2013年第2期 上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第21卷 No品213 (总90期) JOURNAL OF SJTU(Philosophy and Social Sciences) Apr.No.90 技术大国起落的历史透视 政府主导的市场规模与技术进步 黄琪轩 (上海交通大学国际与公共事务学院，上海200030) 摘要：本文试图探讨：为何英国与美国的技术进步与产业升级具有可持续性，能 为其世界经济霸权提供支持；而日本的技术进步与产业升级没能持续下去？本文展示： 英国的技术进步主要依靠政府主导的国际市场规模；美国的技术进步主要依靠政府主导 的国内市场规模。英美两国都具有政府主导的市场规模，这让技术进步与产业升级具有 可持续性。日本的技术进步依赖美国提供的国际市场规模，自身没有主导权。当美国提 供这一市场的意愿下降时，日本的技术与产业发展也就难以为继了。技术大国地位的取 得离不开政府主导的市场规模。中国的技术发展与产业升级，需要重视政府对市场规模 的主导。 关键词：政府主导的市场规模；技术大国；产业升级 中图分类号：F12文献标识码：A文章编号：10087095(2013)02-017-12 世界政治舞台上的大国往往都是能引领 异。本文分为四个部分：第一部分介绍前期文 技术进步潮流的技术大国。随着中国的迅速 献以及市场规模对回答这一问题的重要意义； 发展，中国在国际舞台上扮演的角色越来越重 第二部分展示英国的案例，在第一次产业革命 要，人们对中国技术进步与产业升级的关注也 前后，政府主导的国际市场规模对英国的技术 随之增强。技术大国起落的政治经济史为我 发展与产业升级起到了重要的推动作用；第三 们提供了重要的启示。本文试图考察英国、美 部分展示美国的案例，政府主导的国内市场规 国以及日本技术进步与产业升级的历程，探寻 模也极大地促进了美国的技术与产业发展；第 其可持续性的技术进步与产业升级背后的深 四部分展示日本的案例。 层动因。 一、可持续的技术进步与产业升级 本文试图展示，市场规模这一经济问题深 刻地受到政治要素的影响。无论是国际的市 在对技术进步与产业升级的探讨中，有几 场规模还是国内的市场规模，都是靠政府开拓 项因素被人较多地关注：企业层面的技术能力 或者创造出来的。因此，政府主导的市场规模 积累、人口、产权制度与国际环境等，这些因素 对持续的技术进步与产业升级就显得十分重 常常影响技术进步与产业升级的可持续性。 要。要理解英美与日本在追求技术大国过程 有研究强调，可持续的技术进步和产业升 中呈现出的差异，就需要考察这几个国家在技 级离不开企业技术能力的积累。技术进步具 术进步与产业升级过程中市场规模的政治差 有累积性，有了以往的知识作铺垫，企业可以 收稿日期：2013-01-09 基金项目：上海市晨光计划(10CG14)和上海市社科规划青年课题(2011EG]001) 作者简介：黄珙轩，上海交通大学国际与公共事务学院讲师，研究领战为国际政治经济学与比较政治经济学。 C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
２０１３年第２期 第２１卷 （总９０期） 上海交通大学学报 （哲学社会科学版 ） ＪＯＵＲＮＡＬＯＦＳＪＴＵ（ＰｈｉｌｏｓｏｐｈｙａｎｄＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓ） Ｎｏ．２，２０１３ Ｖｏｌ．２１ Ａｐｒ，Ｎｏ．９０ 收稿日期：２０１３－０１－０９ 基金项目：上海市晨光计划（１０ＣＧ１４）和上海市社科规划青年课题（２０１１ＥＧＪ００１） 作者简介：黄琪轩，上海交通大学国际与公共事务学院讲师，研究领域为国际政治经济学与比较政治经济学。 技术大国起落的历史透视 ———政府主导的市场规模与技术进步 黄琪轩 （上海交通大学国际与公共事务学院， 上海 ２０００３０） 摘 要：本文试图探讨：为何英国与美国的技术进步与产业升级具有可持续性，能 为其世界经济霸权提供支持；而日本的技术进步与产业升级没能持续下去？本文展示： 英国的技术进步主要依靠政府主导的国际市场规模；美国的技术进步主要依靠政府主导 的国内市场规模。英美两国都具有政府主导的市场规模，这让技术进步与产业升级具有 可持续性。日本的技术进步依赖美国提供的国际市场规模，自身没有主导权。当美国提 供这一市场的意愿下降时，日本的技术与产业发展也就难以为继了。技术大国地位的取 得离不开政府主导的市场规模。中国的技术发展与产业升级，需要重视政府对市场规模 的主导。 关键词：政府主导的市场规模；技术大国；产业升级 中图分类号：Ｆ１２ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００８－７０９５（２０１３）０２－０１７－１２ 世界政治舞台上的大国往往都是能引领 技术进步潮流的技术大国。随 着 中 国 的 迅 速 发展，中国在国际 舞 台 上 扮演 的 角 色越来 越 重 要，人们对中国技 术 进 步 与产 业 升 级的关 注 也 随之增 强。技术大国起落的政治经济史为我 们提供了重 要 的 启 示。本 文 试图 考 察 英 国、美 国以及日本技术进步与产业升级的历程，探 寻 其可持续性的技术进步与产业升级背后的深 层动因。 本文试图展示，市 场 规 模 这 一经济 问 题 深 刻地受到政治要素的影响。无 论 是 国 际 的 市 场规模还是国内 的 市 场 规 模，都 是 靠政府 开 拓 或者创造出 来 的。因 此，政府主导的市场规模 对持续的技术进步与产业升级就显得十分重 要。要理解英美与日本在追求技术大国过程 中呈现出的差异，就需要考察这几个国家在技 术进步与产业升级过程中市场规模的政治差 异。本文分为四 个 部 分：第一部分 介绍 前期文 献以及市场规模 对 回答这 一问题的重 要意义； 第二部分展示英 国 的案 例，在第一次 产业革命 前后，政府主导的国 际 市场规模对 英国 的技术 发展与产业升级 起 到了 重要的 推动 作用；第三 部分展示美国的 案 例，政府主导的 国内 市场规 模也极大地促进 了 美国 的技术 与产 业发展；第 四部分展示日本的案例。 一、可持续的技术进步与产业升级 在对技术进 步 与产业 升级的探讨 中，有 几 项因素被人较多 地 关注：企业层面 的技 术能力 积累、人口、产权制度与国际环境等，这些因素 常常影响技术进步与产业升级的可持续性。 有研究强调，可 持 续的技术进 步和产 业 升 级离不开企业技术能力的积累。技 术 进 步 具 有累积性，有了以往的知识作铺 垫，企 业 可 以
18 上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第21卷 更好地解决技术发展过程中遇到的问题。)比 二、政府主导的国际市场规模与 如，汽车行业的发展就离不开自行车行业积累 的技术能力。缺少技术能力的国家，甚至连引 英国的技术进步 进技术都难以实现。 英国能取得技术上的领先优势引发了众 有研究强调可持续的技术进步离不开一 多学者的兴趣。英国是一个岛国，在工业化迅 定的人口数量，人口密度决定了城市化的规 速发展的时期，国内的市场规模难以消化其巨 模，而技术进步都是在城市周边发生的。)人 大的产能。因此，仅仅依赖国内的市场与消 口的规模还决定了潜在发明者的数量。 费，英国就难以形成必要的经济规模。如果这 也有研究强调制度安排对技术进步与产 样一个国家没有能力拓展外部市场，没有渠道 业升级的重要性。创新者的研发活动带给社 获取外部资源，它就很难取得长足的技术进步 会的收益多，而个人所获得的收益少。如果没 与产业升级。而英国通过走向国际市场打破 有相应的制度安排，如专利保护，技术进步就 了这样的恶性循环。因此，有研究者指出：很 缺乏持续的动力。[] 多国家和地区与工业革命擦肩而过，而英国则 也有研究关注国际安全环境对技术与产 完成了工业革命。这在很大程度上是因为英 业的影响。持续的威胁感知导致了发展型政 国的制造业有很多出口机会；而同一时期的荷 府的产生，[持续的威胁感知也带来了相对持 兰、意大利以及中国的长江三角地区则缺少这 续发展意愿，引导技术进步与产业升级。此 样的机会。[] 外，从技术史上看，战争对技术进步也起了重 (一)工业革命时期英国的出口与产业成长 大的推动作用。) 在第一次工业革命前夕，英国的海外市 以上研究都有着重要的参考价值，但是， 场为其新兴技术发展与产业升级提供了巨大 人们不禁要问：即便有了充裕的人口，有产权 的国际市场规模。在这一时期，英国主要依 保护，身处严峻的国际安全环境下，技术进步 靠出口，而不是国内消费，消化掉了产出的 与产业升级就可持续吗？如果民众购买力不 增长。 足，企业投资新技术难以获得合理的回报，企 纵观整个18世纪，“英国工业的出口增长 业家的投资意愿会降低，进而也会影响企业对 了将近450%（以1700年为100,1800年则为 技术能力的积累与技术进步的可持续性。 544),而供国内消费的产品生产仅增长了 因此，探讨技术进步与产业升级的可持续 52%(1700年为100,1800年为152)”。[]673在 性，就需要我们回到亚当·斯密提出的一个重 1688年到1815年间，至少一半以上的新增工 要问题。亚当·斯密写道：分工受到市场规模 业品被出口到海外。[]2”海外市场为英国产品 (market extent)的限制。斯密发现最先开化的 提供了持续与庞大的产品需求。 国家就是那些位于地中海沿岸的国家。[]3这 从某种意义上来讲，支撑第一次工业革命 些国家有庞大的海外市场需求，这为它们提供 的支柱产业一英国纺织业的发展就是靠海 了技术进步的基础。那么，庞大的市场又是什 外市场推动起来的。在18世纪，英国纺织业的 么呢？庞大的市场不仅仅需要广表的土地和 出口比重不断提升，无论是纱织品、毛纺织品 丰裕的人口，还需要购买力。这个购买力能消 还是棉纺织品的出口都在迅速增长。在英国 化掉年复一年出现的巨大的产能。[]532庞大的 工业革命时期，接近三分之二的纱制品都用于 市场规模让企业家有投资意愿，逐渐积累技术 出口。]86在17世纪末，英国毛纺品的出口量 能力：也让大量的军事技术有足够的市场回报， 占总产量的30%：到了1740年，这个比重提高 从而外溢到民用市场。因此，如果缺少足够庞大 到近50%。1255英国这样的出口业绩让其竞争 的市场规模作支撑，技术进步和产业升级是难以 对手法国相形见绌。在19世纪中期的时候，英 持续下去的。而事实上，庞大市场规模的形成与 国有60%的棉织品用于出口，而此时的法国仅 维系往往离不开政府的介入与主导。 为10%。1]“庞大的海外市场为英国的纺织产 C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第２１卷 更好地解决技 术 发展 过 程 中 遇 到 的 问 题。［１］比 如，汽车行业的发 展 就 离 不开 自 行 车行业 积 累 的技术能力。缺少技术能力的国家，甚至 连 引 进技术都难以实现。 有研究强调可持续的技术进步离不开一 定的人 口 数 量，人口密度决定了城市化的规 模，而技术进步都是在城市周边发生的。［２］人 口的规模还决定了潜在发明者的数量。 也有研究强调制度安排对技术进步与产 业升级 的 重 要 性。创 新 者 的 研 发 活 动 带 给 社 会的收益多，而个人所获得的收益少。如 果 没 有相应的 制 度 安 排，如 专 利 保 护，技 术 进 步 就 缺乏持续的动力。［３］ 也有研究关注国际安全环境对技术与产 业的影 响。持续的威胁感知导致了发展型政 府的产生，［４］持续的威胁感知也带来了相对持 续发 展 意 愿，引导技术进步与 产业升级。此 外，从技术 史 上 看，战 争 对 技 术 进 步 也 起 了 重 大的推动作用。