华东理工大学学报（社会科学版 N0.32015 ●政治与法律 在剑与犁之间 安全环境对中国国有工业的塑造 黄琪轩 (上海交通大学国际与公共事务学院，上海200030) [摘要]新中国建立以后，国有工业在国民经济中的地位几经变迁。国有工业既可以服务于国防 建设的需要，也可以服务于经济效率的需要。在不同的安全环境下，政府需要对二者做出选择。 二十世纪五十年代初期，朝鲜战争爆发，严峻的安全环境促使中国政府采取优先发展重化工业 的战略。到了六十年代，中苏关系日益恶化，面临更为严峻的安全环境，中国政府加强了“三线 建设”。改革开放后，中国的安全环境变得相对宽松，此时服务于国防建设而建立的国有工业面 临巨大的转型与挑战，开始逐渐转向追逐经济效率。苏联解体以后，中国面临的安全环境日趋 复杂，国有工业也在做相应调整，与国防建设相关的国有工业再度获得发展空间。政治经济史 上，安全环境常常影响工业布局与技术轨迹。在不同的安全环境下，政府需要在国防建设与经 济效率之间做出选择。因此，要理解中国国有工业的发展与变迁，离不开对中国安全环境的考 察。 [关键词]安全环境国有工业经济效率中国 [基金项目]本文的写作受康奈尔大学雷受研究基金资助，感谢彼特·卡赞斯坦(Pter Katzenstein)、乔纳森·科什纳(Jonathan Kirshner）、朱天飚、李巍、叶静等老师提供的意见和帮助。 [作者简介]黄琪轩(1981-)，博士，上海交通大学国际与公共事务学院副教授，研究领域为国 际政治经济学与比较政治经济学。 [中图分类号]F403 [文献标识码]A [文章编号]1008-76722015)03-0078-12 1959年，苏联送给了联合国一尊化剑为犁的 本文主要考察建国后中国国有工业的变迁， 青铜雕塑。这尊雕塑表达了人们期望消灭战争， 并试图回答这一问题：在推动工业化的进程中，中 把毁灭人类的武器转变为创造财富的工具，以造 国政府在什么情况下比较重视国防建设，又在什 福全人类的希望。二战结束以后，推动落后地区 么时候侧重于经济效率？国家安全环境的变迁塑 实现工业化，以经济发展来化解国际冲突逐渐成 造了政府的选择。建国以后，中国国有工业的兴衰 为世界各国的共识。同时，一个国家推动工业化 就体现了政府在不同的安全环境下做出的选择。 的进程却受到安全环境的显著影响。在不同的安 一、安全环境对工业化的塑造 全环境下，国家需在国防建设与经济效率之间做 出权衡，需要在“剑”和“犁”之间做出选择。 政府需要在权力和财富之间做出权衡。财富 -78- ?1994-2015 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
华东理工大学学报 东理工大学学报（社会科学版） NO．63 2021415 1959 年，苏联送给了联合国一尊化剑为犁的 青铜雕塑。这尊雕塑表达了人们期望消灭战争， 把毁灭人类的武器转变为创造财富的工具，以造 福全人类的希望。二战结束以后，推动落后地区 实现工业化，以经济发展来化解国际冲突逐渐成 为世界各国的共识。同时，一个国家推动工业化 的进程却受到安全环境的显著影响。在不同的安 全环境下，国家需在国防建设与经济效率之间做 出权衡，需要在“剑”和“犁”之间做出选择。 本文主要考察建国后中国国有工业的变迁， 并试图回答这一问题：在推动工业化的进程中，中 国政府在什么情况下比较重视国防建设，又在什 么时候侧重于经济效率？国家安全环境的变迁塑 造了政府的选择。建国以后，中国国有工业的兴衰 就体现了政府在不同的安全环境下做出的选择。 一、安全环境对工业化的塑造 政府需要在权力和财富之间做出权衡。财富 [摘要]新中国建立以后，国有工业在国民经济中的地位几经变迁。国有工业既可以服务于国防 建设的需要，也可以服务于经济效率的需要。在不同的安全环境下，政府需要对二者做出选择。 二十世纪五十年代初期，朝鲜战争爆发，严峻的安全环境促使中国政府采取优先发展重化工业 的战略。到了六十年代，中苏关系日益恶化，面临更为严峻的安全环境，中国政府加强了“三线 建设”。改革开放后，中国的安全环境变得相对宽松，此时服务于国防建设而建立的国有工业面 临巨大的转型与挑战，开始逐渐转向追逐经济效率。苏联解体以后，中国面临的安全环境日趋 复杂，国有工业也在做相应调整，与国防建设相关的国有工业再度获得发展空间。政治经济史 上，安全环境常常影响工业布局与技术轨迹。在不同的安全环境下，政府需要在国防建设与经 济效率之间做出选择。因此，要理解中国国有工业的发展与变迁，离不开对中国安全环境的考 察。 [关 键 词]安全环境 国有工业 经济效率 中国 [基 金 项 目] 本文的写作受康奈尔大学雷曼研究基金资助，感谢彼特·卡 赞 斯 坦（Peter Katzenstein）、乔纳森·科什纳（Jonathan Kirshner）、朱天飚、李巍、叶静等老师提供的意见和帮助。 [作者简介]黄琪轩（1981-），博士，上海交通大学国际与公共事务学院副教授，研究领域为国 际政治经济学与比较政治经济学。 [中图分类号]F403 [文献标识码]A [文章编号]1008-7672（ 2015） 03-0078-12 在剑与犁之间 ——安全环境对中国国有工业的塑造 黄琪轩 （上海交通大学 国际与公共事务学院，上海 200030） 政治与法律 － 78 －
政治与法律 是获得权力的重要手段：权力又是获得和保有财 展型政府实施有选择的产业政策加速了工业化 富的重要工具。因此，权力和财富二者都是政府 的步伐。 力图实现的目标。①如果说国防建设代表了政府 现实主义的政治经济学有三块基石，其一是 的权力，而经济效率代表了财富，那么，在推动工 它以“国家”为分析单位：其二是它认为国家会追 业化的过程中，政府也需要在国防建设与经济效 求“国家利益”：其三是国际社会处于“无政府状 率二者之间做出选择，也就是需要在“剑”和“犁” 态”。⑦作为后发展国家，由于工业化的时间更紧 之间做出选择。中国国有工业的兴衰沉浮，就显 迫，产业进入壁垒更高。同时，在新中国建立之 著受到安全环境的影响。在不同的安全环境下， 初，由于缺乏强大的民营经济，新中国早期的工 政府需要做出不同的优先排序。在什么时候，国 业化主要依靠国有工业来实现。“国家”在中国的 有工业能在国民经济中发挥更为积极的作用？又 工业化进程中扮演了重要角色。另外，新中国建 在什么时候，国有工业则相对消沉？以往的研究 立之初，就面临严峻的安全环境，中国追求国家 给出了不同的回答。 利益，离不开国际环境约束。在严峻的安全环境 赫希曼指出人们的失望情绪会影响经济发展 约束下，中国的“国家利益”既包括国防建设，也 方向。他认为：由于人们对私人生活与公共生活 包括经济效率。只是在不同的安全环境下，对二 都会逐渐感到失望，所以当人们对私人生活失望 者的侧重有所不同，需要在“剑”与“犁”之间做出 的时候，会转向公共生活，政府对经济的干预会 选择。 随之增多：当人们对公共生活感到失望的时候， 当安全环境比较严峻的时候，政府会更加重 人们会转向私人生活，市场的作用会逐渐取代政 视与国防建设相关的产业发展，此时安全的逻辑 府对经济的干预。②人们对公共生活与私人生活 会掩盖经济效率的逻辑。在这一时期，与国防建 的失望情绪此起彼伏，代表政府卷入经济活动程 设相关的国有工业会承担更多的责任。而当安全 度的国有工业也会随之兴起或消沉。 环境比较缓和的时候，政府会让市场力量对工业 经济史学家格申克隆强调：越是后发展国家， 布局和技术走向发挥更显著的影响，此时政府会 越需要政府的强组织力以促进技术变革。因此工 业化起步较早的英国可以放手让私人企业来影 响技术进步的方向：而起步较晚的德国则需要靠 1 DJacob V iner,"Power Versus Plenty as 0b ectives of Foreign 更强有力的银行来推动工业化：起步更晚的俄国 Policy in the Seventeenth and E ighteenth Centuries",W orld 则不得不借助强大的国家来推动产业升级。@作 Politics,VoLl,No.1,1948. 为后发展国家，中国庞大的国有工业是后发展国 2 A bertH irschm an,Shifting Involvem ents:Private Interestand Public Action,Princeton:Princeton University Press,1982,PP.9-24. 家的重要特征。不过，格申克隆却需要回答，在改 3 A lexander G erschenkron,Econom ic Backwardness in H istorical 革开放以后，中国的国有工业为何会再度经历沉 Perspective:A Book of Essays,Cam bridge:Harvard University 浮。 