t Tran sforma tion: The Political and E conom ic Orig in s of Our T im e, Boston: Beacon Press, 1944, p. 140. [美 ] 里亚& 格林菲尔德著, 张京生等译: ∃资本主义精神: 民族主义与经济增长%, 上海: 上海人民出版 社 2004年版。 蒋廷黻: ∃中国近代史%, 上海: 上海古籍出版社 1999年版, 第 2、40页
生男经清s歧治 2011年第1期 有着庞大的官僚系统，其经济社会职能才能得到有效的履行。发展中国家由于政府雇 员不足，很多基本的国家职能都无法履行，经济发展也无从谈起。 表120世纪早期政府雇员占总人口比重(%) 所有政 中央（联邦） 地方政 教有写卫生事亚的 国家地区 府雇员 政府雇员 府雇员 政府雇员 非洲 20 09 03 Q 8 亚洲 26 09 07 10 前苏东国家 69 10 08 51 拉美及加勒比地区 30 12 07 1.1 中东和北非 39 14 09 1.6 经合组织国家 77 18 25 34 全球平均 47 12 11 24 资料来源：Sakatore Schivo-Capa Giuli de Tomm aso and Amitabha M ukherpe“An Internatinal Statistical Survey of Govemment Empbym ent and W ages"Policy Research Working Pa- pers W orH Bank Na 1806 1997 p 5. 因此，“在发展中国家，政府软弱、无能或者无政府状态，却是严重问题的根源”。⊙ 只有发展中国家有了较好的国家构建，才能有效地为本国的经济发展和社会进步提供 必要的帮助，也才有可能摆脱发展困境。但是，在过去几十年时间里，不少发展中国家 的国家构建工作不但没有得到加强，反而被极大地削弱了。这让人不禁要问，是什么 原因导致了发展中国家国家构建的弱化呢？当然，发展中国家自身要负一定的责任， 除此以外，享有优势地位的美国给发展中国家施加的约束可能要负更大的责任。 而本文将会展示，美国用新自由主义塑造了发展中国家的发展模式，在发展中国 家最需要国家构建的时候，这一模式让发展中国家的国家构建工作受挫，进而也挫败 了发展中国家的发展。 三美国重塑世界发展模式一通过国际组织 要理解发展中国家国家构建的失败，除了这些国家自身的问题以外，还离不开考 ①「美1弗朗西斯·福山著.黄胜强等译：《国家构建：21世纪的国家治理与世界秩序》北京：中国社会科学 出版社2007年版序。 31· 1994-2011 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights resved.ht
2011年第 1期 有着庞大的官僚系统, 其经济社会职能才能得到有效的履行。发展中国家由于政府雇 员不足, 很多基本的国家职能都无法履行, 经济发展也无从谈起。 表 1 20世纪早期政府雇员占总人口比重 (% ) 国家 /地区 所有政 府雇员 中央 (联邦 ) 政府雇员 地方政 府雇员 教育与卫生事业的 政府雇员 非洲 2. 0 0. 9 0. 3 0. 8 亚洲 2. 6 0. 9 0. 7 1. 0 前苏东国家 6. 9 1. 0 0. 8 5. 1 拉美及加勒比地区 3. 0 1. 2 0. 7 1. 1 中东和北非 3. 9 1. 4 0. 9 1. 6 经合组织国家 7. 7 1. 8 2. 5 3. 4 全球平均 4. 7 1. 2 1. 1 2. 4 资 料来源: Sa lvato re Sch iavo - C am po, G iulio de Tomm aso, and Am itabha M ukherjee, ∀ An Interna tiona l Statistica l Survey of Gove rnm ent Em ploym ent and W ages, # Policy Research W ork ing Pa p ers, W o rld Bank, No. 1806, 1997, p. 5。 因此, ∀ 在发展中国家, 政府软弱、无能或者无政府状态, 却是严重问题的根源#。