［５］ 以上研究都有着重要的参考价值，但 是， 人们不禁 要 问：即便有了充裕的人口，有 产 权 保护，身处严峻的国际安全环境 下，技 术 进 步 与产业升级就可持续吗？如 果 民 众 购 买 力 不 足，企业投资新技术难以获得合理的回报，企 业家的投资意愿 会 降 低，进而也会影响企业对 技术能力的积累与技术进步的可持续性。 因此，探讨技术进 步 与 产业 升 级 的 可 持 续 性，就需要我们回到亚 当·斯密提出的一个重 要问题。亚当·斯密写道：分工受到市场规模 （ｍａｒｋｅｔｅｘｔｅｎｔ）的限制。斯密发现最先开化的 国家就是那些位于地中海沿岸的国家。［６］１３这 些国家有庞大的海外市场需求，这 为它们 提 供 了技术进步 的 基 础。那 么，庞大的市场又是什 么呢？庞大的市场不仅仅需要广袤的土地和 丰裕的人口，还 需 要 购 买 力。这 个 购买力 能 消 化掉年复一 年 出 现 的 巨 大 的 产 能。［７］５３２庞 大 的 市场规模让企业家有投资意愿，逐渐积累技术 能力；也让大量的军事技术有足够的市场回报， 从而外溢到民用市场。因此，如果缺少足够庞大 的市场规模作支撑，技术进步和产业升级是难以 持续下去的。而事实上，庞大市场规模的形成与 维系往往离不开政府的介入与主导。 二、政府主导的国际市场规模与 英国的技术进步 英国能取得技术上的领先优势引发了众 多学者的兴 趣。英 国 是 一 个岛国，在工业化 迅 速发展的时期，国内 的 市场规模难 以消 化其巨 大的 产 能。因 此，仅仅依赖国内 的市场与消 费，英国就难 以 形成 必 要的经济 规模。如果这 样一个国家没有 能 力拓 展外部 市场，没 有渠道 获取外部资源，它就 很 难取得长足 的技 术进步 与产业 升 级。而英国通过走向国际市场打破 了这样的 恶 性 循 环。因 此，有 研 究 者 指 出：很 多国家和地区与 工 业革 命擦肩 而过，而 英国则 完成了 工 业 革 命。这 在 很 大 程 度 上 是 因 为 英 国的制造业有很 多 出口 机会；而同一 时期的荷 兰、意大利以及中 国 的 长江三角地 区则 缺少这 样的机会。［８］ （一）工业革命时期英国的出口与产业成长 在第一次工业革命 前 夕，英 国 的 海 外 市 场为其新兴技术发展与产业升级提供了巨大 的国际 市 场 规 模。在 这 一 时 期，英 国 主 要 依 靠出 口，而不是国内消费，消 化 掉 了 产 出 的 增长。 纵观整个１８世纪，“英国工业的出口增长 了将近４５０％（以１７００年为１００，１８００年 则 为 ５４４），而供国内消费的产品生产仅增长了 ５２％（１７００年为１００，１８００年为１５２）”。［９］６７３在 １６８８年到１８１５年间，至少一半以上的新增工 业品被出口到海外。［１０］２７海外市场为英国产品 提供了持续与庞大的产品需求。 从某种意义 上 来讲，支撑第 一次工业 革 命 的支柱 产 业———英国纺织业的发展就是靠 海 外市场推动起来的。在１８世纪，英国纺织业的 出口比重 不 断 提 升，无 论 是 纱 织 品、毛 纺 织 品 还是棉纺织品的出口都在迅速增长。在 英 国 工业革命时期，接近 三 分之二的纱 制品 都用于 出口。［１１］１８６在１７世纪 末，英国毛纺 品的 出口量 占总产量的３０％；到了１７４０年，这个比重提高 到近５０％。［１２］５５英国这样的出口业绩让其竞争 对手法国相形见绌。在１９世纪中期的时候，英 国有６０％的棉织品用于出口，而此时的法国仅 为１０％。［１３］１４庞大的海外市场为英国的纺织产 ８１
2013年第2期 黄琪轩技术大国起落的历史透视 19 业提供了巨大的利润刺激，让纺织产业有机会 陆、非洲以及东方。1760年前后，英国与邻近 和动力去扩大投资，改进技术。 欧洲国家的贸易份额相对下降，而与其他地区 除了纺织业以外，庞大的海外市场需求也 的贸易额却在上升。在1700年到1701年间， 在推动英国其他产业的升级与发展。在这一 英国出口至欧洲的商品占其出口总额的85%； 时期，英国工业制成品以及铁制品的出口总量 在1750年到1751年间，这个比重减低至 在不断提升。在1750年，英国国内生产的铁制 77%;在1772年到1773年间，这个比重为 品还不能满足自身需求。到了1814年，英国铁 49%;在1797至1798年为30%。]569 制品的出口量则是进口总量的五倍多；到了19 表1英国羊毛纺织品出口的地区份额(%) 世纪中叶，英国铁制品的出口总量又比19世纪 地区 初期增加了约20倍，超过了世界其他国家的总 年份 美洲与西非 南欧 和。[1]5随着纺织业的发展、海外运输能力的增 16991701 6.1 39.4 强，英国的金属工业也得到了迅速的发展。英 1722~1724 10.1 53.8 国精加工金属产品、机械以及工程类产品的出 17521754 9.5 49.7 口逐渐增多，出口的商品日趋多样化。在出口 17721774 27.4 39.8 的制成品中，金属制品的比重在1814年到 17941796 45.1 18.1 1816年间为12%；在1854年与1856年间，这 18041806 50.2 10.9 个比重上升到了27%。]06因此，我们可以看 1834~1836 53.2 8.9 到，英国凭借庞大的国际市场规模，不仅推动 18541856 40.7 9.0 了纺织业的发展，也推动了相关技术的发展与 t据来源：Joseph Inikori.Africans and the Industrial Revolution 产业升级。 in England:a Study in International Trade and Economic Devel- 出口为英国提供了巨大的机会，英国的新 opment[M].Cambridge:Cambridge University Press,2002: Table 9.1. 兴制造业城市、商业城市不断崛起。约克郡作 为当时英国最活跃的出口地区，迅速发展成为 表1展示了英国羊毛纺织业出口市场的变 英国的制造业重镇。纽卡斯尔、布里斯托、利 动状况。在18世纪初期，英国的羊毛纺织品主 物浦、格拉斯哥等地也变成了新资源的汇聚 要销往欧洲国家，而到了18世纪中期，英国的 地、工业品的集散地与世界贸易的中心城市。 羊毛纺织品越来越多地出口到美洲与非洲殖 它们在为全世界制造产品，运送商品。英国国 民地。到了19世纪初期，英国对美洲与西非的 际市场规模的拓展，主要依托的不是欧洲那些 羊毛纺织品的出口达到高峰。此时，英国出口 相对发达的国家，而是依靠世界上相对落后的 到美洲与西非的羊毛纺织品已经是出口到南 国家。相比其他欧洲国家而言，英国能更为有 欧国家的近五倍。 效地在这些相对落后的国家与地区拓展国际 对英国而言，美洲市场是重中之重。从 市场。 1700年到1776年，美洲殖民地的购买力增长 (二)18世纪中期英国贸易重心的转变 了五倍。在美国独立战争之前，殖民地的民众 由于当时欧洲各国的工业都处于成长 将30%的收入用于进口，购买英国的商品占据 期，各国政府往往遵循重商主义的政策，对 了他们进口的最主要部分。14们7 英国的产品比较抵触。加之在这一时期，英 如表2所示：在1700和1701年间，美洲大 国受到欧洲战争的影响与他国的经济封锁， 陆的殖民地共购买了10%的英国出口商品；到 英国的产品四处碰壁，难以在欧洲市场打开 了1770年，这一比例增加到了约37%：到1797 销路。 年，达到了约57%。在18世纪，英国商品出口 从18世纪中期开始，英国的海外贸易重心 到美洲的比重从10%上升到了近60%。因此， 有了很大的转向。英国海外市场的重心开始 才有学者指出：英国与美洲的贸易是英国海外 远离欧洲，放到了更为遥远的海外：美洲新大 贸易的最重要部分.[5]2oo C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
２０１３年第２期 黄琪轩 技术大国起落的历史透视 业提供了巨大的 利 润 刺 激，让纺织产业有机会 和动力去扩大投资，改进技术。 除了纺织业以外，庞 大 的 海 外市场 需 求 也 在推动英国其他产业的升级与发展。在 这 一 时期，英国工业制 成 品 以 及铁 制 品 的出口 总 量 在不断提升。在１７５０年，英国国内生产的铁制 品还不能满足自身需求。到了１８１４年，英国铁 制品的出口量则是进口总量的五倍多；到了１９ 世纪中叶，英国铁制品的出口总量又比１９世纪 初期增加了约２０倍，超过了世界其他国家的总 和。［１２］９５随着纺织业的发展、海外运输能力的增 强，英国的金属工业也得到了迅速的发展。英 国精加工金属产 品、机械以及工程类产品的出 口逐渐增多，出口的商品日趋多样化。在 出 口 的制 成 品 中，金属制品的比重在 １８１４ 年 到 １８１６年间为１２％；在１８５４年 与１８５６年 间，这 个比重 上 升 到 了２７％。［１３］１０６因 此，我 们 可 以 看 到，英国凭借庞大的国际市场规 模，不 仅 推 动 了纺织业的发展，也推动了相关技术的发展与 产业升级。 出口为英国提供 了 巨 大 的 机会，英 国 的 新 兴制造业城 市、商 业 城 市 不 断崛起。约克 郡 作 为当时英国最活跃的出口地区，迅 速发展 成 为 英国的制 造 业 重 镇。纽 卡 斯 尔、布 里 斯 托、利 物浦、格拉斯哥等地也变成了新资源的汇聚 地、工业品的集散地与世界贸易的中心城市。 它们在为全世界制造产品，运送商 品。英 国 国 际市场规模的拓 展，主要依托的不是欧洲那些 相对发达的国家，而是依靠世界上相对落后的 国家。相比其他欧洲国家而言，英 国能更 为 有 效地在这些相对落后的国家与地区拓展国际 市场。 （二）１８世纪中期英国贸易重心的转变 由于当时欧洲各国的工业都 处于成长 期，各国政府往往遵循重商主义的政策，对 英 国 的 产 品 比 较 抵 触。加 之 在 这 一 时 期，英 国受到欧洲战争的影响与他国的经济封锁， 英 国 的 产 品 四 处 碰 壁，难以在欧洲市场打开 销 路。 从１８世纪中期开始，英国的海外贸易重心 有了很 大 的 转 向。英 国 海 外 市 场 的 重 心 开 始 远离欧洲，放到了更为遥远的海 外：美 洲 新 大 陆、非洲以 及 东 方。１７６０年 前 后，英 国 与 邻 近 欧洲国家的贸易 份 额相 对下降，而 与其他地 区 的贸 易 额 却在 上 升。在１７００年到１７０１年 间， 英国出口至欧洲的商品占其出口总额的８５％； 在 １７５０ 年 到 １７５１ 年 间，这个比重减低至 ７７％；在 １７７２ 年 到 １７７３ 年 间，这 个 比 重 为 ４９％；在１７９７至１７９８年为３０％。［９］６６９ 表１ 英国羊毛纺织品出口的地区份额 （％） 地区 年份 美洲与西非 南欧 １６９９～１７０１ ６．１ ３９．４ １７２２～１７２４ １０．１ ５３．８ １７５２～１７５４ ９．５ ４９．７ １７７２～１７７４ ２７．４ ３９．８ １７９４～１７９６ ４５．１ １８．１ １８０４～１８０６ ５０．２ １０．９ １８３４～１８３６ ５３．２ ８．９ １８５４～１８５６ ４０．７ ９．０ 数据来源：ＪｏｓｅｐｈＩｎｉｋｏｒｉ．ＡｆｒｉｃａｎｓａｎｄｔｈｅＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＲｅｖｏｌｕｔｉｏｎ ｉｎＥｎｇｌａｎｄ：ａＳｔｕｄｙｉｎＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＴｒａｄｅａｎｄＥｃｏｎｏｍｉｃＤｅｖｅｌ－ ｏｐｍｅｎｔ［Ｍ］．Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ：Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，２００２： Ｔａｂｌｅ９．１． 表１展示了英国羊毛纺织业出口市场的变 动状况。在１８世纪初期，英国的羊毛纺织品主 要销往欧洲国家，而到了１８世纪中期，英国的 羊毛纺织品越来越多地出口到美洲与非洲殖 民地。到了１９世纪初期，英国对美洲与西非的 羊毛纺织品 的出 口达 到 高峰。此时，英 国出口 到美洲与西非的羊毛纺织品已经是出口到南 欧国家的近五倍。 对英 国 而 言，美洲市场是重中之重。从 １７００年到１７７６年，美洲殖民地的购买力增长 了五倍。在美国独 立战争之 前，殖 民地的民 众 将３０％的收入用于进口，购买英国的商品占据 了他们进口的最主要部分。［１４］１７ 如表２所示：在１７００和１７０１年间，美洲大 陆的殖民地共购买了１０％的英国出口商品；到 了１７７０年，这一比例增加到了约３７％；到１７９７ 年，达到了约５７％。在１８世纪，英国商品出口 到美洲的比重从１０％上升到了近６０％。因此， 才有学者指出：英国 与 美洲的贸易 是英 国海外 贸易的最重要部分。［１５］２００ ９１