Pes,1962,PP.5-30. Peter Gourevitch,"The Second Im age Reversed".Intemational 古诺维奇强调国家之间的经济关系与军事压 0 rgan ization,Vol32,No.4,1978. 力对国家政策制定构成的显著约束，影响了国内 5 R ichard Stubbs,"W ar and Econom ic Develpm ent:Export 的政治行为。®斯塔布斯的研究展示了二战后的 0rien ted Industrialization in East and Southeast Asia", 朝鲜战争、越南战争等一系列战争与备战塑造了 Com parative Politics,Vol31,No.3,1999. 6 Tianbiao Zhu,"D evelopm ental States and Threat Perceptions in 东亚出口导向型的工业化。®朱天飚展示了东北 Northeast A sia Joumal of Conflict",Security and D evebpm ent 亚国家和地区对持续的、激烈的外部威胁的感知 Vol.2,No.1,2002. 推动了“发展型政府”的形成。®基于安全考虑，在 7 Jonathan K irshner,"R ealist political econom y:Traditional Them es and Contem porary Challenges",In M ark B lyth,Ed.. 强烈发展意愿的驱使下，通过经济导航机构（如 Routledge Handbook of Intemational Political Economy,New 日本的通商产业省、韩国的经济企划院)，东亚发 York:Routledge,2009,P.36. -79- ?1994-2015 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
是获得权力的重要手段；权力又是获得和保有财 富的重要工具。因此，权力和财富二者都是政府 力图实现的目标。①如果说国防建设代表了政府 的权力，而经济效率代表了财富，那么，在推动工 业化的过程中，政府也需要在国防建设与经济效 率二者之间做出选择，也就是需要在“剑”和“犁” 之间做出选择。中国国有工业的兴衰沉浮，就显 著受到安全环境的影响。在不同的安全环境下， 政府需要做出不同的优先排序。在什么时候，国 有工业能在国民经济中发挥更为积极的作用？又 在什么时候，国有工业则相对消沉？以往的研究 给出了不同的回答。 赫希曼指出人们的失望情绪会影响经济发展 方向。他认为：由于人们对私人生活与公共生活 都会逐渐感到失望，所以当人们对私人生活失望 的时候，会转向公共生活，政府对经济的干预会 随之增多；当人们对公共生活感到失望的时候， 人们会转向私人生活，市场的作用会逐渐取代政 府对经济的干预。②人们对公共生活与私人生活 的失望情绪此起彼伏，代表政府卷入经济活动程 度的国有工业也会随之兴起或消沉。 经济史学家格申克隆强调：越是后发展国家， 越需要政府的强组织力以促进技术变革。因此工 业化起步较早的英国可以放手让私人企业来影 响技术进步的方向；而起步较晚的德国则需要靠 更强有力的银行来推动工业化；起步更晚的俄国 则不得不借助强大的国家来推动产业升级。③作 为后发展国家，中国庞大的国有工业是后发展国 家的重要特征。不过，格申克隆却需要回答，在改 革开放以后，中国的国有工业为何会再度经历沉 浮。 古诺维奇强调国家之间的经济关系与军事压 力对国家政策制定构成的显著约束，影响了国内 的政治行为。④斯塔布斯的研究展示了二战后的 朝鲜战争、越南战争等一系列战争与备战塑造了 东亚出口导向型的工业化。⑤朱天飚展示了东北 亚国家和地区对持续的、激烈的外部威胁的感知 推动了“发展型政府”的形成。⑥基于安全考虑，在 强烈发展意愿的驱使下，通过经济导航机构（如 日本的通商产业省、韩国的经济企划院），东亚发 展型政府实施有选择的产业政策加速了工业化 的步伐。 现实主义的政治经济学有三块基石，其一是 它以“国家”为分析单位；其二是它认为国家会追 求“国家利益”；其三是国际社会处于“无政府状 态”。⑦作为后发展国家，由于工业化的时间更紧 迫，产业进入壁垒更高。同时，在新中国建立之 初，由于缺乏强大的民营经济，新中国早期的工 业化主要依靠国有工业来实现。“国家”在中国的 工业化进程中扮演了重要角色。另外，新中国建 立之初，就面临严峻的安全环境，中国追求国家 利益，离不开国际环境约束。在严峻的安全环境 约束下，中国的“国家利益”既包括国防建设，也 包括经济效率。只是在不同的安全环境下，对二 者的侧重有所不同，需要在“剑”与“犁”之间做出 选择。 当安全环境比较严峻的时候，政府会更加重 视与国防建设相关的产业发展，此时安全的逻辑 会掩盖经济效率的逻辑。在这一时期，与国防建 设相关的国有工业会承担更多的责任。而当安全 环境比较缓和的时候，政府会让市场力量对工业 布局和技术走向发挥更显著的影响，此时政府会 ① JJacob Viner，“Power Versus Plenty as Objectives of Foreign Policy in the Seventeenth and Eighteenth Centuries”， World Politics，Vol.1，No.1，1948. ② Albert Hirschman，Shifting Involvements：Private Interest and Public Action，Princeton：Princeton University Press，1982，PP. 9-24. ③ Alexander Gerschenkron，Economic Backwardness in Historical Perspective：A Book of Essays，Cambridge：Harvard University Press，1962，PP.5-30. ④ Peter Gourevitch，“The Second Image Reversed”. International Organization，Vol.32，No.4，1978. ⑤ Richard Stubbs，“War and Economic Development： ExportOriented Industrialization in East and Southeast Asia”， Comparative Politics，Vol.31，No.3，1999. ⑥ Tianbiao Zhu，“Developmental States and Threat Perceptions in Northeast Asia Journal of Conflict”，Security and Development， Vol.2，No.1，2002. ⑦ Jonathan Kirshner， “Realist political economy： Traditional Themes and Contemporary Challenges”，In Mark Blyth，Ed.. Routledge Handbook of International Political Economy，New York：Routledge，2009，P.36. 政治与法律 － 79 －