∋ 只有发展中国家有了较好的国家构建, 才能有效地为本国的经济发展和社会进步提供 必要的帮助, 也才有可能摆脱发展困境。但是, 在过去几十年时间里, 不少发展中国家 的国家构建工作不但没有得到加强, 反而被极大地削弱了。这让人不禁要问, 是什么 原因导致了发展中国家国家构建的弱化呢? 当然, 发展中国家自身要负一定的责任, 除此以外, 享有优势地位的美国给发展中国家施加的约束可能要负更大的责任。 而本文将会展示, 美国用新自由主义塑造了发展中国家的发展模式, 在发展中国 家最需要国家构建的时候, 这一模式让发展中国家的国家构建工作受挫, 进而也挫败 了发展中国家的发展。 三 美国重塑世界发展模式 通过国际组织 要理解发展中国家国家构建的失败, 除了这些国家自身的问题以外, 还离不开考 & 31& ∋ [美 ]弗朗西斯& 福山著, 黄胜强等译: ∃国家构建: 21世纪的国家治理与世界秩序%, 北京: 中国社会科学 出版社 2007年版, 序。
另一世界是可能的 察国际格局的变迁给发展中国家带来的影响。在20世纪70年代末80年代初，苏联 经济遭遇更多的困难，相对而言，美国在世界范围内的影响力开始增强，美国向世界输 出新自由主义发展模式的努力也随之增强。90年代初苏联解体，美国优势地位更加 巩固，对世界政治的影响力更为明显。同时，发展中国家也面临更大的自由化压力。① 苏联解体以后，美国在世界政治中的优势地位非常显著，在军事、经济、科技等领 域，其他国家都难以望其项背。与其他国家相比，美国的军事开支优势十分明显。 2006年，美国的军事开支是第二号大国的十多倍。同年，美国的国内生产总值(GDP) 占世界经济规模的近1/3是日本的三倍，是中国的五倍。在国际关系史上，美国这种 优势地位是1750年以后的世界政治中从未出现过的。因此，这是一个美国享有明显 的优势地位，却没有遇到有效制衡的时代。②在美苏两极格局期间，美苏之间的发展 模式还存在竞争，发展中国家还可以选择不同的模式。到了苏联发展式微，尤其是苏 联解体以后，世界缺少了替代性的发展模式。美国开始利用其史无前例的优势地位， 向世界推广新自由主义的发展模式。在这一情况下，不少发展中国家的发展模式就被 美国重新塑造了。 新自由主义的发展模式倡导一个D-L-P公式，即放松管制(deregu htin以、自由 化(iberalizatin)与私有化(pr ivatization)。③发展中国家按照这份菜单开始实施国内 的政治经济改革。在发展中国家最需要国家构建的时候，美国利用自身在世界政治中 的优势地位，用新自由主义塑造了它们的发展模式，进而瓦解了发展中国家的国家构 建。 美国向全世界推行其新自由主义的发展模式，有着几种重要的方式，大家所熟知 的就是美国通过援助和制裁迫使发展中国家就范。除此以外，美国推行其新自由主义 的发展模式还有几个更加隐蔽的方式，即通过国际组织与通过理念输出。世界上最重 要的国际经济组织（国际货币基金组织、世界银行与世界贸易组织）在不少场合充当 了美国重塑世界的工具。美国通过这些国际组织撬动发展中国家的政策变迁，要求发 展中国家放松对经济的管制，推行金融自由化、贸易自由化以及私有化。 我们看到，即便是国际货币基金组织的学者也指出，金融自由化既不是快速经济增 长的充分条件（中国和印度都有选择性地开放本国金融市场，但是经济业绩比其他金融 1 The Editors Betw een he Washngton Consensus and Another W orH Inermgat ng United States Hege- ony and A ltemative V isins Politics and Society,Vol 36 Na 2 2008 p 164 2 Stephen Brooks and W illimn Woh lorth World out of Balance Intemational Relations and the Chalknge f American Prin acy,Prnceon Princeton University Press 2008 p 30 3M anfned Steger and Ravi Roy Naliberalim:A Very Short Intraluction.New Yo Oxfonl University Pe5s2010p14 011 China Academic Joural Electronic Publishing House.All rights reserved.ht