20 上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第21卷 表2英国出口商品欧洲与美洲比重(%) 后，即到了18世纪中期，在西非进口的制成品 地区 年份 欧洲 美洲 当中，86.5%为英国的产品。因此，才有学者 指出非洲对英国技术进步与产业升级的贡献： 1700 85.3 10.3 “通过贸易，非洲市场使得英国技术的进步与 1750 77.0 15.6 扩散变得可能。”[]18 1770 49.2 37.3 在面临欧洲强敌的时候，英国积极去开拓 17971798 30.1 57.4 相对落后国家和地区的海外市场，在18世纪中 期以后成功地实现了海外贸易的战略调整：从 t据来源：S.L.Engerman.Mercantilism and Overseas Trade,. 1700-1800.in Roderick Floud and Donald McCloskey.The 欧洲转向了北美、西印度群岛以及非洲等地。 Economic History of Britain since 1700.vol.I[M].Cambridge: Cambridge University Press.1994:Table 6. 由于出口的增长，英国商人面临的利润激励也 越来越明显，他们改进新技术的意愿也随之增 除了纺织品，英国对美洲出口的金属制品 强。而在英国成功地实施海外贸易重点调整 也相当可观，美洲市场对铁器制品和黄铜制品 背后，离不开英国政府对一个庞大的国际市场 的需求很大，极大促进了英国制铁与制铜产业 的开拓与控制。在这个过程中，英国海军的作 的发展。[]同时，美洲市场对英国商品的需求 用是不容忽视的。 多种多样，拉动了英国出口的多样化。到了 (三)英国海军与国际市场规模的拓展 1770年，英国生产的铁器制品、铜器制品、陶瓷 英国之所以能如此有效地拓展国际市场规 制品、玻璃制品、窗户玻璃、染色棉以及亚麻制 模，英国的海军起到了不可替代的作用。在地中 品、丝织品以及法兰绒制品等，超过一半输出 海、大西洋、太平洋、印度洋沿岸，英国的海军加 到了殖民地。16]57-58因此，美洲殖民地的消费需 强了军事基地的建设，形成捍卫英国海外利益的 求为英国的产品提供了新的机会，抵消了欧洲 安全网络，这些军事建设保护了英国的船只与货 市场份额缩减的损失。 物。1]17在1714年到1739年间，英国海军已经 表3西非进口的英国制成品与其他国家 取得了无可匹敌的优势地位。有了这样的政治 制成品的比重(%) 前提，英国的国际市场规模才能有效拓展。 地区 英国制成品 其他国家制成品 当时海上航路并不安全，其中一个重要的 年份 所占的份额 所占的份额 威胁来自海盗。法国、西班牙以及荷兰等国家 1658,1659,1660 14.2 85.8 支持海盗劫掠英国的商船。曾经有一段时期， 1680,1681,1682 29.8 70.2 英国的贸易遭受了海盗的沉重打击。在1693 1684,1685,1693 49.5 50.5 年，绝大部分的英国商船被海盗中途拦 17011703 60.5 39.5 截。]12在这一背景下，英国国会与英国公司 17521754 68.0 32.0 积极支持英国政府对皇家海军的投资，建设强 1782~1784 71.4 28.6 大的皇家海军。海军为英国的商船保驾护航， 海盗的威胁才得以有效解除。 1834~1836 77.9 22.1 此外，英国海军还需要消解欧洲竞争对手 1854~1856 86.5 13.5 的威胁，削弱竞争对手在海外的竞争能力。英 t据来源：Joseph Inikori..Africans and the Industrial Revolution 国海军确保了英国贸易能有效避免来自劲敌 in England:a Study in International Trade and Economic Devel- opment M ]Cambridge:Cambridge University Press. 法国的竞争。即便是在拿破仑实施海上封锁 2002:512 期间，英国海军还能维系其对欧洲的贸易。当 在同一时期，英国利用其在非洲的优势地 时有人这样评论英国的海上贸易：“这个国家 位，将其他国家排挤出了非洲的市场。如表3 的航海受到了良好的保护，我们的船只优质， 所示：在17世纪中期，英国对西非的制成品出 海员优良，法国对我们难以构成竞争。”]在 口还不到西非进口总额的15%；而一个世纪之 皇家海军的保护下，英国的远洋运输没有受到 C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第２１卷 表２ 英国出口商品欧洲与美洲比重 （％） 地区 年份 欧洲 美洲 １７００ ８５．３ １０．３ １７５０ ７７．０ １５．６ １７７０ ４９．２ ３７．３ １７９７～１７９８ ３０．１ ５７．４ 数据来源：Ｓ．Ｌ．Ｅｎｇｅｒｍａｎ．ＭｅｒｃａｎｔｉｌｉｓｍａｎｄＯｖｅｒｓｅａｓＴｒａｄｅ， １７００－１８００．ｉｎ Ｒｏｄｅｒｉｃｋ Ｆｌｏｕｄａｎｄ Ｄｏｎａｌｄ ＭｃＣｌｏｓｋｅｙ．Ｔｈｅ ＥｃｏｎｏｍｉｃＨｉｓｔｏｒｙｏｆＢｒｉｔａｉｎｓｉｎｃｅ１７００，ｖｏｌ．Ｉ［Ｍ］．Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ： ＣａｍｂｒｉｄｇｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９９４：Ｔａｂｌｅ６． 除了纺织品，英国对美洲出口的金属制品 也相当可观，美洲 市 场 对 铁器 制 品 和黄铜 制 品 的需求很大，极大 促 进 了 英国 制 铁 与制铜 产 业 的发展。［８］１０９同时，美洲市场对英国商品的需求 多种 多 样，拉动了英国出口的 多样化。到 了 １７７０年，英国生产的铁器制品、铜器制品、陶瓷 制品、玻璃制品、窗户玻璃、染色棉以及亚麻制 品、丝织品以及法兰绒制品等，超 过 一 半 输 出 到了殖民地。［１６］５７－５８因此，美洲殖民地的消费需 求为英国的产品提供了新的机会，抵消了 欧 洲 市场份额缩减的损失。 表３ 西非进口的英国制成品与其他国家 制成品的比重（％） 地区 年份 英国制成品 所占的份额 其他国家制成品 所占的份额 １６５８，１６５９，１６６０ １４．２ ８５．８ １６８０，１６８１，１６８２ ２９．８ ７０．２ １６８４，１６８５，１６９３ ４９．５ ５０．５ １７０１～１７０３ ６０．５ ３９．５ １７５２～１７５４ ６８．０ ３２．０ １７８２～１７８４ ７１．４ ２８．６ １８３４～１８３６ ７７．９ ２２．１ １８５４～１８５６ ８６．５ １３．５ 数据来源：ＪｏｓｅｐｈＩｎｉｋｏｒｉ．ＡｆｒｉｃａｎｓａｎｄｔｈｅＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＲｅｖｏｌｕｔｉｏｎ ｉｎＥｎｇｌａｎｄ：ａＳｔｕｄｙｉｎＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＴｒａｄｅａｎｄＥｃｏｎｏｍｉｃＤｅｖｅｌ－ ｏｐｍｅｎｔ ［Ｍ ］． Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ： Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｐｒｅｓｓ， ２００２：５１２． 在同一时期，英国利用其在非洲的优势地 位，将其他国家排挤出了非洲的市场。如 表３ 所示：在１７世纪中期，英国对西非的制成品 出 口还不到西非进口总额的１５％；而一个世纪之 后，即到了１８世纪中期，在西非进口的制成 品 当中，８６．５％ 为 英 国 的 产 品。因 此，才 有 学 者 指出非洲对英国 技 术进步 与产业升级 的贡献： “通过贸 易，非洲市场使得英国技术的进步与 扩散变得可能。”［８］１８ 在面临欧洲 强 敌的时 候，英国 积极去 开 拓 相对落后国家和地区的海外市场，在１８世纪中 期以后成功地实 现 了海 外贸易 的战 略调整：从 欧洲转向 了 北 美、西 印 度 群 岛 以 及 非 洲 等 地。 由于出口的增长，英 国 商人面临的 利润 激励也 越来越明显，他们改 进 新技术的意 愿也 随之增 强。而在英国成功地实施海外贸易重点调整 背后，离不开英国政 府 对一个庞大 的国 际市场 的开拓与控 制。在 这 个 过 程中，英 国海军的 作 用是不容忽视的。 （三）英国海军与国际市场规模的拓展 英国之所以能如此有效地拓展国际市场规 模，英国的海军起到了不可替代的作用。在地中 海、大西洋、太平洋、印度洋沿岸，英国的海军加 强了军事基地的建设，形成捍卫英国海外利益的 安全网络，这些军事建设保护了英国的船只与货 物。［１３］１０７在１７１４年到１７３９年间，英国海军已经 取得了无可匹敌的优势地位。有了这样的政治 前提，英国的国际市场规模才能有效拓展。 当时海上航 路 并不安 全，其中 一个重 要 的 威胁来自海 盗。法 国、西班牙以及 荷兰 等国家 支持海盗劫 掠英 国的 商 船。曾经有一段 时期， 英国的贸易遭受了海盗的沉重打击。在１６９３ 年，绝大部分的英国商船被海盗中途拦 截。［１７］１１２在这 一 背 景 下，英国国会与英国公司 积极支持英国政 府 对皇 家海军 的投 资，建设强 大的皇家海 军。海 军 为 英 国的商船保 驾护航， 海盗的威胁才得以有效解除。 此外，英国海 军 还 需要消解欧 洲竞争 对 手 的威胁，削弱 竞 争 对 手 在海外的竞 争能力。英 国海军确保了英国贸易能有效避免来自劲敌 法国的 竞 争。即便是在拿破仑实施海上封锁 期间，英国海 军 还 能 维 系其对欧洲 的贸易。当 时有人这样评论英国的海上贸易：“这 个 国 家 的航海受到了良好的保护，我 们 的 船 只 优 质， 海员优良，法国 对我 们难 以构 成竞争。”［１７］１７９在 皇家海军的保护 下，英 国的远洋运 输没 有受到 ０２