华东理工大学学报（社会科学版 N0.32015 更加关注经济效率。因此，安全环境的改善使得 样的呢？首先，我们必须恢复一切有益于人民的 与国防建设高度相关的国有工业逐步让位于更 经济事业，并使那些不能独立进行生产的己有工 有经济活力的民营经济与外资经济。从建国后中 厂尽可能独立地进行生产。其次，要以主要力量 国国有工业的发展轨迹来看，政府对国有工业的 来发展农业和轻工业，同时，建立一些必要的国 强调并非一以贯之。随着安全环境的变迁，政府 防工业。”@刘少奇还对工业化的步骤做出了规 与企业的关系也随之变迁，国有工业的布局与技 划，“第一步发展经济的计划，应以发展农业和轻 术方向也随之转变。 工业为重心。因为只有农业的发展，才能供给工 二、朝鲜战争、“一五计划”与中国的国有 业以足够的原料和粮食，并为工业的发展扩大市 场。只有轻工业的发展，才能供给农民需要的大 工业 量工业品，交换农民生产的原料和粮食，并积累 1949年6月，毛泽东宣布了新中国将实行 继续发展工业的资金。同时，在农业和轻工业发 “一边倒”的外交政策，表明新中国会站在以苏联 展的基础上，也可以把劳动人民迫切需要提高的 为首的社会主义阵营一边。这一外交政策体现了 十分低下的生活水平提高一步，这对于改进人民 中国领导人对外部威胁的评估，尤其认为以美国 的健康状况，在政治上进一步团结全体人民，也 为首的西方国家威胁了中国的国家安全。①1950 是非常需要的。而建立一些必要的急需的国防工 年，朝鲜战争爆发，中国人民志愿军入朝参战。时 业，则是为了保障我们和平建设的环境所不可缺 任美国总统的杜鲁门在记者招待会上提到，他会 少的。只有在这一步有了成效之后，我们才有可 考虑在朝鲜战场使用原子弹。朝鲜停战协定签署 能集中最大的资金和力量去建设重工业的一切 后，中国仍然面临美国的敌视与包围。1955年，美 基础，并发展重工业。”④ 国总统艾森豪威尔向国会提交了一份特别咨文， 因为新中国缺乏资金，而优先发展农业和轻 要求国会授权总统在必要的时候动员美国军队 工业投资少，见效快，因此刘少奇的看法在当时 来保障台湾和澎湖列岛安全。1958年中国人民解 有不少支持者。但是刘少奇设想的相对和平的安 放军炮轰金门，美国急忙增兵台湾海峡，并派舰 全环境并没有实现。朝鲜战争的爆发使得原本拟 队为国民党舰队护航。因此，建国后初期，中国面 定的经济建设方案开始调整。在1950年11月召 临较为严峻的安全环境，为了巩固新生的政权， 开的第二次全国财经会议上，中国政府确定1951 中国政府需要尽快推动中国的工业化。不过，在 年的财经工作方针要强调“战争第一”，把财经工 这样的安全环境下，新中国的工业化却按非常规 作的重心建立在为抗美援朝服务的基础上。主管 的路线展开。 经济工作的陈云强调：“战争第一，这是无疑问 新中国成立之初，工业化基础非常薄弱。当时 的。一切服从战争，一切为了战争”。®朝鲜停战协 只有东北、以煤矿工业为主的山西以及为抗击日 定签署以后，中国领导人对局势的评估仍然没有 本侵略而建设的四川重庆等三个区域有比较成 型的工业体系。②新中国的决策者对工业化的模 式也还在摸索中。当时，对在经济发展过程中重 工业、轻工业与农业之间的关系，尚未形成一致 1 Jian Chen,M ao's China and the Cold W ar,Chapel Hill:The 的看法。两类因素都在影响政策制定者，国防建 University of North Carolina Press,2001,PP.44-45. 2 Chris Bram all,Chinese Econom ic Developm ent,New York: 设和经济效率。在1950年朝鲜战争爆发前，刘少 Routledge,2009,P.88. 奇在一份手稿中写道：“如果我们联合世界保卫 ③刘少奇：《刘少奇论新中国经济建设》，中央文献出版社1993 和平的力量在相当长的时期内保障了世界的和 年版，第172-173页。 ④刘少奇：《刘少奇选集》（下卷），人民出版社1985年版，第4 平，也就是说，保障了我们进行经济建设的和平 页。 环境，那我们进行经济建设的大体步骤应该是怎 ⑤陈云：《陈云文选》（第二卷），人民出版社1995年版，第112页。 -80- ?1994-2015 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
华东理工大学学报 东理工大学学报（社会科学版） NO．63 2021415 更加关注经济效率。因此，安全环境的改善使得 与国防建设高度相关的国有工业逐步让位于更 有经济活力的民营经济与外资经济。从建国后中 国国有工业的发展轨迹来看，政府对国有工业的 强调并非一以贯之。随着安全环境的变迁，政府 与企业的关系也随之变迁，国有工业的布局与技 术方向也随之转变。 二、朝鲜战争、“一五计划”与中国的国有 工业 1949 年 6 月，毛泽东宣布了新中国将实行 “一边倒”的外交政策，表明新中国会站在以苏联 为首的社会主义阵营一边。这一外交政策体现了 中国领导人对外部威胁的评估，尤其认为以美国 为首的西方国家威胁了中国的国家安全。①1950 年，朝鲜战争爆发，中国人民志愿军入朝参战。时 任美国总统的杜鲁门在记者招待会上提到，他会 考虑在朝鲜战场使用原子弹。朝鲜停战协定签署 后，中国仍然面临美国的敌视与包围。1955 年，美 国总统艾森豪威尔向国会提交了一份特别咨文， 要求国会授权总统在必要的时候动员美国军队 来保障台湾和澎湖列岛安全。1958 年中国人民解 放军炮轰金门，美国急忙增兵台湾海峡，并派舰 队为国民党舰队护航。因此，建国后初期，中国面 临较为严峻的安全环境，为了巩固新生的政权， 中国政府需要尽快推动中国的工业化。不过，在 这样的安全环境下，新中国的工业化却按非常规 的路线展开。 新中国成立之初，工业化基础非常薄弱。当时 只有东北、以煤矿工业为主的山西以及为抗击日 本侵略而建设的四川重庆等三个区域有比较成 型的工业体系。②新中国的决策者对工业化的模 式也还在摸索中。当时，对在经济发展过程中重 工业、轻工业与农业之间的关系，尚未形成一致 的看法。两类因素都在影响政策制定者，国防建 设和经济效率。在 1950 年朝鲜战争爆发前，刘少 奇在一份手稿中写道：“如果我们联合世界保卫 和平的力量在相当长的时期内保障了世界的和 平，也就是说，保障了我们进行经济建设的和平 环境，那我们进行经济建设的大体步骤应该是怎 样的呢？首先，我们必须恢复一切有益于人民的 经济事业，并使那些不能独立进行生产的已有工 厂尽可能独立地进行生产。其次，要以主要力量 来发展农业和轻工业，同时，建立一些必要的国 防工业。”③刘少奇还对工业化的步骤做出了规 划，“第一步发展经济的计划，应以发展农业和轻 工业为重心。因为只有农业的发展，才能供给工 业以足够的原料和粮食，并为工业的发展扩大市 场。只有轻工业的发展，才能供给农民需要的大 量工业品，交换农民生产的原料和粮食，并积累 继续发展工业的资金。同时，在农业和轻工业发 展的基础上，也可以把劳动人民迫切需要提高的 十分低下的生活水平提高一步，这对于改进人民 的健康状况，在政治上进一步团结全体人民，也 是非常需要的。而建立一些必要的急需的国防工 业，则是为了保障我们和平建设的环境所不可缺 少的。只有在这一步有了成效之后，我们才有可 能集中最大的资金和力量去建设重工业的一切 基础，并发展重工业。”④ 因为新中国缺乏资金，而优先发展农业和轻 工业投资少，见效快，因此刘少奇的看法在当时 有不少支持者。但是刘少奇设想的相对和平的安 全环境并没有实现。朝鲜战争的爆发使得原本拟 定的经济建设方案开始调整。在 1950 年 11 月召 开的第二次全国财经会议上，中国政府确定 1951 年的财经工作方针要强调“战争第一”，把财经工 作的重心建立在为抗美援朝服务的基础上。主管 经济工作的陈云强调：“战争第一，这是无疑问 的。一切服从战争，一切为了战争”。⑤朝鲜停战协 定签署以后，中国领导人对局势的评估仍然没有 ① Jian Chen，Mao’s China and the Cold War，Chapel Hill：The University of North Carolina Press，2001，PP.44-45. ② Chris Bramall， Chinese Economic Development， New York： Routledge，2009，P.88. ③ 刘少奇：《刘少奇论新中国经济建设》，中央文献出版社 1993 年版，第 172-173 页。 ④ 刘少奇：《刘少奇选集》（下卷），人民出版社 1985 年版，第 4 页。 ⑤ 陈云：《陈云文选》（第二卷），人民出版社 1995 年版，第 112 页。 － 80 －