察国际格局的变迁给发展中国家带来的影响。在 20世纪 70年代末 80年代初, 苏联 经济遭遇更多的困难, 相对而言, 美国在世界范围内的影响力开始增强, 美国向世界输 出新自由主义发展模式的努力也随之增强。 90年代初苏联解体, 美国优势地位更加 巩固, 对世界政治的影响力更为明显。同时, 发展中国家也面临更大的自由化压力。∋ 苏联解体以后, 美国在世界政治中的优势地位非常显著, 在军事、经济、科技等领 域, 其他国家都难以望其项背。与其他国家相比, 美国的军事开支优势十分明显。 2006年, 美国的军事开支是第二号大国的十多倍。同年, 美国的国内生产总值 ( GDP) 占世界经济规模的近 1 /3, 是日本的三倍, 是中国的五倍。在国际关系史上, 美国这种 优势地位是 1750年以后的世界政治中从未出现过的。因此, 这是一个美国享有明显 的优势地位, 却没有遇到有效制衡的时代。( 在美苏两极格局期间, 美苏之间的发展 模式还存在竞争, 发展中国家还可以选择不同的模式。到了苏联发展式微, 尤其是苏 联解体以后, 世界缺少了替代性的发展模式。美国开始利用其史无前例的优势地位, 向世界推广新自由主义的发展模式。在这一情况下, 不少发展中国家的发展模式就被 美国重新塑造了。 新自由主义的发展模式倡导一个 D- L- P公式, 即放松管制 ( deregu lation)、自由 化 ( libera lization)与私有化 ( privatization)。) 发展中国家按照这份菜单开始实施国内 的政治经济改革。在发展中国家最需要国家构建的时候, 美国利用自身在世界政治中 的优势地位, 用新自由主义塑造了它们的发展模式, 进而瓦解了发展中国家的国家构 建。 美国向全世界推行其新自由主义的发展模式, 有着几种重要的方式, 大家所熟知 的就是美国通过援助和制裁迫使发展中国家就范。除此以外, 美国推行其新自由主义 的发展模式还有几个更加隐蔽的方式, 即通过国际组织与通过理念输出。世界上最重 要的国际经济组织 (国际货币基金组织、世界银行与世界贸易组织 )在不少场合充当 了美国重塑世界的工具。美国通过这些国际组织撬动发展中国家的政策变迁, 要求发 展中国家放松对经济的管制, 推行金融自由化、贸易自由化以及私有化。 我们看到, 即便是国际货币基金组织的学者也指出, 金融自由化既不是快速经济增 长的充分条件 (中国和印度都有选择性地开放本国金融市场, 但是经济业绩比其他金融 & 32& 另一个世界是可能的 ∋ ( ) The Ed itors, ∀ Betw een the Wash ington C onsen sus and Anoth er W orld: In terrogating Un ited S tates H egem ony and A ltern ative V isions, # P olitics and S ociety, V o.l 36, No. 2, 2008, p. 164. Stephen Brook s and W illiam Woh lforth, World ou t of B alan ce: In ternationa l R elation s and the Challeng e of Am erican P rim acy, Prin ceton: Princeton Un iversity Press, 2008, p. 30. M an fred S teger and Rav i Roy, N eoliberalism: A Very Short Introdu ction, New York: Oxford Un iversity Press, 2010, p. 14