2013年第2期 黄琪轩技术大国起落的历史透视 21 严重的干扰，在战争期间的船舶损失也相对较 的国内市场 少。而法国与英国相比则相形见绌，法国的海 美国政府通过内战，解决了国内市场分割 军原本有海上优势，但是法国的作战政策重视 的问题，整合了国内市场。正如波兰尼所说： 陆军而轻视海军。由于法国海军的缺失，“法 经济史向我们揭示，全国性市场的形成，不是 兰西的商业则不复见于海上。法兰西的边界 政府逐步放松对经济控制的结果。相反，它需 为敌国各军所封锁后，它只能以本国极有限的 要政府有意识地、强有力地干预才能实 物产为生，而英吉利则可以自中国远及马赛诸 现。[2]258“在整合国内市场的过程中，整个美国 塞特的全世界为市场。”[18]55在海上巡航的英 弥漫着政治气息，也布满了血迹。”[2]21美国内 国舰队能切断法属殖民地与其母国的联系，使 战就是市场整合过程中的重要一环。 它们无依无靠，这种情况一再发生。 南北战争以前，美国的市场存在南北分 在这样的情况下，法国的海外贸易常常受 隔，棉花成为美国南部的经济支柱，当时南部 到战争的干扰，法国的商业以及海外殖民地也随 号称“棉花王国”，其棉花出口主要销往欧洲大 之不振。凭借强大的海军，英国把政治优势转化 陆以及英国。此时，美国南部各州利用自由放 为了贸易优势，成功地拓展了国际市场规模。 任学说为奴隶制辩护，他们依赖对英国的原料 因此，国际市场规模的拓展并不是自然而 出口，进口廉价工业品，因此需要降低关税。 然的，这离不开强大的国家对外能力。欧洲的 而北部各州则用武力干涉主义建立了美国统 贸易保护主义对英国的出口构成了巨大的障 一的市场，结束了美国南北市场的分隔。美国 碍，而英国的海军则为开拓与保障帝国的海外 内战以北方的军事胜利而告终。北方的胜利 市场提供了支持。正是由于英国政府依靠强 有着重要的意义：它维护了国家主权原则，这 大的海军，能有效主导国际市场规模，才能有 一原则后来被融入到宪法信条当中，挫败了各 效地执行其贸易政策，也能有效地推动技术进 州与地方控制州际贸易的企图。2]22而正是联 步与产业升级。 邦政府对此作出的努力，美国统一的国内市场 才得以形成与巩固。 三、政府主导的国内市场规模与 西进运动在美国政治经济史上有着重要 美国的技术进步 的意义，它为美国的技术进步和产业升级拓展 美国在19世纪末成为世界上第一大经济 了一个新的广阔市场。早年，美国东部为经济 体，与英国取得世界经济霸权相比，美国的技 比较发达的地区。19世纪初期，移民开始向西 术进步与产业升级有着不同的特点。与英国 部涌入。内战结束后的20多年里，美国政府对 类似的地方在于，美国的经济发展与技术进步 西部的开拓进一步加强，美国的疆界稳步向西 离不开一个庞大的市场规模。而与英国不同 推进。美国的中西部地区所占的经济份额显 的方面在于：美国主要依靠国内的市场规模。 著上升。从人口分布来看：在1810年的时候， 有学者就指出，英美霸权的一个显著的差别就 美国中西部人口仅占美国总人口的4%；到 在于：英国对殖民地比较依赖，而美国却有着 1860年，这一比重达到了25%：到1900年，中 庞大的国内市场。1]os-12美国庞大的国内市 北部各州以及西部的人口达到了3000万，约 场规模有几个方面值得我们注意：首先是美国 占美国总人口的40%。22]323西部市场拓展的同 的内战塑造了统一的美国市场：其次是西进运 时，美国的地区差距也在缩减。在1840年的时 动拓展了新兴市场；再次是保护性关税提供了 候，西部地区创造的总收入还不及美国收入总 广阔的国内市场：最后，美国普通居民收入的 额的五分之一，仅为17%；而到了1920年，这 增长以及比较均衡的分配培育了美国国内的 个数字上升到54%.22]1美国政府积极参与向 购买能力。美国政府在拓展与维系国内市场 西部拓展市场与疆域，与之紧密相关的是政府 规模的过程中，一直起着重要的作用。 出台的一系列政策，如土地政策、移民政策、对 (一)内战、西进运动、保护性关税与美国 待印第安土著的政策以及修筑铁路的政策等， C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
２０１３年第２期 黄琪轩 技术大国起落的历史透视 严重的干扰，在战 争 期 间 的船 舶 损 失也相 对 较 少。而法国与英国相比则相形见绌，法国 的 海 军原本有海上优 势，但是法国的作战政策重视 陆军而 轻 视 海 军。由 于 法 国 海 军 的 缺 失，“法 兰西的商业则不复见于海上。法 兰 西 的 边 界 为敌国各军所封 锁 后，它只能以本国极有限的 物产为生，而英吉 利 则 可 以自 中 国 远及马 赛 诸 塞特的全 世 界 为 市 场。”［１８］５４５在海上巡航的英 国舰队能切断法属殖民地与其母国的联系，使 它们无依无靠，这种情况一再发生。 在这样的 情 况 下，法国的海外贸易常常受 到战争的干扰，法国的商业以及海外殖民地也随 之不振。凭借强大的海军，英国把政治优势转化 为了贸易优势，成功地拓展了国际市场规模。 因此，国际市场规 模 的 拓展 并 不 是 自 然 而 然的，这离不开强大的国家对外能力。欧 洲 的 贸易保护主义对英国的出口构成了巨大的障 碍，而英国的海军 则 为 开 拓与 保 障 帝国的 海 外 市场提 供 了 支 持。正 是 由 于 英 国 政 府 依 靠 强 大的海军，能有效主导国际市场规模，才 能 有 效地执行其贸易 政 策，也能有效地推动技术进 步与产业升级。 三、政府主导的国内市场规模与 美国的技术进步 美国在１９世 纪 末 成 为世 界 上 第一大 经 济 体，与英国取得世界经济霸权相 比，美 国 的 技 术进步与产业升级有着不同的特点。与 英 国 类似的地方在于，美国的经济发展与技术进步 离不开一个庞大的市场规模。而 与 英 国 不 同 的方面在 于：美国主要依靠国内的市场规模。 有学者就指出，英 美 霸 权 的一 个 显 著的差 别 就 在于：英国对殖民地比较依赖，而 美 国 却 有 着 庞大的 国 内 市 场。［１９］１０６－１２２美国庞大的国内市 场规模有几个方面值得我们注意：首先是 美 国 的内战塑造了统一的美国市场；其 次是西 进 运 动拓展了新兴市 场；再次是保护性关税提供了 广阔的国 内 市 场；最 后，美 国 普 通 居 民 收 入 的 增长以及比较均衡的分配培育了美国国内的 购买能 力。美国政府在拓展与维系国内市场 规模的过程中，一直起着重要的作用。 （一）内战、西 进 运 动、保护性关税与美国 的国内市场 美国政府通 过 内战，解决了 国内市场 分 割 的问题，整 合 了 国 内 市 场。正如波兰尼所说： 经济史向 我 们 揭 示，全 国 性 市 场 的 形 成，不 是 政府逐步放 松对 经济 控 制的结果。相 反，它需 要 政 府 有 意 识 地、强有力地干预才能实 现。［２０］２５８“在整合国内市场 的过程中，整 个美国 弥漫着政治气息，也 布满 了血 迹。”［２１］２９１美国内 战就是市场整合过程中的重要一环。 南北 战 争 以 前，美国的市场存在南北分 隔，棉花成为美国南部的经济支 柱，当 时 南 部 号称“棉花王国”，其 棉 花出口主要 销往 欧洲大 陆以及英国。此 时，美 国南部各州 利用 自由放 任学说为奴隶制 辩 护，他们依赖对 英国 的原料 出 口，进口廉价工业品，因 此 需 要 降 低 关 税。 而北部各州则用武力干涉主义建立了美国统 一的市场，结 束 了美 国 南北市场 的分 隔。美国 内战以北方的军事胜利而告终。北 方 的 胜 利 有着重要 的 意 义：它 维 护 了 国 家 主 权 原 则，这 一原则后来被融 入 到宪 法信条 当中，挫 败了各 州与地方控制州际贸 易 的企图。［２１］２９２而 正是联 邦政府对此作出 的 努力，美国统一 的国 内市场 才得以形成与巩固。 西进运动在美国政治经济史上有着重要 的意义，它为美国的 技 术进步和产 业升 级拓展 了一个新的 广阔 市场。早 年，美国东 部为经济 比较发达的地区。１９世纪初期，移民开始向西 部涌入。内战结束后的２０多年里，美国政府对 西部的开拓进一 步 加强，美国的疆 界稳 步向西 推进。美国的中西部地区所占的经济份额显 著上升。从人口 分 布 来 看：在１８１０年 的 时 候， 美国中西部人口仅占美国总人口的 ４％；到 １８６０年，这 一 比 重 达 到了２５％；到１９００年，中 北部各州以及西部的人口达到了３０００万，约 占美国总人口的４０％。［２２］３２３西部市场拓展的同 时，美国的地区差距也在缩减。在１８４０年的时 候，西部地区创造 的 总 收入还不及 美国 收入总 额的五分 之 一，仅 为１７％；而 到 了１９２０年，这 个数字上升到５４％。［２２］５１美国政府积极参与向 西部拓展市场与 疆 域，与之紧密相 关的 是政府 出台的一系列政策，如土地政策、移民政策、对 待印第安土著的 政 策以及 修筑铁路的 政策等， １２
22 上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第21卷 乃至直接卷入到争夺领土的战争中。因此，美 美国收入的地区差别不大。从表4来看，美 国西进运动的成功推进，离不开美国政府的推 国不仅收入稳步增长，地区差距也在减少。以前 动与支持。新兴市场的拓展为美国庞大的国 东北部地区，如新英格兰地区以及美国濒临大西 内市场规模提供了更为广阔的空间，移民人口 洋沿岸的中部各州占据了很大的优势。从1840 的增多与购买力的增强，也为美国后来的技术 年到1920年，新英格兰地区所占的个人收入份 进步与产业升级提供了市场空间。除此以外， 额从17%下降到7%；美国濒临大西洋沿岸的中 由于当时美国的技术与产业相对落后，美国企 部各州个人收入所占的份额从41%下降到 业抢占国内市场份额也离不开政府的保护，美 25%。而在此期间，中北部地区的个人收入份额 国的关税政策为此起到了非常重要的作用。 从13%上升到32%，西部地区从1860年间的 事实上，无论是英国还是美国，都曾是保 4%上升到15%。因此，单单拓展西部只是有了 护主义最为盛行的地方。[2]1？尽管内战与西进 一个庞大的领地，而美国各地区间收入差距的减 运动整合与拓展了美国的国内市场。但是，与 少为美国的民众提供了消费的基础，也为新兴技 欧洲相比，美国仍然是“后发展国家”。如果没 术的成长提供了更为庞大的购买力。 有美国政府的积极保护，欧洲产品和技术就可 与欧洲大陆相比，美国的分配比较均衡。 能大规模占据美国市场，主导美国的技术与产 因此，较为均衡的分配培养了美国国内的购买 业。在美国内战前夕以及内战期间，南北的冲 能力。美国政府为收入分配的改善、培育民众 突使得美国国家能力受到挑战，美国的关税曾 的购买力，也起到了非常重要的作用。在南北 有所下降。而内战结束后，伴随美国国家能力 内战期间，南北双方就已经考虑了财富的再分 的提升，其关税又开始大幅度提高。从19世纪 配，政府为征集士兵的家庭提供救助计 60年代中期到1900年，美国关税税率大致维 划。[25]165而尤其值得重视的是，美国政府实施 持在40%~50%之间.[2]79有了高关税保护， 的土地政策，对培育美国的购买力，促进平等 美国的幼稚产业才有机会依托美国庞大的国 社会的形成起到了非常关键的作用。 内市场成长壮大。在1869年，进口的制成品占 表4美国各个地区的个人收入分配比重 据了14%的美国市场份额；而到了1909年，这 一比重下降到了6%。在1869年时的美国，几 年份 地区 1840 1860 1880 1900 1920 乎每个制造业都有10%左右乃至更多的产品 东北部地区 58 50 44 41 32 靠进口：而到了1909年，这个比重仅为5%。 新英格兰地区 17 14 11 10 7 在这一时期，美国钢铁业取得的成效更为明 美国濒临大西洋沿 岸的中部各州 1 36 25 显，进口比重从12%下降为1.5%.[2]25而即便 具备了这些有利条件，如果国内购买力不足， 中北部地区 13 20 34 3632 也难以有效拉动技术进步。因此，美国政府积 东中北部地区 12 15 232223 西中北部地区 1 5 11 13 9 极培育民众的购买力就构成了国内市场规模 南部地区 29 26 15 15 21 的重要方面。 美国濒临大西洋沿 (二)平均的分配与美国民众的购买力 岸的南部各州 14 9 6 5 9 1900年的一份调查报告展示：美国的民众 东中南部地区 11 9 6 5 5 拥有比其他国家更强劲的消费能力。