政治与法律 实质性的改变。1955年3月，毛泽东在中国共产 一五计划奠定了新中国工业化的基础，而这个计 党全国代表会议开幕词中指出：“帝国主义势力 划是在当时严峻的安全环境下制定出来的。 还是在包围着我们，我们必须准备应付可能的突 此时国有工业的发展和布局也显著体现了当 然事变。今后帝国主义如果发动战争，很可能像 时的安全特征。这主要体现在四个方面。其一，国 第二次世界大战时期那样，进行突然的袭击。因 有工业技术进步的“半自主性”。一五计划的顺利 此，我们在精神上和物质上都要有所准备，当着 实施离不开苏联的帮助。为制定一五计划的方 突然事变发生的时候，才不至于措手不及。”① 案，1952年周恩来作为中国代表团团长访问莫斯 领导人对安全形势的评估反映到了新中国的 科，其间两次与斯大林会晤。因此才有这样的说 经济建设中。在酝酿编制第一个五年计划的过程 法，中国的一五计划，“一半是在莫斯科制定的， 中，中央发出指示：按“边打、边稳、边建”的方针 一半是在中国制定的。”@苏联不仅援建了156项 从事国家经济建设：以发展重工业为建设重点， 重点工程，还派遣了苏联专家支持中国的工业化 集中有限资金和力量首先保证重工业与国防工 建设，接收中国留学生赴苏联学习。其二，重化工 业的基本建设，特别是要确保那些对国家起决定 业优先发展。在1952年到1957年间，重工业部门 性作用的、能迅速增强国家工业基础与国防力量 的产出年增长率为24.8%，轻工业为12%，重工业 的主要工程的完成。同时强调工业建设的速度， 的增长是轻工业的两倍多。®人民消费被极大地 在可能的条件下力求迅速发展中国的工业。一五 压缩，以动员有限的资源支持与国防建设和战略 计划期间，苏联援建的156项重点工程全部是重 发展相关的国有工业。第三，远离沿海而偏重东 工业，军事工业占了相当大的比重，共计44项， 北与内地。出于安全考虑，一五计划的工厂选址 其中航空工业12项、电子工业10项、兵器工业 要远离沿海地区，以避开美军飞机的轰炸范围。⑦ 16项、航天工业2项、船舶工业4项。其他工业建 中央在审查厂址的时候，“把厂址标在地图上，并 设也主要围绕为军事工业服务展开，如治金工 用直线标出它与台湾、南朝鲜、日本等美军基地 业、机械加工工业、能源工业等。② 的距离，说明美国什么型号的飞机可以攻击到 为了建设现代国防，中央更强调重工业的优 它。”®因此，此时国有工业的建设主要集中在东 先发展而相对忽视轻工业。当时，有意见反对中 北以及内地。东北建设了一大批国有工业，既因 国优先发展重工业，认为需要更重视发展轻工业 为东北有较好的工业基础，也因为东北临近苏 以改善民生，施行仁政。毛泽东认为优先发展轻 联，有利于我们工业建设的展开。 工业，照顾短期利益的做法是“小仁政”。他强调， 我们施行仁政的重点应当放在建设重工业上，这 是人民的长远利益，这才是“大仁政”。我们不能 为了实施“小仁政”，而妨碍了“大仁政”。®发展重 ①毛泽东：《建国以来毛泽东文稿》（第五册），中央文献出版社 化工业，实施“大仁政”，目的是为了保障国家安 1991年版，第62页。 ②董辅礽主编：《中华人民共和国经济史》（上卷），经济科学出版社 全和民族自立。而国有工业正是在这样的背景下 1999年版，第269页。 成长起来的。周恩来在1956年回顾说：“当我们开 ③薄一波：《若干重大决策与事件的回顾》（上卷），中共中央党 始制定第一个五年计划的时候，朝鲜战争还在进 校出版社1991年版，第291页。 行，那时候设想，应该加紧发展的不仅是重工业， ④周恩来：《周恩来选集》（下卷），人民出版社1984年版，第 236页。 国防工业也要平行发展。”④一五计划的工业布局 5 Barry Naughton,The Chinese Econom y:Transitions and Grow th, 和技术规划，一个非常重要的驱动就是安全环 M assachusetts:M IT Press,2007,P.66. 境。在当时安全环境约束下，领导人很难选择优 6 Chris Bram all.Chinese Econom ic Devebpm ent,P.89. ⑦David Bachm an,“Defense Industrialization in Guangdong”,The 先发展符合中国比较优势的轻工业。因此，这一 China Quarterly,No.166,2001,P.274. 时期，国防建设的考虑压倒了经济效率的考虑， ⑧同③，第299页。 -81- ?1994-2015 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
实质性的改变。1955 年 3 月，毛泽东在中国共产 党全国代表会议开幕词中指出：“帝国主义势力 还是在包围着我们，我们必须准备应付可能的突 然事变。今后帝国主义如果发动战争，很可能像 第二次世界大战时期那样，进行突然的袭击。因 此，我们在精神上和物质上都要有所准备，当着 突然事变发生的时候，才不至于措手不及。”① 领导人对安全形势的评估反映到了新中国的 经济建设中。在酝酿编制第一个五年计划的过程 中，中央发出指示：按“边打、边稳、边建”的方针 从事国家经济建设；以发展重工业为建设重点， 集中有限资金和力量首先保证重工业与国防工 业的基本建设，特别是要确保那些对国家起决定 性作用的、能迅速增强国家工业基础与国防力量 的主要工程的完成。同时强调工业建设的速度， 在可能的条件下力求迅速发展中国的工业。一五 计划期间，苏联援建的 156 项重点工程全部是重 工业，军事工业占了相当大的比重，共计 44 项， 其中航空工业 12 项、电子工业 10 项、兵器工业 16 项、航天工业 2 项、船舶工业 4 项。其他工业建 设也主要围绕为军事工业服务展开，如冶金工 业、机械加工工业、能源工业等。② 为了建设现代国防，中央更强调重工业的优 先发展而相对忽视轻工业。当时，有意见反对中 国优先发展重工业，认为需要更重视发展轻工业 以改善民生，施行仁政。毛泽东认为优先发展轻 工业，照顾短期利益的做法是“小仁政”。他强调， 我们施行仁政的重点应当放在建设重工业上，这 是人民的长远利益，这才是“大仁政”。我们不能 为了实施“小仁政”，而妨碍了“大仁政”。③发展重 化工业，实施“大仁政”，目的是为了保障国家安 全和民族自立。而国有工业正是在这样的背景下 成长起来的。周恩来在 1956 年回顾说：“当我们开 始制定第一个五年计划的时候，朝鲜战争还在进 行，那时候设想，应该加紧发展的不仅是重工业， 国防工业也要平行发展。”④一五计划的工业布局 和技术规划，一个非常重要的驱动就是安全环 境。在当时安全环境约束下，领导人很难选择优 先发展符合中国比较优势的轻工业。因此，这一 时期，国防建设的考虑压倒了经济效率的考虑， 一五计划奠定了新中国工业化的基础，而这个计 划是在当时严峻的安全环境下制定出来的。 此时国有工业的发展和布局也显著体现了当 时的安全特征。这主要体现在四个方面。其一，国 有工业技术进步的“半自主性”。一五计划的顺利 实施离不开苏联的帮助。为制定一五计划的方 案，1952 年周恩来作为中国代表团团长访问莫斯 科，其间两次与斯大林会晤。因此才有这样的说 法，中国的一五计划，“一半是在莫斯科制定的， 一半是在中国制定的。”⑤苏联不仅援建了 156 项 重点工程，还派遣了苏联专家支持中国的工业化 建设，接收中国留学生赴苏联学习。其二，重化工 业优先发展。在 1952 年到 1957 年间，重工业部门 的产出年增长率为 24.8%，轻工业为 12%，重工业 的增长是轻工业的两倍多。⑥人民消费被极大地 压缩，以动员有限的资源支持与国防建设和战略 发展相关的国有工业。第三，远离沿海而偏重东 北与内地。出于安全考虑，一五计划的工厂选址 要远离沿海地区，以避开美军飞机的轰炸范围。⑦ 中央在审查厂址的时候，“把厂址标在地图上，并 用直线标出它与台湾、南朝鲜、日本等美军基地 的距离，说明美国什么型号的飞机可以攻击到 它。”⑧因此，此时国有工业的建设主要集中在东 北以及内地。东北建设了一大批国有工业，既因 为东北有较好的工业基础，也因为东北临近苏 联，有利于我们工业建设的展开。 ① 毛泽东：《建国以来毛泽东文稿》（第五册），中央文献出版社 1991 年版，第 62 页。 ② 董辅礽主编：《中华人民共和国经济史》（上卷），经济科学出版社 1999 年版，第 269 页。 ③ 薄一波：《若干重大决策与事件的回顾》（上卷），中共中央党 校出版社 1991 年版，第 291 页。 ④ 周恩来：《周恩来选集》（下卷），人民出版社 1984 年版，第 236 页。 ⑤ Barry Naughton，The Chinese Economy：Transitions and Growth， Massachusetts：MIT Press，2007，P.66. ⑥ Chris Bramall. Chinese Economic Development，P. 89. ⑦ David Bachman，“Defense Industrialization in Guangdong”，The China Quarterly，No.166，2001，P.274. ⑧ 同③，第 299 页。 政治与法律 － 81 －