生男经冰与以治 2011年第1期 自由化的国家都好)，也不是快速经济增长的必要条件。①相反，金融理论宣称没有管制 的金融市场存在巨大的风险。即便发达国家也对此长期持谨慎态度，它们在很长一段时 期里对金融实施严格的管制。直到20世纪70年代，欧洲国家才开始放松对资本市场的 控制。但是美国和相关国际组织却鼓励发展中国家尽快地进行资本市场自由化的改革。 这些改革导致热钱大量涌入发展中国家.也带来了巨大的风险。金融风险使得这些国家 无法吸引长期投资，给经济增长带来很大的负面影响。②既然知道金融自由化有如此重 大的问题，为何美国政府以及国际货币基金组织还要如此热衷地推动发展中国家的金融 自由化呢？要理解这样的政策偏好，也离不开对美国优势地位的考察。 美国拥有庞大的金融资产，华尔街的金融人才储备堪称世界之最，美国金融部门 的管理技能娴熟。我们可以说，美国金融部门在全世界享有的绝对优势是无人能企及 的。金融自由化不仅为美国金融部门的投机行为带来丰厚的利益，还能为美国左右他 国的政治经济打开方便之门。即使金融自由化存在风险，美国作为世界上最强大的金 融帝国，其抗风险的能力也远远强于发展中国家，各方承担的风险与收益并不对称。 因此，冷战后，美国不遗余力地在全球范围内倡导金融市场的自由化改革。而在这个 过程中，世界银行和国际货币基金组织均扮演了重要的角色。 尽管国际货币基金组织和世界银行的业务主要集中在发展中国家，但是，这两家 机构都是由发达国家控制，尤其是由美国控制。根据惯例和不成文的规定，国际货币 基金组织的负责人一般由欧洲人担任，而世界银行的负责人一般由美国人担任。③即 便在欧洲人担任负责人的国际货币基金组织，也仅有一个国家具有有效的否决权，即 美国。美国正是通过影响世界银行和国际货币基金组织，让发展中国家接受其新自由 主义的经济政策。 “国际货币基金组织和世界银行成为新的传教机构，通过它们，这些（新自由主义 的)观点勉强地在贫穷国家推行，而这些贫穷国家往往非常急切地需要国际货币基金 组织的贷款和赠与。虽然这些国家的政府官员经常会怀疑这些政策，但是如果必要的 话，这些贫穷国家的财政部长们宁愿改变他们的信仰以获得他们所需要的资金。”④在 20世纪80年代拉美经济危机期间，国际货币基金组织用极其严格的限制性贷款，让 拉美国家减少财政支出、取消贸易保护、禁止其货币贬值、防止工资上涨，以让拉美国 1 Eswar Prasad Kenneth Rogoff Shangjn W ei and Ayhan Kose Effects of F nancial Gbbalization on De veloping Countries Some Em pirical Evilenoe"MF O ccasinal Paper Na 220 2003 ②约瑟夫·斯蒂格利茨：《全球化及其不满》第56-57页。 ③约瑟夫·斯蒂格利茨：《全球化及其不满》，第14页。 ④约瑟夫·斯蒂格利茨：《全球化及其不满》，第9页。 33· 1994-2011 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reved.ht
2011年第 1期 自由化的国家都好), 也不是快速经济增长的必要条件。∋ 相反, 金融理论宣称没有管制 的金融市场存在巨大的风险。即便发达国家也对此长期持谨慎态度, 它们在很长一段时 期里对金融实施严格的管制。直到 20世纪 70年代, 欧洲国家才开始放松对资本市场的 控制。但是美国和相关国际组织却鼓励发展中国家尽快地进行资本市场自由化的改革。 这些改革导致热钱大量涌入发展中国家, 也带来了巨大的风险。金融风险使得这些国家 无法吸引长期投资, 给经济增长带来很大的负面影响。( 既然知道金融自由化有如此重 大的问题, 为何美国政府以及国际货币基金组织还要如此热衷地推动发展中国家的金融 自由化呢? 要理解这样的政策偏好, 也离不开对美国优势地位的考察。 美国拥有庞大的金融资产, 华尔街的金融人才储备堪称世界之最, 美国金融部门 的管理技能娴熟。我们可以说, 美国金融部门在全世界享有的绝对优势是无人能企及 的。金融自由化不仅为美国金融部门的投机行为带来丰厚的利益, 还能为美国左右他 国的政治经济打开方便之门。即使金融自由化存在风险, 美国作为世界上最强大的金 融帝国, 其抗风险的能力也远远强于发展中国家, 各方承担的风险与收益并不对称。 因此, 冷战后, 美国不遗余力地在全球范围内倡导金融市场的自由化改革。而在这个 过程中, 世界银行和国际货币基金组织均扮演了重要的角色。 尽管国际货币基金组织和世界银行的业务主要集中在发展中国家, 但是, 这两家 机构都是由发达国家控制, 尤其是由美国控制。