[2]1但是 西中南部地区 8 4 8 这种消费能力不是自然而然形成的。崛起时 西部地区 8 15 落基山地区 3 期的美国，其普通居民收入稳步增长；同时，美 西部濒临太平洋地区 12 国民众的收入分配比较平均，美国的收入与分 美国 100 100 100 100 100 配培育了美国国内的购买能力。乃至我们可 t据来源：Stanley Engerman and Robert Gallman.The Cam- 以说，当时政府培育的国内消费能力构成了美 bridge Economic History of the United States,vol.2.The Long Nineteenth Century M].New York:Cambridge University 国国内市场规模最为重要的方面。 Press,2000:52. C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第２１卷 乃至直接卷入到争夺领土的战争中。因 此，美 国西进运动的成 功 推 进，离不开美国政府的推 动与支 持。新兴市场的拓展为美国庞大的国 内市场规模提供了更为广阔的空间，移民 人 口 的增多与购买力 的 增 强，也为美国后来的技术 进步与产业升级提供了市场空间。除此 以 外， 由于当时美国的技术与产业相对落后，美 国 企 业抢占国内市场份额也离不开政府的保护，美 国的关税政策为此起到了非常重要的作用。 事实 上，无论是英国还是美国，都 曾 是 保 护主义最为 盛 行 的 地 方。［２３］１７尽管内战与西进 运动整合与拓展了美国的国内市场。但 是，与 欧洲相比，美国 仍 然是“后 发 展 国家”。如 果 没 有美国政府的积 极 保 护，欧洲产品和技术就可 能大规模占据美 国 市 场，主导美国的技术与产 业。在美国内战前夕以及内战期间，南北 的 冲 突使得美国国家能力受到挑战，美 国的关 税 曾 有所下降。而内 战 结 束 后，伴随美国国家能力 的提升，其关税又开始大幅度提高。从１９世纪 ６０年 代 中 期 到１９００年，美国关税税率大致维 持在４０％～５０％之 间。［２４］１７９有了高关税保护， 美国的幼稚产业才有机会依托美国庞大的国 内市场成长壮大。在１８６９年，进口的制成品占 据了１４％的美国市场份额；而到了１９０９年，这 一比重下降到了６％。在１８６９年时的美国，几 乎每个制造 业 都 有１０％左右乃至更多的产品 靠进口；而 到 了 １９０９ 年，这 个 比 重 仅 为 ５％。 在这一 时 期，美国钢铁业取得的成效更为明 显，进口比重从１２％下降为１．５％。［２２］７２５而即便 具备了这 些 有 利 条 件，如 果 国 内 购 买 力 不 足， 也难以有效拉动技术进步。因此，美国政 府 积 极培育民众的购买力就构成了国内市场规模 的重要方面。 （二）平均的分配与美国民众的购买力 １９００年的一份调查报告展示：美国的民众 拥有比其他国家更强 劲 的 消 费能力。［２１］２９１但 是 这种消费能力不是自然而然形成的。崛 起 时 期的美国，其普通居民收入稳步增长；同时，美 国民众的收入分 配 比 较 平 均，美 国 的收入 与 分 配培育了美国国内的购买能力。乃 至 我 们 可 以说，当时政府培 育 的 国 内消 费 能 力构成 了 美 国国内市场规模最为重要的方面。 美国收入的地区差别不大。从表４来看，美 国不仅收入稳步增长，地区差距也在减少。以前 东北部地区，如新英格兰地区以及美国濒临大西 洋沿岸的中部各州占据了很大的优势。从１８４０ 年到１９２０年，新英格兰地区所占的个人收入份 额从１７％下降到７％；美国濒临大西洋沿岸的中 部各 州 个 人 收 入 所占的份额从 ４１％ 下 降 到 ２５％。而在此期间，中北部地区的个人收入份额 从１３％上 升 到３２％，西 部 地 区 从１８６０年 间 的 ４％上升到１５％。因此，单单拓展西部只是有了 一个庞大的领地，而美国各地区间收入差距的减 少为美国的民众提供了消费的基础，也为新兴技 术的成长提供了更为庞大的购买力。 与欧洲 大 陆 相 比，美国的分配比较均衡。 因此，较为均衡的分 配 培养了美国 国内 的购买 能力。美国政府 为 收 入 分 配的改善、培 育民众 的购买力，也 起 到了 非 常重要的 作用。在南北 内战期间，南北双方 就 已经考虑了 财富 的再分 配，政府为征集士兵的家庭提供救助计 划。［２５］１６５而尤 其 值 得 重 视 的 是，美 国 政 府 实 施 的土地政 策，对培育美国的购买 力，促 进 平 等 社会的形成起到了非常关键的作用。 表４ 美国各个地区的个人收入分配比重 年份 地区 １８４０ １８６０ １８８０ １９００ １９２０ 东北部地区 ５８ ５０ ４４ ４１ ３２ 新英格兰地区 １７ １４ １１ １０ ７ 美国 濒 临 大 西 洋 沿 岸的中部各州 ４１ ３６ ３３ ３１ ２５ 中北部地区 １３ ２０ ３４ ３６ ３２ 东中北部地区 １２ １５ ２３ ２２ ２３ 西中北部地区 １ ５ １１ １３ ９ 南部地区 ２９ ２６ １５ １５ ２１ 美国 濒 临 大 西 洋 沿 岸的南部各州 １４ ９ ６ ５ ９ 东中南部地区 １１ ９ ６ ５ ５ 西中南部地区 ４ ８ ４ ５ ８ 西部地区 － ４ ７ ８ １５ 落基山地区 ３ ３ ３ 西部濒临太平洋地区 ４ ５ １２ 美国 １００ １００ １００ １００ １００ 数 据 来 源：ＳｔａｎｌｅｙＥｎｇｅｒｍａｎａｎｄ ＲｏｂｅｒｔＧａｌｌｍａｎ．ＴｈｅＣａｍ－ ｂｒｉｄｇｅＥｃｏｎｏｍｉｃＨｉｓｔｏｒｙｏｆｔｈｅＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓ，ｖｏｌ．２．ＴｈｅＬｏｎｇ Ｎｉｎｅｔｅｅｎｔｈ Ｃｅｎｔｕｒｙ［Ｍ］．Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ：Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｐｒｅｓｓ，２０００：５２． ２２
2013年第2期 黄琪轩技术大国起落的历史透视 23 随着美国西部疆域的拓展，政府将土地售 年”，乃至可以说是“失去的二十年”。 卖。而在售卖土地的过程中，大部分的土地法 (一)国际市场规模与战后日本的技术进步 令让民众有能力以低价获得，每英亩土地只需 进入20世纪90年代以后，日本技术进步 一美元或者两美元；同时，售卖土地的门槛也 与产业升级的步伐停滞了。日本以往迅速上 在不断降低。在1785年颁布的土地法令规定： 升的各个产业变得裹足不前。日本通讯技术 最小售地面积为640英亩；到了1800年，国会 经历了从成功到失败的历程。在1991年，日本 要求的最小售地英亩数减半；到了1804年，再 通讯设备出口占发达国家出口总额的27%；到 次减半。而1832年颁布的土地法案规定的最 了2001年，这个比重下跌到8%。日本整个通 小售地英亩数降至40英亩。[2]274-25这样，更多 讯行业的贸易盈余从1990年的100亿美元下 的低收入者就能购置土地。在出售土地的过 降到2001年的40亿美元。[2]1与此同时，日本 程中，成效比较显著的是美国内战时期颁布的 的半导体产业在90年代经历了显著的衰落。 《宅地法》，该法案规定，申请者只需缴纳十美 在20世纪80年代中期，日本生产的动态随机 元的登记费，并在该土地上住满五年，就可以 存储器占据世界市场的份额为80%左右，到了 免费拥有该土地的所有权。 2000年，跌至20%左右。[2]1 因此，美国在19世纪后半期与20世纪初 日本的产业也变得越来越没有竞争力，技 期经历了巨大的变迁，美国逐渐变成一个消费 术能力的升级也变得极为缓慢。在20世纪90 经济与消费社会。而消费经济与消费社会的 年代上半期，制造业中的精密仪器及机械行业 形成源于美国民众收入稳步增长，地区差距缩 的产值增值下降了20%，交通运输业的产值增 小，收入分配比较平均。美国政府培育出了一 值下降了13%。在日本的四大机械产业中，仅 个庞大的国内市场，以此支撑了美国的技术进 电子产业有所增长。而这得益于90年代早期 步与产业升级。 日本对计算机和通讯器材需求的增长。随着 尽管英国和美国的技术进步与产业升级 90年代下半期需求的萎缩，电子产业又跌入 都取得了重大的成就，为其世界经济霸权提供 低谷。[28]51-52 了支撑。但是，美国与英国相比却有显著的不 从测量技术进步对经济增长贡献率的重 同。在19世纪，美国的经济不像其他工业化国 要指标一全要素生产率来看，日本也落后于 家那样严重依赖海外市场。从19世纪20年代 其他亚洲国家和地区。从1990年到1996年， 到20世纪20年代这一百年时间里，美国的出 日本的全要素生产率为0.8（中国大陆为7.6： 口量只占国民生产总值的6%~7%。26]19 中国香港为1.8：中国台湾为3.8：韩国为2)。 美国与英国存在上述不同，也有着共同的 从1999年到2003年，日本的全要素生产率为 地方，就是政府主导的市场规模。它们的区别 0.05(中国大陆为4.1：中国香港为1.9：台湾为 仅在于，英国靠的是政府主导的国际市场规 0.5;韩国为1.9)。[2]因此，与英国与美国相 模；而美国靠的是政府主导的国内市场规模。 比，日本的技术进步与产业升级是昙花一现 两个国家对市场规模都有着显著的控制能力。 的。要回答日本进入90年代以后的相对衰 而二战后日本的技术进步与产业升级则走了 落，就要寻找二战后相当长一段时期，支撑日 不同的道路。 本技术进步与产业升级的市场规模有何特 殊性。 四、市场规模的主导权与 由于日本的国内市场狭小，因此，市场规 日本的技术与产业 模限制了日本的技术进步。二战结束后，美国 二战结束以后，日本经历了高速的经济增 提供的全球资本主义的国际市场规模正好弥 长和技术进步。而日本的经济增长、技术进步 补了日本国内市场规模的不足。在出口导向 与产业升级却没有能持续下去。进入20世纪 型的经济增长模式下，日本利用世界资本主义 90年代以后，日本的经济遭遇了“失去的十 的市场规模，拉动了国内的技术进步与产业升 C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