华东理工大学学报（社会科学版 N0.32015 18日，苏联驻华盛顿领事馆工作人员几乎直言不 三、中苏关系恶化、“三线建设”与国有工业 讳地询问美国政府工作人员，如果苏联打击中国 在二十世纪五十年代中后期，由于朝鲜停战 的核设施，美国将持何种态度？随后，苏联秘密通 协定的签署，中国周边的国际环境有所改善，中 知东欧国家，宣称苏联可能先发制人地打击中国 国领导人开始试图调整国有工业的发展战略。 的核设施。①毛泽东担心爆发核战争，认为中国领 1956年，毛泽东发表了《论十大关系》，其中与国 导人都集中在北京太危险。因此，在1969年10 有工业相关的是毛泽东强调要调整重工业与轻 月，毛泽东去了武汉，林彪去了苏州，周恩来则转 工业、农业的关系：沿海工业和内地工业的关系 移到了西山可以防御原子弹的战备指挥中心。②当 以及经济建设和国防建设的关系。这体现了在国 时中国领导人提出对美国和苏联的霸权要“两面 际安全环境相对缓和的情况下，新中国领导人试 开弓”，“两个拳头打人”，这一时期的中国与美苏 图平衡国防建设与经济效率的意愿，调整国有工 两个超级大国对抗。中国在二十世纪六十年代面 业发展路径。但是这一调整被日益恶化的中苏关 临的安全环境严峻程度比五十年代更甚，这也给 系打断。 中国国有工业的发展带来了更为显著的影响。 如果说“一五计划”的制定和实施体现了中国 日益严峻的安全环境促使中国领导人对战争 政府在比较严峻的安全环境下侧重国防建设，推 危险做出了严峻的估计，从最坏的可能出发，立 动与国防相关的国有工业发展：那么“三五计划” 足于早打，大打，立足于几个方面都来打。备战成 的制定和实施，则更为深刻地受到当时安全环境 为影响党的政治战略和经济战略的重要因素。@ 的影响。在二十世纪五十年代，中国的威胁主要 与三线建设直接相关的是“三五计划”的制定。 来自以美国为代表的西方世界：到了六十年代， “三五计划”的最初设想是以农、轻、重为序安排 中国则是腹背受敌，安全形势更为严峻。 国民经济发展。1962年初，陈云在讲话中指出： 就对美关系而言，1961-1962年间发生了一 “增加农业生产，解决吃穿问题，保障市场供应， 系列重大事件，如美国开始大规模派遣特种部队 在目前是第一位的问题。”④周恩来插话说，可以 进入越南南部作战：艾森豪威尔实施“放蒋出笼” 写一副对联，上联是“先抓吃穿用”，下联是“实现 政策，国民党军队突袭中国沿海地区：美国组织 农轻重”，横批是“综合平衡”。@1963年8月，邓小 流亡分子袭击社会主义古巴等。周边和世界局势 平在工业决定起草委员会上提出：“我考虑，在一 强化了毛泽东及其他中国领导人的危机感。不仅 定时期内，我们工作的重点，必须按照以农业为 如此，这一时期的中国与苏联的关系也问题重 基础的方针，适当解决吃、穿、用的问题。”@这个 重。五十年代末六十年代初，中苏关系持续恶化。 意见成为正在酝酿的三五计划的指导思想。但 1962年5月，苏联策动了伊犁暴乱，迫使中国边 境6万多公民越境到苏联：1962年，中印爆发了 边界冲突，中国领导人认为苏联在此次冲突中偏 祖印度：1964年4月21日，苏联《真理报》发文称 ①[美]亨利·基辛格：《白宫岁月一基辛格回忆录》，新华出版 中国为“叛徒”，同年苏联的《真理报》以及苏联外 社1981年版，第201页。 长宣称：中苏同盟条约并不保证在战争期间，苏 ②杨奎松：《毛泽东与莫斯科的恩恩怨怨》，第451页。 联会援助中国：从1964年起，苏联在中国北部边 ③胡绳主编：《中国共产党的七十年》，中共党史出版社1991年 版，第429页。 境大规模增兵：1965年3月，在莫斯科会议上，中 ④陈云：《陈云文选》（第三卷），人民出版社1995年版，第205 苏两党关系公开破裂：1968年，苏联军队入侵试 页。 图摆脱其控制的捷克斯洛伐克，这一事件也给中 ⑤武力主编：《中华人民共和国经济史》（上卷），中因时代经济 出版社2010年版，第514页。 国领导人极大的刺激：1969年3月发生了“珍宝 ⑥邓小平：《邓小平文选》（第一卷），人民出版社1994年版，第 岛”事件，中苏在边境爆发武装冲突：1969年8月 335页。 -82- ?1994-2015 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
华东理工大学学报 东理工大学学报（社会科学版） NO．63 2021415 三、中苏关系恶化“、三线建设”与国有工业 在二十世纪五十年代中后期，由于朝鲜停战 协定的签署，中国周边的国际环境有所改善，中 国领导人开始试图调整国有工业的发展战略。 1956 年，毛泽东发表了《论十大关系》，其中与国 有工业相关的是毛泽东强调要调整重工业与轻 工业、农业的关系；沿海工业和内地工业的关系 以及经济建设和国防建设的关系。这体现了在国 际安全环境相对缓和的情况下，新中国领导人试 图平衡国防建设与经济效率的意愿，调整国有工 业发展路径。但是这一调整被日益恶化的中苏关 系打断。 如果说“一五计划”的制定和实施体现了中国 政府在比较严峻的安全环境下侧重国防建设，推 动与国防相关的国有工业发展；那么“三五计划” 的制定和实施，则更为深刻地受到当时安全环境 的影响。在二十世纪五十年代，中国的威胁主要 来自以美国为代表的西方世界；到了六十年代， 中国则是腹背受敌，安全形势更为严峻。 就对美关系而言，1961 -1962 年间发生了一 系列重大事件，如美国开始大规模派遣特种部队 进入越南南部作战；艾森豪威尔实施“放蒋出笼” 政策，国民党军队突袭中国沿海地区；美国组织 流亡分子袭击社会主义古巴等。周边和世界局势 强化了毛泽东及其他中国领导人的危机感。不仅 如此，这一时期的中国与苏联的关系也问题重 重。五十年代末六十年代初，中苏关系持续恶化。 1962 年 5 月，苏联策动了伊犁暴乱，迫使中国边 境 6 万多公民越境到苏联；1962 年，中印爆发了 边界冲突，中国领导人认为苏联在此次冲突中偏 袒印度；1964 年 4 月 21 日，苏联《真理报》发文称 中国为“叛徒”，同年苏联的《真理报》以及苏联外 长宣称：中苏同盟条约并不保证在战争期间，苏 联会援助中国；从 1964 年起，苏联在中国北部边 境大规模增兵；1965 年 3 月，在莫斯科会议上，中 苏两党关系公开破裂；1968 年，苏联军队入侵试 图摆脱其控制的捷克斯洛伐克，这一事件也给中 国领导人极大的刺激；1969 年 3 月发生了“珍宝 岛”事件，中苏在边境爆发武装冲突；1969 年 8 月 18 日，苏联驻华盛顿领事馆工作人员几乎直言不 讳地询问美国政府工作人员，如果苏联打击中国 的核设施，美国将持何种态度？随后，苏联秘密通 知东欧国家，宣称苏联可能先发制人地打击中国 的核设施。①毛泽东担心爆发核战争，认为中国领 导人都集中在北京太危险。因此，在 1969 年 10 月，毛泽东去了武汉，林彪去了苏州，周恩来则转 移到了西山可以防御原子弹的战备指挥中心。②当 时中国领导人提出对美国和苏联的霸权要“两面 开弓”，“两个拳头打人”，这一时期的中国与美苏 两个超级大国对抗。中国在二十世纪六十年代面 临的安全环境严峻程度比五十年代更甚，这也给 中国国有工业的发展带来了更为显著的影响。 日益严峻的安全环境促使中国领导人对战争 危险做出了严峻的估计，从最坏的可能出发，立 足于早打，大打，立足于几个方面都来打。备战成 为影响党的政治战略和经济战略的重要因素。③ 与三线建设直接相关的是“三五计划”的制定。 “三五计划”的最初设想是以农、轻、重为序安排 国民经济发展。1962 年初，陈云在讲话中指出： “增加农业生产，解决吃穿问题，保障市场供应， 在目前是第一位的问题。”④周恩来插话说，可以 写一副对联，上联是“先抓吃穿用”，下联是“实现 农轻重”，横批是“综合平衡”。⑤1963 年 8 月，邓小 平在工业决定起草委员会上提出：“我考虑，在一 定时期内，我们工作的重点，必须按照以农业为 基础的方针，适当解决吃、穿、用的问题。”⑥这个 意见成为正在酝酿的三五计划的指导思想。但 ① [美]亨利·基辛格：《白宫岁月——基辛格回忆录》，新华出版 社 1981 年版，第 201 页。 ② 杨奎松：《毛泽东与莫斯科的恩恩怨怨》，第 451 页。 ③ 胡绳主编：《中国共产党的七十年》，中共党史出版社 1991 年 版，第 429 页。 ④ 陈云：《陈云文选》（第三卷），人民出版社 1995 年版，第 205 页。 ⑤ 武力主编：《中华人民共和国经济史》（上卷），中国时代经济 出版社 2010 年版，第 514 页。 ⑥ 邓小平：《邓小平文选》（第一卷），人民出版社 1994 年版，第 335 页。 － 82 －