根据惯例和不成文的规定, 国际货币 基金组织的负责人一般由欧洲人担任, 而世界银行的负责人一般由美国人担任。) 即 便在欧洲人担任负责人的国际货币基金组织, 也仅有一个国家具有有效的否决权, 即 美国。美国正是通过影响世界银行和国际货币基金组织, 让发展中国家接受其新自由 主义的经济政策。 ∀国际货币基金组织和世界银行成为新的传教机构, 通过它们, 这些 (新自由主义 的 )观点勉强地在贫穷国家推行, 而这些贫穷国家往往非常急切地需要国际货币基金 组织的贷款和赠与。虽然这些国家的政府官员经常会怀疑这些政策, 但是如果必要的 话, 这些贫穷国家的财政部长们宁愿改变他们的信仰以获得他们所需要的资金。# ,在 20世纪 80年代拉美经济危机期间, 国际货币基金组织用极其严格的限制性贷款, 让 拉美国家减少财政支出、取消贸易保护、禁止其货币贬值、防止工资上涨, 以让拉美国 & 33& ∋ ( ) , E swar Prasad, Kenneth Rogof,f Shangjin W ei and Ayhan Kose, ∀ E ffects of F inancial G lob alization on De velop ing Countries: S ome Em pirical Eviden ce, # IMF O ccasional Paper, No. 220, 2003. 约瑟夫& 斯蒂格利茨: ∃全球化及其不满%, 第 56- 57页。 约瑟夫& 斯蒂格利茨: ∃全球化及其不满%, 第 14页。 约瑟夫& 斯蒂格利茨: ∃全球化及其不满%, 第 9页
另一世界是可能的 家最终实现减少财政赤字的目标。拉美国家在国际货币基金组织的压力下不得不削 减政府开支，出售国有资产，停止对失利企业的补贴。这一过程让拉美穷人承受了巨 大的苦难，但却没有动摇国际货币基金组织的决心。为了对这一过程进行监督，世界 银行还设计出了一套结构调整贷款(structural adusment bans)),只有当这些国家的 政策转向能满足其要求时，才向它们发放贷款。①因此，国际货币基金组织与世界银 行常常利用其掌握的经济资源，迫使发展中国家进行自由化的调整。 在推动金融市场自由化上，这两家机构都可谓不遗余力。亚洲金融危机期间，美 国通过国际货币基金组织迫使东亚金融市场自由化。国际货币基金组织让韩国接受 了相当苛刻的金融自由化的条款，而这些条款是美国在与韩国几十年的双边谈判中根 本无法让韩国接受的。现在，由国际货币基金组织出面，美国顺利实现了自身的目 标。②尽管金融自由化让亚洲承受巨大的风险，金融自由化改革也面临巨大的不确定 性，但是美国和国际货币基金组织还是将之在亚洲各国推广。它们的努力如愿以偿， 它们打开了亚洲国家金融市场的大门。同样是在亚洲金融危机期间，有一张比较有争 议的照片还引发了印度尼西亚民众的游行。在这张照片上，国际货币基金组织总裁米 歇尔·康德苏(M ichel Camdessus)双臂交叉，站在印度尼西亚总统苏哈托旁边，他的 姿态让人觉得是在羞辱苏哈托，苏哈托在温顺地签署国际货币基金组织的援助协议， 像是在给西方签署投降书。因此，不少发展中国家的自由化转向并非自愿的，而是面 临很大的外部强制。 “国际货币基金组织一直声称它从来不下达任何指令，每一个贷款协议都是与借 贷国就贷款条款进行谈判而达成的。但这些谈判都是一面倒的，在谈判过程中，所有 力量都集中在国际货币基金组织的手中，在很大程度上是因为许多向国际货币基金组 织寻求帮助的国家都迫切需要资金韩国的经济学家们知道国际货币基金组织强 加给他们国家的政策将会是灾难性的但韩国的经济官员们却都保持沉默他 们不敢对国际货币基金组织的政策建议公开地表示反对。”③这是因为国际货币基金 组织不仅能够削减对韩国的贷款，而且还能影响其他国家和机构对韩国的投资。在权 力极度不平等的情况下，韩国没有办法，只能对强加的条款保持沉默。我们看到，连韩 国这样有较强国家能力的“发展型国家”都难以抵御国际货币基金组织的攻势，签署 1 Daniel Y engn and Joseph Stanislw,The Conmanding Heights The Batle bete en Govemment and the Markeplace That Is Ramaking he Moden Worl,New York Sion Schuster 1998.pp.114-115. 