２０１３年第２期 黄琪轩 技术大国起落的历史透视 随着美国西部疆 域 的 拓 展，政 府 将 土 地 售 卖。而在售卖土 地 的 过 程 中，大 部 分的土 地 法 令让民众有能力 以 低 价 获 得，每 英 亩土地 只 需 一美元或 者 两 美 元；同 时，售 卖 土 地 的 门 槛 也 在不断降低。在１７８５年颁布的土地法令规定： 最小售地面积 为６４０英 亩；到 了１８００年，国 会 要求的最小 售地英 亩 数 减半；到 了１８０４年，再 次减半。而１８３２年 颁 布的土 地 法 案 规 定 的 最 小售地英亩数降至４０英亩。［２２］２７４－２７５这样，更多 的低收入者就能购置土地。在 出 售 土 地 的 过 程中，成效比较显 著 的 是 美国 内 战 时期颁 布 的 《宅地 法》，该 法 案 规 定，申请者只需缴纳十美 元的登记 费，并在该土地上住满五年，就 可 以 免费拥有该土地的所有权。 因此，美国在１９世 纪 后 半 期 与２０世 纪 初 期经历了巨大的 变 迁，美国逐渐变成一个消费 经济与 消 费 社 会。而 消 费 经 济 与 消 费 社 会 的 形成源于美国民众收入稳步增长，地区差 距 缩 小，收入分配 比 较 平 均。美国政府培育出了一 个庞大的国内市 场，以此支撑了美国的技术进 步与产业升级。 尽管英国和美国的技术进步与产业升级 都取得了重大的 成 就，为其世界经济霸权提供 了支撑。但是，美 国 与 英 国相 比 却 有显著 的 不 同。在１９世纪，美国的经济不像其他工业化国 家那样严重依赖海外市场。从１９世纪２０年代 到２０世纪２０年代这一百年时间里，美国 的出 口量只占国民生产总值的６％～７％。［２６］４１９ 美国与英国存在 上 述 不 同，也 有 着 共 同 的 地方，就是政府主导的市场规模。它们的 区 别 仅在于，英国靠的是政府主导的国际市场规 模；而美国靠的是政府主导的国内市场规模。 两个国家对市场 规 模 都有着 显 著的控制 能 力。 而二战后日本的技术进步与产业升级则走了 不同的道路。 四、市场规模的主导权与 日本的技术与产业 二战结束以 后，日本经历了高速的经济增 长和技术进 步。而 日 本 的 经 济增 长、技术 进 步 与产业升级却没有能持续下去。进入２０世 纪 ９０年 代 以 后，日本的经济遭 遇 了 “失 去 的 十 年”，乃至可以说是“失去的二十年”。 （一）国际市场规模与战后日本的技术进步 进入２０世纪９０年 代 以 后，日 本 技 术 进 步 与产业升级的步伐停滞了。日 本 以 往 迅 速 上 升的各个产业变得裹足不前。日 本 通 讯 技 术 经历了从成功到失败的历程。在１９９１年，日本 通讯设备出口占发达国家出口总额的２７％；到 了２００１年，这个比重下跌到８％。日本整个通 讯行业的贸易盈 余 从１９９０年 的１００亿 美 元 下 降到２００１年的４０亿美元。［２７］３１与此同时，日本 的半导体 产 业 在 ９０年代经历了显著的衰落。 在２０世纪８０年代中期，日本生产的动态随机 存储器占据世界市场的份额为８０％左右，到了 ２０００年，跌至２０％左右。［２７］７１ 日本的产业 也 变得越 来越没有竞 争 力，技 术能力的升级也变得极为缓慢。在２０世纪９０ 年代上半期，制造业 中 的精密仪器 及机 械行业 的产值增值下降了２０％，交通运输业的产值增 值下降了１３％。在日本的四大机械产业中，仅 电子产业有 所增 长。而这得 益于９０年代早 期 日本对计算机和通讯器材需求的增长。随 着 ９０年代下半期需求的萎缩，电子产业又跌入 低谷。［２８］５１－５２ 从测量技术进步对经济增长贡献率的重 要指标———全要素 生产 率来 看，日 本 也 落 后 于 其他 亚 洲 国家 和 地区。从１９９０年 到１９９６年， 日本的全要素生产率为０．８（中国 大陆为７．６； 中国香港为１．８；中 国 台 湾 为３．８；韩 国 为２）。 从１９９９年到２００３年，日本的全要素生产率为 ０．０５（中国大陆为４．１；中国香港为１．９；台湾为 ０．５；韩国 为１．９）。［２９］５５因 此，与英国与美国相 比，日本的技术进步与产业升级 是昙花一现 的。要回 答 日 本 进 入 ９０ 年代以后的相对衰 落，就要寻找二战后相当长一段时期，支 撑 日 本技术进步与产业升级的市场规模有何特 殊性。 由于日本的国内市场狭小，因 此，市 场 规 模限制了日 本的 技术 进 步。二战结束后，美国 提供的全球资本主义的国际市场规模正好弥 补了日本国内市场规模的不足。在 出 口 导 向 型的经济增长模 式 下，日本利用世 界资 本主义 的市场规模，拉动了 国 内的技术进 步与 产业升 ３２
24 上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第21卷 级。在二战结束后至20世纪80年代，日本的 层次的起源在更早的时候就初现端倪。20世 技术进步和产业升级主要集中在民用领域，主 纪70年代，日本商品开始大量涌入美国，压倒 要依靠国际市场来拉动。 了美国对日的商品出口。到了20世纪80年代 这一时期，日本的电子技术、光学仪器、半 中期，日本对美出口商品总额是美国对日出口 导体以及金属制造等技术在迅速赶超欧美国 的两倍，美国每年对日贸易赤字达到了500亿 家，取得了重大的进展。日本的民用电子产业 美元。[30]292 是日本最大的经济部门，也是技术进步最快的 从汽车产业来看，在1979年第二次石油 部门；同时，这个部门也是最大的、利润最丰厚 危机以后，日本汽车在美国的销量迅速飙升。 的出口部门。当时，日本的录像机、电视机接 进入80年代以后，从日本进口的汽车占美国 收器、影碟机、音像器材、磁带录制设备、摄像 市场汽车销售额的20%；令人吃惊的是，日本 机等都有了很多改进，也逐渐占据海外市场。 的汽车占美国进口汽车总量的67%。1980 大量的电子产品遍及世界市场，也涌现了一批 年，丰田汽车在美国市场销售了70万辆，是 世界知名的品牌，如索尼、东芝、松下、佳能、三 1970年的3.5倍。与此同时，美国的三大汽 洋、尼康等。开放的世界市场则为日本的电子 车公司全部亏本，这是通用汽车公司自1921 技术与产业提供了庞大的购买力，保证了技术 年以来的第一次亏本。而克来斯勒公司则是 进步的市场规模，为日本电子技术进步与产业 依靠政府的贷款担保才摆脱了困境。在1980 升级提供了必要的刺激。 年，日本超过美国成为了世界上最大的汽车 日本汽车产业的情况也与日本电子产业 生产国。[31]480 的情况类似，国际市场规模也为日本汽车产业 就彩电行业来看，从1975年开始，在短短 的技术进步与产业升级提供了重要条件。战 的18个月间，美国市场上日本彩色电视接收器 后日本汽车产业的技术起点很低。由于国际 所占的份额就从15%迅速上升到40%。从 市场规模的扩展，日本开始生产低价位车，并 1966年到1970年间，美国电视机接收器工厂 通过国际市场来回收资金、积累能力。与苏联 的平均就业人数就从六万多人下降到了四万 相比，苏联的汽车产业就缺少国际市场提供的 多人，四年间该产业的就业人数下降了32%； 购买力，因而缺少持续的市场刺激。因此，美 而同期，该行业的工作时间也下跌了 国主导下的资本主义国际市场为日本的技术 42%。[33]160日本的技术进步与产业升级已经严 进步与产业升级提供了重要的保障。利用美 重影响美国的产业安全与就业。1955年，美国 国主导下的国际市场，日本的电子产品、汽车 还有27家工厂制造电视机，但是到了80年代， 产业有更多的技术改进机会，也使得日本企业 仅剩下一家美国厂商还在继续制造电视。[30]23 积累了较为丰富的技术能力。 美国在计算机行业的领导地位也在不断 同时，我们也需要注意到，由于日本岛内 受到侵蚀。日本崛起时期，美国微电子产品占 市场有限，日本政府难以在国内开拓出有效的 据世界市场的份额迅速下跌到40%：而在集成 国内市场规模。日本对国际市场规模高度依 电路领域，日本占据的份额上升到全球贸易 赖，却没有掌握主导权，这个主导权掌握在美 的75%.[3] 国手中。主导权的缺失也很大程度上导致了 日本的技术发展与产业升级引发了持续 日本追求技术大国过程中的波折。当美国提 的美日政治冲突。日本的扩张使得美国相关 供国际市场规模的意愿下降时，日本的技术进 产业部门，包括这些部门的工人与企业家产生 步与产业升级的成功经验很快就转变成了 了严重的不满情绪。一项问卷发现，美国人相 教训。 信日本会在将来成为世界第一号强国。[3)1991 (二)国际市场规模的萎缩与日本的困境 年的一份报告显示，当美国领导人和美国民众 尽管日本的问题在进入20世纪90年代以 被问及：哪些问题损害了美国核心利益的时 后才集中表现出来，但是引发日本问题更为深 候，无论是美国的民众还是美国的领导人，都 C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第２１卷 级。在二战结束后 至２０世 纪８０年 代，日 本 的 技术进步和产业升级主要集中在民用领域，主 要依靠国际市场来拉动。 这一时期，日本 的 电 子 技 术、光 学 仪 器、半 导体以及金属制造等技术在迅速赶超欧美国 家，取得了重 大 的 进 展。日本的民用电子产业 是日本最大的经 济 部 门，也是技术进步最快的 部门；同时，这个部门也是最大的、利润最丰厚 的出口部 门。当 时，日 本 的 录 像 机、电 视 机 接 收器、影碟 机、音 像 器 材、磁 带 录 制 设 备、摄 像 机等都有 了 很 多 改 进，也 逐 渐 占 据 海 外 市 场。 大量的电子产品遍及世界市场，也 涌现了 一 批 世界知名的品牌，如索尼、东芝、松 下、佳能、三 洋、尼康等。开放 的 世 界 市场 则 为 日本的 电 子 技术与产业提供了庞大的购买力，保证了 技 术 进步的市场规模，为日本电子技术进步与产业 升级提供了必要的刺激。 日本汽车产业的情况也与日本电子产业 的情况类似，国际 市 场 规 模也 为 日 本汽车 产 业 的技术进步与产业升级提供了重要条件。战 后日本汽车产业的技术起点很 低。由 于 国 际 市场规模 的 扩 展，日 本 开 始 生 产 低 价 位 车，并 通过国际市场来回收资金、积累能 力。与 苏 联 相比，苏联的汽车 产 业 就 缺少 国 际 市场提 供 的 购买力，因而缺少持续的市场刺激。因 此，美 国主导下的资本主义国际市场为日本的技术 进步与产业升级提供了重要的保障。利 用 美 国主导下 的 国 际 市 场，日 本 的 电 子 产 品、汽 车 产业有更多的技 术 改 进 机 会，也 使 得日本 企 业 积累了较为丰富的技术能力。 同时，我们也需要注意到，由 于 日 本 岛 内 市场有限，日本政 府 难 以 在国 内 开 拓出有 效 的 国内市 场 规 模。日本对国际市场规模高度依 赖，却没有 掌 握 主 导 权，这 个 主 导 权 掌 握 在 美 国手中。主导权的缺失也很大程度上导致了 日本追求技术大国过程中的波 折。当 美 国 提 供国际市场规模的意愿下降时，日 本的技 术 进 步与产 业 升 级 的 成 功 经 验 很 快 就 转 变 成 了 教训。 （二）国际市场规模的萎缩与日本的困境 尽管日本的问题在进入２０世纪９０年代以 后才集中表现出 来，但是引发日本问题更为深 层次的起源在更早的时候就初现端倪。２０世 纪７０年代，日本商品开始大量涌入美国，压倒 了美国对日的商品出口。到了２０世纪８０年代 中期，日本对美出口 商 品总额是美 国对 日出口 的两倍，美国每年对日贸易赤字达到了５００亿 美元。［３０］２９２ 从汽车产 业 来 看，在１９７９年 第 二 次 石 油 危机以后，日本汽车在美国的销量迅速飙升。 进入８０年代以 后，从日本进口的汽车占美国 市场汽车销售额的２０％；令 人 吃 惊 的 是，日 本 的汽车占美国进口 汽车总量的 ６７％。１９８０ 年，丰田 汽 车 在 美 国 市 场 销 售 了 ７０ 万 辆，是 １９７０年的３．５ 倍。与 此 同 时，美 国 的 三 大 汽 车公司全 部 亏 本，这是通用汽车公司自 １９２１ 年以来的第一次亏本。而克来斯勒公司则是 依靠政府的贷款担保才摆脱了困境。在１９８０ 年，日本超过美国成为了世界上 最大的汽车 生产国。［３１］４８０ 就彩电行业 来 看，从１９７５年 开 始，在 短 短 的１８个月间，美国市场上日本彩色电视接收器 所占 的 份 额 就 从 １５％ 迅 速 上 升 到 ４０％。从 １９６６年到１９７０年 间，美国电视机接收器工厂 的平均就业人数就从六万多人下降到了四万 多人，四年间该产业的就业人数下降了３２％； 而 同 期，该行业的工作时间也下跌了 ４２％。［３３］１６０日本的技术 进步与产业 升级 已经严 重影响美国的产业安全与就业。１９５５年，美国 还有２７家工厂制造电视机，但是到了８０年代， 仅剩下一家美国厂商还在继续制造电视。［３０］２９３ 美国在计算机行业的领导地位也在不断 受到侵蚀。日本崛 起时期，美国微电 子产品占 据世界市场的份额迅速下跌到４０％；而在集成 电路领 域，日本占据的份额上升到全球贸易 的７５％。［３３］ 日本的技术发展与产业升级引发了持续 的美日 政 治 冲 突。日 本 的 扩 张 使 得 美 国 相 关 产业部门，包括这些 部 门的工人与 企业 家产生 了严重的不 满情 绪。一项问 卷发现，美 国人相 信日本会在将来成为世界第一号强国。［３４］ １９９１ 年的一份报告显 示，当 美国领导人 和美 国民众 被问及：哪些问题损害了美国核心利益的时 候，无论是美国的民众还是美国的领导人，都 ４２