政治与法律 是，随着外部局势日益严峻，加强国防建设被放 目，共有2000个左右。从1965年到1972年，国家 到了越来越突出的位置，“三五计划”的指导思想 投入建设资金800多亿元，在三线建成或初步建 也随之改变。1964年，毛泽东对李富春等制定的 成了一批骨干企业，如攀枝花钢铁厂、酒泉钢铁 着重恢复农业生产和人民经济生活的计划方案 厂、成都无缝钢管厂、四川德阳第二重型机械厂 表示大不赞成，他说：“（甘肃）酒泉和（四）攀枝 以及一批大型国有煤矿、发电站等。④为了把这些 花钢铁厂还是要搞，不搞我总是不放心，打起仗 地处偏远的国有工业连接起来，中国政府投资新 来怎么办？”同年，毛泽东在中央工作会议上多次 建了一批铁路公路网络。1974年，中国政府向联 强调备战问题，“只要帝国主义存在，就有战争危 合国赠送的一件大型象牙雕刻（至今仍摆放在联 险。我们不是帝国主义的参谋长，不晓得它什么 合国大厦内显著位置)就展示了三线建设的重要 时候打仗。但是决定战争最后胜利的不是原子 成就之一一成昆铁路。它于1970年通车，全长 弹，而是常规武器。要搞三线工业基地的建设， 1085公里，全线修建桥梁991座，桥梁长度相当 一、二线也要搞点军事工业。各省都要有军事工 于56座武汉长江大桥。 业，要自己造步枪、冲锋枪、轻重机枪、迫击炮、子 这一时期国有工业的发展有三个主要特征： 弹、炸药。有了这些东西，就放心了。攀枝花搞不 其一，独立自主的工业建设。此时，中国两面受 起来，我睡不着觉。”①毛泽东强调帝国主义可能 敌，既需要担心美国的威胁，也需要加强对苏联 发动侵略战争，而工厂都集中在大城市和沿海地 军事威胁的防范。苏联中断了对华援助，在没有 区不利于备战，因此工厂可以一分为二，要抢时 外援的情况下，中国需要依靠自己的力量建设独 间搬到内地去。政府要在人力、物力、财力上保证 立自主的工业体系。其二，与国防相关的工业建 三线建设，新的项目都要建在三线。® 设占据重要地位。这一时期，国防支出快速增长。 到了1965年，中共中央将中发(65)第208号 在1960年，中国的国防支出占中央政府总支出比 文件下发至县团级党委，指示加强备战：“中央认 重还不到10%：到了1964年，上升到约20%：到 为目前形势，应当加强备战工作。要估计到敌人 了六十年代末期，上升到25%。@由于要为国家安 可能冒险。我们在思想上和工作上应当准备应付 全服务，这一时期的工业建设与国防建设密切相 最严重的情况。…我们对于小打、中打以至大 关。其三，工业建设主要集中在西部及偏远地区。 打，都要有所准备。”@而加强备战的认识也主导 “三五计划”与“一五计划”一个显著的不同在于， 了中国共产党的九大报告。1969年，九大的大会 三线建设主要集中在中国的西部地区，尤其集中 报告指出：美帝国主义和苏修社会帝国主义“妄 在云、贵、川以及甘肃等地。每个省还要建设自己 想重新瓜分世界，既互相勾结，又互相争夺… 的小三线，在远离中心城市的地方建设工业基 我们决不可因为胜利而放松自己的革命警惕性， 地，以防范美国和苏联军事力量对中国工业基地 决不可以忽视美帝、苏修发动大规模侵略战争的 构成的潜在威胁。这样的选址更多地考虑了国防 危险性。我们要作好充分准备，准备他们大打，准 需要，而较少考虑经济效率。 备他们早打，准备他们打常规战争，也准备他们 打核大战。总而言之，我们要有准备。” 因此，“三五计划”实施的三线建设是在“备 战、备荒、为人民”的方针指引下展开的。它实质 ①杨奎松：《中华人民共和国建国史研究》（第二册），江西人民 是一个以国防建设为中心的备战计划，要从准备 出版社2009年版，第247页。 应付帝国主义早打、大打出发，把国防建设放在 ②丛进：《曲折发展的岁月》，人民出版社2009年版，第345页。 第一位，抢时间把三线建成战略大后方的工业化 ③毛泽东：《建国以来毛泽东文稿》（第十一册），中央文献出版 社1996年版，第359-360页。 计划。“三五”计划预计投资850亿元，计划施工 ④同②，第346-347页。 大中型项目1475个，加上1965年度补充安排项 5 Chris Bram all.Chinese Econom ic Devebpm ent,P.266. -83- ?1994-2015 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
是，随着外部局势日益严峻，加强国防建设被放 到了越来越突出的位置，“三五计划”的指导思想 也随之改变。1964 年，毛泽东对李富春等制定的 着重恢复农业生产和人民经济生活的计划方案 表示大不赞成，他说：“（甘肃）酒泉和（四川）攀枝 花钢铁厂还是要搞，不搞我总是不放心，打起仗 来怎么办？”同年，毛泽东在中央工作会议上多次 强调备战问题，“只要帝国主义存在，就有战争危 险。我们不是帝国主义的参谋长，不晓得它什么 时候打仗。但是决定战争最后胜利的不是原子 弹，而是常规武器。要搞三线工业基地的建设， 一、二线也要搞点军事工业。各省都要有军事工 业，要自己造步枪、冲锋枪、轻重机枪、迫击炮、子 弹、炸药。有了这些东西，就放心了。攀枝花搞不 起来，我睡不着觉。”①毛泽东强调帝国主义可能 发动侵略战争，而工厂都集中在大城市和沿海地 区不利于备战，因此工厂可以一分为二，要抢时 间搬到内地去。政府要在人力、物力、财力上保证 三线建设，新的项目都要建在三线。② 到了 1965 年，中共中央将中发（65）第 208 号 文件下发至县团级党委，指示加强备战：“中央认 为目前形势，应当加强备战工作。要估计到敌人 可能冒险。我们在思想上和工作上应当准备应付 最严重的情况。……我们对于小打、中打以至大 打，都要有所准备。”③而加强备战的认识也主导 了中国共产党的九大报告。1969 年，九大的大会 报告指出：美帝国主义和苏修社会帝国主义“妄 想重新瓜分世界，既互相勾结，又互相争夺…… 我们决不可因为胜利而放松自己的革命警惕性， 决不可以忽视美帝、苏修发动大规模侵略战争的 危险性。我们要作好充分准备，准备他们大打，准 备他们早打，准备他们打常规战争，也准备他们 打核大战。总而言之，我们要有准备。” 因此，“三五计划”实施的三线建设是在“备 战、备荒、为人民”的方针指引下展开的。它实质 是一个以国防建设为中心的备战计划，要从准备 应付帝国主义早打、大打出发，把国防建设放在 第一位，抢时间把三线建成战略大后方的工业化 计划。“三五”计划预计投资 850 亿元，计划施工 大中型项目 1475 个，加上 1965 年度补充安排项 目，共有 2000 个左右。从 1965 年到 1972 年，国家 投入建设资金 800 多亿元，在三线建成或初步建 成了一批骨干企业，如攀枝花钢铁厂、酒泉钢铁 厂、成都无缝钢管厂、四川德阳第二重型机械厂 以及一批大型国有煤矿、发电站等。④为了把这些 地处偏远的国有工业连接起来，中国政府投资新 建了一批铁路公路网络。1974 年，中国政府向联 合国赠送的一件大型象牙雕刻（至今仍摆放在联 合国大厦内显著位置）就展示了三线建设的重要 成就之一——成昆铁路。它于 1970 年通车，全长 1085 公里，全线修建桥梁 991 座，桥梁长度相当 于 56 座武汉长江大桥。 这一时期国有工业的发展有三个主要特征： 其一，独立自主的工业建设。此时，中国两面受 敌，既需要担心美国的威胁，也需要加强对苏联 军事威胁的防范。苏联中断了对华援助，在没有 外援的情况下，中国需要依靠自己的力量建设独 立自主的工业体系。其二，与国防相关的工业建 设占据重要地位。这一时期，国防支出快速增长。 在 1960 年，中国的国防支出占中央政府总支出比 重还不到 10%；到了 1964 年，上升到约 20%；到 了六十年代末期，上升到 25%。⑤由于要为国家安 全服务，这一时期的工业建设与国防建设密切相 关。其三，工业建设主要集中在西部及偏远地区。 “三五计划”与“一五计划”一个显著的不同在于， 三线建设主要集中在中国的西部地区，尤其集中 在云、贵、川以及甘肃等地。每个省还要建设自己 的小三线，在远离中心城市的地方建设工业基 地，以防范美国和苏联军事力量对中国工业基地 构成的潜在威胁。这样的选址更多地考虑了国防 需要，而较少考虑经济效率。 ① 杨奎松：《中华人民共和国建国史研究》（第二册），江西人民 出版社 2009 年版，第 247 页。 ② 丛进：《曲折发展的岁月》，人民出版社 2009 年版，第 345 页。 ③ 毛泽东：《建国以来毛泽东文稿》（第十一册），中央文献出版 社 1996 年版，第 359-360 页。 ④ 同②，第 346-347 页。 ⑤ Chris Bramall，Chinese Economic Development，P.266. 政治与法律 － 83 －