2 Jonathan K irshnet "G lobalizat in and National Security n Jonathan K rshner ed,Globalition and N ational Security,New York Routbdge 2006 pp 13-14 ③约瑟夫·斯蒂格利茨：《全球化及其不满》，第35-36页。 011 China Academie Joural Electronie Publishing House.All rights reserved.h
家最终实现减少财政赤字的目标。拉美国家在国际货币基金组织的压力下不得不削 减政府开支, 出售国有资产, 停止对失利企业的补贴。这一过程让拉美穷人承受了巨 大的苦难, 但却没有动摇国际货币基金组织的决心。为了对这一过程进行监督, 世界 银行还设计出了一套结构调整贷款 ( structura l adjustment loans), 只有当这些国家的 政策转向能满足其要求时, 才向它们发放贷款。∋ 因此, 国际货币基金组织与世界银 行常常利用其掌握的经济资源, 迫使发展中国家进行自由化的调整。 在推动金融市场自由化上, 这两家机构都可谓不遗余力。亚洲金融危机期间, 美 国通过国际货币基金组织迫使东亚金融市场自由化。国际货币基金组织让韩国接受 了相当苛刻的金融自由化的条款, 而这些条款是美国在与韩国几十年的双边谈判中根 本无法让韩国接受的。现在, 由国际货币基金组织出面, 美国顺利实现了自身的目 标。( 尽管金融自由化让亚洲承受巨大的风险, 金融自由化改革也面临巨大的不确定 性, 但是美国和国际货币基金组织还是将之在亚洲各国推广。它们的努力如愿以偿, 它们打开了亚洲国家金融市场的大门。同样是在亚洲金融危机期间, 有一张比较有争 议的照片还引发了印度尼西亚民众的游行。在这张照片上, 国际货币基金组织总裁米 歇尔& 康德苏 (M ichel Camdessus)双臂交叉, 站在印度尼西亚总统苏哈托旁边, 他的 姿态让人觉得是在羞辱苏哈托, 苏哈托在温顺地签署国际货币基金组织的援助协议, 像是在给西方签署投降书。因此, 不少发展中国家的自由化转向并非自愿的, 而是面 临很大的外部强制。 ∀国际货币基金组织一直声称它从来不下达任何指令, 每一个贷款协议都是与借 贷国就贷款条款进行谈判而达成的。但这些谈判都是一面倒的, 在谈判过程中, 所有 力量都集中在国际货币基金组织的手中, 在很大程度上是因为许多向国际货币基金组 织寻求帮助的国家都迫切需要资金+ +韩国的经济学家们知道国际货币基金组织强 加给他们国家的政策将会是灾难性的 + +但韩国的经济官员们却都保持沉默 + +他 们不敢对国际货币基金组织的政策建议公开地表示反对。# ) 这是因为国际货币基金 组织不仅能够削减对韩国的贷款, 而且还能影响其他国家和机构对韩国的投资。在权 力极度不平等的情况下, 韩国没有办法, 只能对强加的条款保持沉默。我们看到, 连韩 国这样有较强国家能力的 ∀发展型国家 #都难以抵御国际货币基金组织的攻势, 签署 & 34& 另一个世界是可能的 ∋ ( ) Dan iel Y erg in and Joseph Stan islaw, The Command ing H eights: Th e B a ttle betw een G overnm en t and the Ma rketplace That Is Remaking the M od ern World, N ew York: S im on & S chuster, 1998, pp. 114- 115. Jonathan K irshn er, ∀ G lobalization and National Security, # in Jonathan K irshner, ed. , G loba liza tion and N ationa l Security, New York: Routledge, 2006, pp. 13 - 14. 约瑟夫& 斯蒂格利茨: ∃全球化及其不满%, 第 35 - 36页