2013年第2期 黄琪轩技术大国起落的历史透视 25 认为日本对美国经济上的挑战已经超过了苏 观其市场的形成历程，却远非自由放任，而是 联对美国的军事威胁，更为严重地损害了美国 有着持续的政府干预。英美市场的建立与拓 的核心利益。[3]美国众议院的报告指出：“我们 展与其市场的运行遵循了不同的原则。18世 相信，日本工业化的成就以及现有的经济目标 纪英国的技术进步主要依靠政府主导的国际 对美国造成的冲击，会跟当时苏联的人造卫星 市场规模；19世纪美国的技术进步主要依靠政 上天给美国带来的冲击一样严重”。[36]51 府主导的国内市场规模。二者殊途同归，英国 因此，日本的技术进步与产业升级让美日 与美国相继完成了第一次工业革命与第二次 经贸关系陷入了长期的紧张。美国用其政治 工业革命。在技术进步与产业升级的过程中， 力量来遏制日本的贸易发展。1972年，美国迫 英美两国都掌握着市场规模的主导权。这让 使日本接受对纺织品的自愿出口限制，而这样 两国的技术进步与产业升级具有可持续性，也 的限制一直持续不断：1969年和1978年针对 为此后英美自由市场经济的发展奠定了良好 日本的钢铁：1977年针对彩电：1981年到1993 的基础。 年针对汽车。在1988年，美国国会通过了“超 二战后，日本的技术进步与产业升级留给 级301条款”，并利用该条款，让美国的超级 了世人重要的经验教训。与英国类似的是，日 计算机、卫星以及木材等产品进入了日本 本依靠的是国际市场规模拉动技术进步与产 市场。【30]293 业升级。但是日本却没有控制国际市场规模 由于日本高度依赖出口，但是却又没有掌 主导权，这个国际市场被美国牢牢控制。当美 握国际市场规模的主导权，因此，拉动日本技 国提供国际市场规模的意愿下降时，国际市场 术进步与产业升级的国际市场规模难以得到 就难以容纳日本巨大的产能。与美国不同的 保障。1985年9月22日，包括美国、日本、联 是，日本的国内市场相对狭小，日本政府也难 邦德国、法国以及英国在内的五国集团代表在 以像美国那样开拓出一个庞大的国内市场规 纽约广场饭店举行会议。与会代表达成协议， 模。因此，当国际市场规模萎缩的时候，日本 让美元针对德国马克和日元贬值。不到一周 的国内市场规模也难以发挥有效的替代作用。 时间，美元对日元贬值了10%。到了1987年， 所以，我们看到，英国、美国的技术进步与产业 美元对日元贬值了42%。在美国的多方面压 升级离不开政府主导的市场规模，无论是国际 力下，日本的国际市场规模开始缩减。在80年 的还是国内的，这个庞大的市场规模支撑它们 代中期以后，日本的出口开始出现显著的停 赢得世界经济霸权。而日本的技术进步与产 滞。因此，依赖美国提供的国际市场规模，战 业升级则遇到了重大挫折，这是因为日本政府 后日本的技术进步和产业升级取得了巨大的 没有主导一个庞大的市场规模，无论是国际的 成功。而与此同时，由于依赖比日本远为强大 还是国内的。 的世界经济霸权提供的市场规模，日本政府对 英国、美国与日本追求技术大国地位的历 国际市场规模缺乏主导权。当美国向日本提 史，让我们认识到：技术大国地位的取得离不 供国际市场规模的意愿下降时，日本的发展就 开政府主导的市场规模。中国的技术发展与 遭遇到巨大的瓶颈，日本技术进步与产业升级 产业升级，也需要重视政府对市场规模主导权 也就难以继续下去。日本经济开始进入“失去 的掌握。 的二十年”，乃至很多年。 一方面，中国的技术发展与产业升级，需 要赢得对国际市场规模的主导权。日本的技 五、小结与思考 术进步与产业升级对世界经济霸权美国构成 本文梳理了英国、美国与日本技术进步与 了重大的冲击，这让美国提供国际市场规模的 产业升级的历史，展示了政府主导的市场规模 意愿下降。中国的技术进步与产业升级已经 对持续的技术进步与产业升级的重要意义。 并将持续构成对美国产业的冲击。如果继续 尽管英美是自由市场经济的典型代表，但是纵 依赖美国主导的国际市场规模，中国的技术进 C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
２０１３年第２期 黄琪轩 技术大国起落的历史透视 认为日本对美国经济上的挑战已经超过了苏 联对美国的军事 威 胁，更为严重地损害了美国 的核心利益。［３５］美国众议院的报告指出：“我们 相信，日本工业化 的 成 就 以及 现 有 的经济 目 标 对美国造成的冲 击，会跟当时苏联的人造卫星 上天给美国带来的冲击一样严重”。［３６］７５４ 因此，日本的技术 进 步 与产 业 升 级 让 美 日 经贸关系陷入了长期的紧张。美 国 用 其 政 治 力量来遏制日本的贸易发展。１９７２年，美国迫 使日本接受对纺织品的自愿出口限制，而 这 样 的限制一 直 持 续 不 断：１９６９年 和１９７８年 针 对 日本的钢铁；１９７７年针对彩电；１９８１年到１９９３ 年针对汽车。在１９８８年，美国国 会 通 过 了“超 级３０１ 条 款”，并 利 用 该 条 款，让 美 国 的 超 级 计算 机、卫星以及木材等 产品进入了日本 市场。［３０］２９３ 由于日本高度依 赖 出 口，但 是 却 又 没 有 掌 握国际市场规模的主导权，因 此，拉 动 日 本 技 术进步与产业升级的国际市场规模难以得到 保障。１９８５年９月２２日，包 括 美 国、日 本、联 邦德国、法国以及 英 国 在 内的 五 国 集团代 表 在 纽约广场饭 店 举 行 会 议。与 会代 表 达 成 协议， 让美元针对德国马克和日元贬 值。不 到 一 周 时间，美元对日元贬值了１０％。到了１９８７年， 美元对日 元 贬 值 了４２％。在美国的多方面压 力下，日本的国际市场规模开始缩减。在８０年 代中期 以 后，日本的出口开始出现显著的停 滞。因此，依赖美国提供的国际市场规模，战 后日本的技术进步和产业升级取得了巨大的 成功。而与此同 时，由于依赖比日本远为强大 的世界经济霸权提供的市场规模，日本政 府 对 国际市场规模缺乏主导权。当 美 国 向 日 本 提 供国际市场规模的意愿下降时，日 本的发 展 就 遭遇到巨大的瓶 颈，日本技术进步与产业升级 也就难以继续下去。日 本 经 济开始 进 入“失 去 的二十年”，乃至很多年。 五、小结与思考 本文梳理了英国、美 国 与 日 本技术 进 步 与 产业升级的历史，展示了政府主导的市场规模 对持续的技术进步与产业升级的重要意义。 尽管英美是自由市场经济的典型代表，但 是 纵 观其市场 的 形 成 历 程，却 远 非 自 由 放 任，而 是 有着持 续 的 政 府 干 预。英 美 市 场 的 建 立 与 拓 展与其市场的运行遵循了不同的原则。１８世 纪英国的技术进步主要依靠政府主导的国际 市场规模；１９世纪美国的技术进步主要依靠政 府主导的国 内市 场规 模。二者殊途同 归，英国 与美国相继完成了第一次工业革命与第二次 工业革命。在技术 进步与产 业升级的过 程中， 英美两国都掌握着市场规模的主导权。这 让 两国的技术进步 与 产业 升级具 有可 持续性，也 为此后英美自由市场经济的发展奠定了良好 的基础。 二战后，日本 的 技 术进步与产 业升级 留 给 了世人重要 的经 验教 训。与英国类似 的是，日 本依靠的是国际市场规模拉动技术进步与产 业升级。但是日本却没有控制国际市场规模 主导权，这个 国 际 市 场 被美国牢牢 控制。当美 国提供国际市场 规 模的 意愿下 降时，国 际市场 就难以容纳日本巨大的产能。与 美 国 不 同 的 是，日本的国内市场相对狭小，日 本 政 府 也 难 以像美国那样开拓出一个庞大的国内市场规 模。因此，当国际市场规模萎缩的时候，日 本 的国内市场规模 也 难以发 挥有效的替 代作用。 所以，我们看到，英国、美国的技术进步与产业 升级离不开政府 主 导的 市场规 模，无论是国 际 的还是国内的，这个 庞 大的市场规 模支 撑它们 赢得世 界 经 济 霸 权。而 日 本 的 技 术 进 步 与 产 业升级则遇到了 重 大挫 折，这是因为 日本政府 没有主导一个庞 大 的市 场规模，无 论是国际 的 还是国内的。 英国、美国与 日 本 追求技术大 国地位 的 历 史，让我们 认 识 到：技 术 大 国 地 位 的 取 得 离 不 开政府主导的市场规模。中 国 的 技 术 发 展 与 产业升级，也需要重 视 政府对市场 规模 主导权 的掌握。 一方 面，中国的技术发展与产业升 级，需 要赢得对国际市场规模的主导 权。日 本 的 技 术进步与产业升级对世界经济霸权美国构成 了重大的冲击，这让 美 国提供国际 市场 规模的 意愿下 降。中国的技术进步与产业升级已经 并将持续构成对美国产业的冲 击。如 果 继 续 依赖美国主导的 国 际市 场规模，中 国的技术 进 ５２
26 上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第21卷 步与产业升级可能会遭遇日本当年遇到的瓶 展，中国持续的技术进步与产业升级才能更 颈。因此，英国在18世纪中期贸易重心的转 好地实现。 移，对当前中国就有着重要的借鉴意义。当英 鸣谢：感谢朱天飚、钟杨、叶静、耿曙、周 国发现欧洲各国的保护主义对英国商品出口 强、魏英杰、李振、刘娟凤等老师在论文写作过 构成巨大障碍的时候，英国开始积极去寻求新 程中提供的建议与帮助。 兴的国际市场，并且凭借强大的海军，有效地 主导了国际市场，也有效地支撑了英国的技术 参考文献： 进步与产业升级，支撑了英国世界经济霸权的 [1 Wesley Cohen.Daniel Levinthal.Absorptive Capacity: 实现。改革开放后，中国取得了显著的经济成 A New Perspective on Learning and Innovation[J]. 就。在中国较深程度地卷入国际分工的同时， Administrative Science Quarterly,1990.35 (1): 128-129. 我们也需要积极调整对外经济政策。中国要 [2 Ester Boserup.Population and Technological 实现持续的技术进步与产业升级，就需要防止 Change[M].Chicago:University of Chicago Press, 对发达国家市场的过度依赖，拓展与培育发展 1981. 中国家市场。新兴国际市场的拓展与培育，让 [3 Edwin Mansfield.Social and Private Rates of Re- 中国能较为有效地掌握国际市场规模的主导 turn from Industrial Innovations [J].Quarterly 权，也让中国未来的技术进步与产业升级有着 Journal of Economics,1977.91(2):221-240. 更大的回旋余地。 [4]Tianbiao Zhu.Developmental States and Threat Perceptions in Northeast Asia[J].Journal of Con- 另一方面，中国的技术发展与产业升级， flict.Security and Development.2002.2(1): 也需要把握国内市场规模的主导权。美国培 6-29. 育与发展国内市场，给我们留下重要的经验： [5]Vernon Ruttan.Is War Necessary for Economic 要实现持续的技术进步和产业升级，国内市场 Growth?Military Procurement and Technology De- 规模能发挥重要的作用，乃至可以说国内市场 velopment M].New York:Oxford University 规模的意义更为重要。