华东理工大学学报（社会科学版 N0.32015 1970年12月底制定的《第四个五年国民经 积极的方向发展。苏联在七十年代末入侵阿富 济计划纲要》仍然贯彻了三五计划中战备第一的 汗，陷入战争泥潭，国力损耗巨大，也开始寻求与 国有工业发展方针，提出四五计划期间仍然要准 中国改善关系。1982年，苏联领导人勃列日涅夫 备打仗，集中力量建立不同水平、各有特点、各自 发表讲话，指出苏联完全承认中国对台湾的主 为战、大力协同的战略经济协作区。 权，苏联从未威胁中国的安全，苏联从未对中国 我们可以看到，建国后很长一段时期，国有工 有任何领土要求。② 业的快速发展离不开当时严峻的安全环境。无论 中国领导人的讲话很大程度上折射出当时中 是国有工业的行业分布（重化工业，尤其是国防 国安全环境的改善。邓小平在不同场合反复说 工业优先发展)，还是国有工业的区域分布（先在 明，我们多年来一直强调战争的危险，而十一届 东北，然后在西部边远省份建设三线)，都是在国 三中全会以后这样的论断应该改变，因为世界上 家面临严峻的安全环境下展开的。为了保证稀缺 制约战争的力量在发展。邓小平认为在较长时间 资源的有效配置，中央政府用经济计划的手段， 里，维护世界和平是有希望的。1984年11月，邓 通过价格剪刀差等形式，向国有工业输送资金。 小平宣布中国人民解放军裁军一百万，并以此阐 此时政府更关注国有工业的国防功能，而忽略经 述了不可能爆发大战的观点。1985年3月，邓小 济效益。当时的政商关系明显被严峻的安全环境 平在会见日本客人时指出：“现在世界上真正大 所限定。事实上，顾准、孙治方等学者在二十世纪 的问题，带全球性的战略问题，一个是和平问题， 五十年代就提出用价格信号来调节市场。但是， 一个是经济问题或者说发展问题。”®同年，中央 在当时的安全环境下，无论是刘少奇优先发展轻 军委在北京召开扩大会议，邓小平在中央军委扩 工业和农业的设想，还是顾准等人引入市场经济 大会议上指出：“在较长时间内不发生大规模的 的理念，都难以对当时国有工业的发展产生实质 世界战争是有可能的，维护世界和平是有希望的 的影响。安全环境限定了新中国领导人对国家利 …我们改变了原来认为战争的危险很迫近的看 益的解读，也限定了当时的经济政策选择，因而 法。”④邓小平还指出，通过此次中央军委扩大会 也限定了当时工业化的路线和方向。 议，中国决策层完成了两个重要转变，第一是改 四、安全环境的变迁与改革开放后的国 变了原来认为战争的危险迫近的看法：第二是放 弃反苏统一战线政策，不在“美中苏大三角”的思 有工业 维框架中制定中国的对外政策。®邓小平关于和 二十世纪七十年代，中国外交经历了重大变 平与发展是时代主题的论断深刻地影响了中国 迁。当时苏联在世界政治中处于攻势，而美国则 的内政和外交。此时，中国的领导人把以往“战争 相对处于守势。中美的战略利益推动了中美关系 与革命”的时代主题予以重新界定，代之以“和平 的改善。1972年，美国总统尼克松访华：1978年 与发展”。 12月，中美两国发表建交公报，宣布自1979年1 在这样的安全背景下，政府与国有工业的关 月1日起建立外交关系。1979年邓小平访问美国 以后，中越两国爆发了战争。关于这场战争，有人 指出，邓小平通过对越战争，与苏联划清界限，向 美国等西方国家表明，中国不存在与苏联修好的 ①[美]傅高义：《邓小平时代》，三联书店2013年版，第510-516 页。 可能。这场战争为改善中国与西方世界的关系， ②苏渤列日涅夫：《勃列日涅夫在塔什干授勋大会上的讲话》， 吸引外资和引进西方技术塑造了新的国际环境。 《参考消总息》，1982-03-25(9-10) 由于中美邦交正常化，苏联领导人拿不准如果苏 ③邓小平：《邓小平文选》（第三卷），人民出版社1993年版，第 105页。 联进攻中国，美国是否会袖手旁观。①中国的安全 ④同③，第127页。 环境逐渐改善。与此同时，中苏关系也朝着更为⑤同③，第126-129页。 -84- ?1994-2015 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
华东理工大学学报 东理工大学学报（社会科学版） NO．63 2021415 1970 年 12 月底制定的 《第四个五年国民经 济计划纲要》仍然贯彻了三五计划中战备第一的 国有工业发展方针，提出四五计划期间仍然要准 备打仗，集中力量建立不同水平、各有特点、各自 为战、大力协同的战略经济协作区。 我们可以看到，建国后很长一段时期，国有工 业的快速发展离不开当时严峻的安全环境。无论 是国有工业的行业分布（重化工业，尤其是国防 工业优先发展），还是国有工业的区域分布（先在 东北，然后在西部边远省份建设三线），都是在国 家面临严峻的安全环境下展开的。为了保证稀缺 资源的有效配置，中央政府用经济计划的手段， 通过价格剪刀差等形式，向国有工业输送资金。 此时政府更关注国有工业的国防功能，而忽略经 济效益。当时的政商关系明显被严峻的安全环境 所限定。事实上，顾准、孙冶方等学者在二十世纪 五十年代就提出用价格信号来调节市场。但是， 在当时的安全环境下，无论是刘少奇优先发展轻 工业和农业的设想，还是顾准等人引入市场经济 的理念，都难以对当时国有工业的发展产生实质 的影响。安全环境限定了新中国领导人对国家利 益的解读，也限定了当时的经济政策选择，因而 也限定了当时工业化的路线和方向。 四、安全环境的变迁与改革开放后的国 有工业 二十世纪七十年代，中国外交经历了重大变 迁。当时苏联在世界政治中处于攻势，而美国则 相对处于守势。中美的战略利益推动了中美关系 的改善。1972 年，美国总统尼克松访华；1978 年 12 月，中美两国发表建交公报，宣布自 1979 年 1 月 1 日起建立外交关系。1979 年邓小平访问美国 以后，中越两国爆发了战争。关于这场战争，有人 指出，邓小平通过对越战争，与苏联划清界限，向 美国等西方国家表明，中国不存在与苏联修好的 可能。这场战争为改善中国与西方世界的关系， 吸引外资和引进西方技术塑造了新的国际环境。 由于中美邦交正常化，苏联领导人拿不准如果苏 联进攻中国，美国是否会袖手旁观。①中国的安全 环境逐渐改善。与此同时，中苏关系也朝着更为 积极的方向发展。苏联在七十年代末入侵阿富 汗，陷入战争泥潭，国力损耗巨大，也开始寻求与 中国改善关系。1982 年，苏联领导人勃列日涅夫 发表讲话，指出苏联完全承认中国对台湾的主 权，苏联从未威胁中国的安全，苏联从未对中国 有任何领土要求。② 中国领导人的讲话很大程度上折射出当时中 国安全环境的改善。邓小平在不同场合反复说 明，我们多年来一直强调战争的危险，而十一届 三中全会以后这样的论断应该改变，因为世界上 制约战争的力量在发展。邓小平认为在较长时间 里，维护世界和平是有希望的。1984 年 11 月，邓 小平宣布中国人民解放军裁军一百万，并以此阐 述了不可能爆发大战的观点。1985 年 3 月，邓小 平在会见日本客人时指出：“现在世界上真正大 的问题，带全球性的战略问题，一个是和平问题， 一个是经济问题或者说发展问题。”③同年，中央 军委在北京召开扩大会议，邓小平在中央军委扩 大会议上指出：“在较长时间内不发生大规模的 世界战争是有可能的，维护世界和平是有希望的 ……我们改变了原来认为战争的危险很迫近的看 法。”④邓小平还指出，通过此次中央军委扩大会 议，中国决策层完成了两个重要转变，第一是改 变了原来认为战争的危险迫近的看法；第二是放 弃反苏统一战线政策，不在“美中苏大三角”的思 维框架中制定中国的对外政策。⑤邓小平关于和 平与发展是时代主题的论断深刻地影响了中国 的内政和外交。此时，中国的领导人把以往“战争 与革命”的时代主题予以重新界定，代之以“和平 与发展”。 在这样的安全背景下，政府与国有工业的关 ① [美]傅高义：《邓小平时代》，三联书店 2013 年版，第 510-516 页。 ② [苏]勃列日涅夫：《勃列日涅夫在塔什干授勋大会上的讲话》， 《参考消息》，1982-03-25（9-10）. ③ 邓小平：《邓小平文选》（第三卷），人民出版社 1993 年版，第 105 页。 ④ 同③，第 127 页。 ⑤ 同③，第 126-129 页。 － 84 －