随着英国殖民地的相 Press,2006. 继独立，英国政府主导的国际市场规模也受到 [6 Adam Smith.The Wealth of Nations[M].Hampshire, UK:Harriman House,2007. 冲击：而美国政府主导的国内市场规模则更具 [7]Allyn Young.Increasing Returns and Economic 持久性。而国内市场规模的拓展，离不开居民 Progress [J].The Economic Journal.1928.38 收入的提高，国内分配的改善。日本在遭遇国 (152):527-542. 际市场规模萎缩的时候，难以用国内市场规模 [8 Joseph Inikori.Africans and the Industrial Revolu 予以替代。而中国疆域广阔，人口众多，拥有 tion in England:a Study in International Trade and 扩大国内市场规模的潜在优势和条件。但是， Economic Development M].Cambridge:Cam- 即便有这些优势，国内市场规模的形成也不是 bridge University Press,2002.Preface. 自然而然的。如果国内市场得不到有效的保 [9][法]费尔南·布罗代尔.15至18世纪的物质文明、 经济和资本主义（第三卷）[M].顾良，施康强译.北 护，居民收入得不到有效提高，收入分配得不 京：三联书店，1992. 到有效改善，国内市场规模就难以得到有效 [10]Patrick O'Brien.Deconstructing the British Indus- 地拓展。国内的购买力如果难以消化技术进 trial Revolution as a Conjuncture and Paradigm for 步与产业升级过程中提供的巨大产能，技术 Global Economic History.in Jeff Horn.Leonard 进步与产业升级就缺乏持续的动力。因此， Rosenband and Merritt Roe Smith.Reconceptual- 在开拓新兴的国际市场规模的同时，我们也 izing the Industrial Revolution M].Cambridge, 需要积极培育和拓展国内市场规模。尤其加 Massachusetts:The MIT Press.2010. [11]Knick Harley.Trade:Discovery.Mercantilism and 强对国内市场的保护，提高居民收入，改善国 Technology.in Roderick Floud and Paul Johnson. 内分配，增强本国居民的购买力。在这种情 The Cambridge Economic History of Modern Brit- 况下，中国的国内市场规模才能得到有效拓 ain,Volumel.Industrialization.1700-1860[M]. C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
上海交通大学学报（哲学社会科学版） 第２１卷 步与产业升级可能会遭遇日本当年遇到的瓶 颈。因此，英 国 在 １８ 世纪中期贸易重心的转 移，对当前中国就有着重要的借鉴意义。当 英 国发现欧洲各国的保护主义对英国商品出口 构成巨大障碍的 时 候，英国开始积极去寻求新 兴的国际 市 场，并且凭借强大的海军，有 效 地 主导了国际市场，也有效地支撑了英国的技术 进步与产业升级，支撑了英国世界经济霸权的 实现。改革开放 后，中国取得了显著的经济成 就。在中国较深程度地卷入国际分工的同时， 我们也需要积极调整对外经济政策。中 国 要 实现持续的技术进步与产业升级，就需要 防 止 对发达国家市场 的 过 度 依 赖，拓 展 与培育 发 展 中国家市场。新兴国际市场的拓展与培育，让 中国能较为有效地掌握国际市场规模的主导 权，也让中国未来 的 技 术 进步 与 产 业升级 有 着 更大的回旋余地。 另一方 面，中国的技术发展与产业升级， 也需要把握国内市场规模的主导权。美 国 培 育与发展 国 内 市 场，给 我 们 留 下 重 要 的 经 验： 要实现持续的技术进步和产业升级，国内 市 场 规模能发挥重要 的 作 用，乃至可以说国内市场 规模的 意 义 更 为 重 要。随 着 英 国 殖 民 地 的 相 继独立，英国政府 主 导 的 国际 市 场 规模也 受 到 冲击；而美国政府 主 导 的 国内 市 场 规模则 更 具 持久性。而国内市场规模的拓展，离不开 居 民 收入的提高，国内分配的改善。日 本在遭 遇 国 际市场规模萎缩 的 时 候，难以用国内市场规模 予以替代。而中国疆域广阔，人 口 众 多，拥 有 扩大国内市场规模的潜在优势和条件。但是， 即便有这些优势，国内市场规模的形成也不是 自然而然的。如果国内市场得不到有效的保 护，居民收入得不到有效提高，收 入 分 配 得 不 到有效 改 善，国内市场规模就难 以得到有效 地拓展。国内的购买力如果难以消化技术进 步与产业升级过程中提供的巨 大产能，技 术 进步与产业升级就缺乏持续的动力。因 此， 在开拓新兴的国际市场规模的 同 时，我 们 也 需要积极培育和拓展国内市场规模。尤 其 加 强对国内市场 的 保 护，提 高 居 民 收 入，改 善 国 内分 配，增强本国居民的购买力。在 这 种 情 况下，中国的国内市场规模才能 得到有效拓 展，中国持续的技术进步与产业 升级才能更 好地实现。 鸣谢：感 谢 朱 天 飚、钟 杨、叶 静、耿 曙、周 强、魏英杰、李振、刘娟凤等老师在论文写作过 程中提供的建议与帮助。 参考文献： ［１］ＷｅｓｌｅｙＣｏｈｅｎ，ＤａｎｉｅｌＬｅｖｉｎｔｈａｌ．ＡｂｓｏｒｐｔｉｖｅＣａｐａｃｉｔｙ： Ａ Ｎｅｗ ＰｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅｏｎＬｅａｒｎｉｎｇａｎｄＩｎｎｏｖａｔｉｏｎ［Ｊ］． ＡｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｖｅＳｃｉｅｎｃｅ Ｑｕａｒｔｅｒｌｙ，１９９０，３５（１）： １２８－１２９． ［２］Ｅｓｔｅｒ Ｂｏｓｅｒｕｐ． Ｐｏｐｕｌａｔｉｏｎ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ Ｃｈａｎｇｅ［Ｍ］．Ｃｈｉｃａｇｏ：ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＣｈｉｃａｇｏＰｒｅｓｓ， １９８１． ［３］Ｅｄｗｉｎ Ｍａｎｓｆｉｅｌｄ．ＳｏｃｉａｌａｎｄＰｒｉｖａｔｅＲａｔｅｓｏｆＲｅ－ ｔｕｒｎｆｒｏｍ ＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＩｎｎｏｖａｔｉｏｎｓ［Ｊ］． Ｑｕａｒｔｅｒｌｙ ＪｏｕｒｎａｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，１９７７，９１（２）：２２１－２４０． ［４］Ｔｉａｎｂｉａｏ Ｚｈｕ．ＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔａｌＳｔａｔｅｓａｎｄ Ｔｈｒｅａｔ Ｐｅｒｃｅｐｔｉｏｎｓｉｎ ＮｏｒｔｈｅａｓｔＡｓｉａ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｏｎ－ ｆｌｉｃｔ，Ｓｅｃｕｒｉｔｙ ａｎｄ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ，２００２，２ （１）： ６－２９． ［５］Ｖｅｒｎｏｎ Ｒｕｔｔａｎ．Ｉｓ Ｗａｒ Ｎｅｃｅｓｓａｒｙｆｏｒ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｇｒｏｗｔｈ？ＭｉｌｉｔａｒｙＰｒｏｃｕｒｅｍｅｎｔａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙＤｅ－ ｖｅｌｏｐｍｅｎｔ［Ｍ］． Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ： Ｏｘｆｏｒｄ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｐｒｅｓｓ，２００６． ［６］ＡｄａｍＳｍｉｔｈ．ＴｈｅＷｅａｌｔｈｏｆＮａｔｉｏｎｓ［Ｍ］．Ｈａｍｐｓｈｉｒｅ， ＵＫ：ＨａｒｒｉｍａｎＨｏｕｓｅ，２００７． ［７］Ａｌｌｙｎ Ｙｏｕｎｇ．Ｉｎｃｒｅａｓｉｎｇ Ｒｅｔｕｒｎｓａｎｄ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｐｒｏｇｒｅｓｓ［Ｊ］．Ｔｈｅ ＥｃｏｎｏｍｉｃＪｏｕｒｎａｌ，１９２８，３８ （１５２）：５２７－５４２． ［８］ＪｏｓｅｐｈＩｎｉｋｏｒｉ．ＡｆｒｉｃａｎｓａｎｄｔｈｅＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＲｅｖｏｌｕ－ ｔｉｏｎｉｎＥｎｇｌａｎｄ：ａＳｔｕｄｙｉｎＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＴｒａｄｅａｎｄ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ［Ｍ ］． Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ： Ｃａｍ－ ｂｒｉｄｇｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，２００２，Ｐｒｅｆａｃｅ． ［９］［法］费尔南·布罗代尔．１５至１８世纪的物质文明、 经济和资本主义（第 三 卷）［Ｍ］．顾 良，施 康 强 译．北 京：三联书店，１９９２． ［１０］ＰａｔｒｉｃｋＯＢｒｉｅｎ．ＤｅｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｎｇｔｈｅＢｒｉｔｉｓｈＩｎｄｕｓ－ ｔｒｉａｌＲｅｖｏｌｕｔｉｏｎａｓａＣｏｎｊｕｎｃｔｕｒｅａｎｄＰａｒａｄｉｇｍｆｏｒ ＧｌｏｂａｌＥｃｏｎｏｍｉｃ Ｈｉｓｔｏｒｙ．ｉｎＪｅｆｆ Ｈｏｒｎ，Ｌｅｏｎａｒｄ Ｒｏｓｅｎｂａｎｄａｎｄ ＭｅｒｒｉｔｔＲｏｅＳｍｉｔｈ．Ｒｅｃｏｎｃｅｐｔｕａｌ－ ｉｚｉｎｇｔｈｅＩｎｄｕｓｔｒｉａｌ Ｒｅｖｏｌｕｔｉｏｎ［Ｍ］．Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ， Ｍａｓｓａｃｈｕｓｅｔｔｓ：ＴｈｅＭＩＴＰｒｅｓｓ，２０１０． ［１１］ＫｎｉｃｋＨａｒｌｅｙ．Ｔｒａｄｅ：Ｄｉｓｃｏｖｅｒｙ，Ｍｅｒｃａｎｔｉｌｉｓｍａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ．ｉｎＲｏｄｅｒｉｃｋＦｌｏｕｄａｎｄＰａｕｌＪｏｈｎｓｏｎ． ＴｈｅＣａｍｂｒｉｄｇｅＥｃｏｎｏｍｉｃＨｉｓｔｏｒｙｏｆＭｏｄｅｒｎＢｒｉｔ－ ａｉｎ，Ｖｏｌｕｍｅ１．Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌｉｚａｔｉｏｎ，１７００－１８６０［Ｍ］． ６２