政治与法律 系以及国有工业的布局与技术方向也面临调整。 益占据重要份额。国有工业为主的经济格局开始 中国政府对“市场经济”、“改革开放”、“接轨”、 动摇。此外，区域发展的格局也在逐步发生改变。 “全球化”等经济理念的强调日趋明朗。紧密服务 工业发展布局逐渐向沿海倾斜，民营经济与外资 于国防建设的重工业与三线建设受到了严峻挑 经济的发展主要集中在沿海地区，非公有经济的 战。因为从成本核算来考虑，政府维系偏重军事 成长让沿海地区有了更多的机会。民营企业与外 工业与重化工业且经济绩效不佳的国有工业与 资企业开始对国有工业构成强有力的竞争，这样 经济效率不吻合。因此，这一时期的政策是减少 的竞争也促使国有工业进行改制与转型。 对安全相关的国有工业的支持，积极发展更具有 中国政府把国有经济在国民经济中的主体地 经济成长前景的民营与外资经济。 位改变为主导地位。政策的调整试图改变国有工 由于国家对国防建设不如前期迫切，计划的 业范围过宽、数量过多、比重过大的局面。1980年 作用相应下降，计划内划拨给国有工业的资源也 以后，国有工业增长速度一直低于全国工业增长 在相应减少。从1979年开始，国务院陆续将一些 平均水平，1980年到1990年，国有工业的比重差 三线企业下放到各地方管理。1980年5月，国家计 不多每年下降两个百分点。而1992年以后，国有 委等部门联合发布了《军工企业生产民品暂行管 工业所占的比重更是快速下降。从1993年到 理办法》，对当时包括“三线”企业在内的军工企业 1994年一年间，国有工业比重就下降了近十个百 “军民结合”的做法予以肯定，也拉开了军转民的 分点。到1997年，国有工业占全部工业产值的比 序幕。1983年，国务院成立“三线”调整改造规划办 重下降到26.5%。@中国的政企关系经历了重大 公室，开始对大三线地区的工业进行调整，通过 的转型与调整，中国政府从建国初开始日益倚重 “关、停、并、转、迁”等方式改造三线企业。从1979 国有工业，到改革开放以后逐步走向改造国有工 年到1982年，接近一半的地方军工企业要么关 业，以减轻国有工业给财政带来的负担。 门，要么开工率大幅度降低。1978年，与军工相关 同时，由于安全环境的变迁，西方对中国的经 的国营企业生产的军品占其产值的92%：到了 济封锁减少，中国的技术进口增加。“技术国际主 1982年，这一比重下降到66%：到1992年，下降至 义”的理念逐渐被人们接纳，而以往占主导地位 20%。①中国政府还启动了“拨改贷”的试点，并在 的“技术民族主义”显著退却。外部技术的涌入以 八十年代中期全面铺开。国家财政用于国企新建 及资金的紧缺，让不少国有工业开始依赖合资与 扩建以及技术改造的拨款，由财政通过银行以贷 技术引进。计划经济条件下建立的大量工业项目 款的形式贷给国有企业，到期后企业必须偿还贷 被放弃，代之以技术引进，国产大飞机项目就是 款，并支付利息。这一政策的实施让大部分服务于 在那个时期下马的。中国的汽车产业、核电产业 国防建设的国有工业面临负担加重、资金不足等 等关键工业部门也纷纷开始合资与技术引进，对 问题。从那时候起，国家财政就几乎没有直接向国 技术自主性的诉求也相应下降。④这是安全环境 有工业注入资本金。这一偏重经济效率的政策调 整导致了国有工业的高负债率，国有工业企业的 负债率从1978年的11%到1994年的79%。② 1 Tai M ing Cheung,Fortifying China:The Struggle to Build a 中国政府开始引入国有工业以外的力量推动 M odem Defense Econom y,Ithaca:Comell University Press, 经济发展和技术转型。民营经济开始迅速发展， 2009,P.76. ②美]尼古拉斯·拉迪：《中国未完成的经济改革》，中国发展出 国际投资也大幅度涌入。1979年7月，五届人大 版社1999年版，第38页。 二次会议通过了《中华人民共和国中外合资企业 ③李培林、张冀：《因有企业社会成本分析》，社会科学文献出版 法》，从而拉开了中国工业大量引进外资的序幕。 社2007年版，第55页。 ④关于这一时期国有工业在外资压力下面临的困境和技术路 这也标志着中国政府对外资的态度有了实质性 线的变迁，参见路风：《走向自主创新：寻求中国力量的源 的转变。跨国公司开始在中国设厂，外资经济日 泉》，广西师范大学出版社2006年版。 -85- ?1994-2015 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
系以及国有工业的布局与技术方向也面临调整。 中国政府对“市场经济”、“改革开放”、“接轨”、 “全球化”等经济理念的强调日趋明朗。紧密服务 于国防建设的重工业与三线建设受到了严峻挑 战。因为从成本核算来考虑，政府维系偏重军事 工业与重化工业且经济绩效不佳的国有工业与 经济效率不吻合。因此，这一时期的政策是减少 对安全相关的国有工业的支持，积极发展更具有 经济成长前景的民营与外资经济。 由于国家对国防建设不如前期迫切，计划的 作用相应下降，计划内划拨给国有工业的资源也 在相应减少。从 1979 年开始，国务院陆续将一些 三线企业下放到各地方管理。1980 年 5 月，国家计 委等部门联合发布了 《军工企业生产民品暂行管 理办法》，对当时包括“三线”企业在内的军工企业 “军民结合”的做法予以肯定，也拉开了军转民的 序幕。1983 年，国务院成立“三线”调整改造规划办 公室，开始对大三线地区的工业进行调整，通过 “关、停、并、转、迁”等方式改造三线企业。从 1979 年到 1982 年，接近一半的地方军工企业要么关 门，要么开工率大幅度降低。1978 年，与军工相关 的国营企业生产的军品占其产值的 92%；到了 1982 年，这一比重下降到 66%；到 1992 年，下降至 20%。①中国政府还启动了“拨改贷”的试点，并在 八十年代中期全面铺开。国家财政用于国企新建 扩建以及技术改造的拨款，由财政通过银行以贷 款的形式贷给国有企业，到期后企业必须偿还贷 款，并支付利息。这一政策的实施让大部分服务于 国防建设的国有工业面临负担加重、资金不足等 问题。从那时候起，国家财政就几乎没有直接向国 有工业注入资本金。这一偏重经济效率的政策调 整导致了国有工业的高负债率，国有工业企业的 负债率从 1978 年的 11％到 1994 年的 79％。② 中国政府开始引入国有工业以外的力量推动 经济发展和技术转型。民营经济开始迅速发展， 国际投资也大幅度涌入。1979 年 7 月，五届人大 二次会议通过了《中华人民共和国中外合资企业 法》，从而拉开了中国工业大量引进外资的序幕。 这也标志着中国政府对外资的态度有了实质性 的转变。跨国公司开始在中国设厂，外资经济日 益占据重要份额。国有工业为主的经济格局开始 动摇。此外，区域发展的格局也在逐步发生改变。 工业发展布局逐渐向沿海倾斜，民营经济与外资 经济的发展主要集中在沿海地区，非公有经济的 成长让沿海地区有了更多的机会。民营企业与外 资企业开始对国有工业构成强有力的竞争，这样 的竞争也促使国有工业进行改制与转型。 中国政府把国有经济在国民经济中的主体地 位改变为主导地位。政策的调整试图改变国有工 业范围过宽、数量过多、比重过大的局面。1980 年 以后，国有工业增长速度一直低于全国工业增长 平均水平，1980 年到 1990 年，国有工业的比重差 不多每年下降两个百分点。而 1992 年以后，国有 工业所占的比重更是快速下降。从 1993 年 到 1994 年一年间，国有工业比重就下降了近十个百 分点。到 1997 年，国有工业占全部工业产值的比 重下降到 26.5%。③中国的政企关系经历了重大 的转型与调整，中国政府从建国初开始日益倚重 国有工业，到改革开放以后逐步走向改造国有工 业，以减轻国有工业给财政带来的负担。 同时，由于安全环境的变迁，西方对中国的经 济封锁减少，中国的技术进口增加。“技术国际主 义”的理念逐渐被人们接纳，而以往占主导地位 的“技术民族主义”显著退却。外部技术的涌入以 及资金的紧缺，让不少国有工业开始依赖合资与 技术引进。计划经济条件下建立的大量工业项目 被放弃，代之以技术引进，国产大飞机项目就是 在那个时期下马的。中国的汽车产业、核电产业 等关键工业部门也纷纷开始合资与技术引进，对 技术自主性的诉求也相应下降。④这是安全环境 ① Tai Ming Cheung， Fortifying China：The Struggle to Build a Modern Defense Economy， Ithaca：Cornell University Press， 2009，P.76. ② [美]尼古拉斯·拉迪：《中国未完成的经济改革》，中国发展出 版社 1999 年版，第 38 页。 ③ 李培林、张冀：《国有企业社会成本分析》，社会科学文献出版 社 2007 年版，第 55 页。 ④ 关于这一时期国有工业在外资压力下面临的困境和技术路 线的变迁，参见路风：《走向自主创新：寻求中国力量的源 泉》，广西师范大学出版社 2006 年版。 政治与法律 － 85 －
华东理工大学学报（社会科学版 N0.32015 改善后，中国政府在国防建设与经济效率二者之 卷展示，有76%的中国民众表示：他们有一点担 间做出的调整。相对缓和的安全环境让中国政府 心，或者非常担心美国会对中国构成军事威胁。② 侧重经济效率，这样的调整取得了巨大的经济成 概言之，随着中国的迅速崛起，中国面临的安全 绩。但是，随着中国日益崛起，中国的安全环境又 环境再度变得严峻。 有所改变，此时中国国有工业再度面临新的机 中国资深外交官吴建民在接受香港文汇报专 遇。 访时谈到，他在访问欧美日的过程中注意到几个 进入九十年代以后，中国的安全环境出现了 新问题：“第一，西方一些精英人士质疑中国是否 变化的端倪，这预示着此后中国的国有工业也会 要放弃邓小平‘韬光养晦，有所作为'的方针，中 出现相应的调整。1991年“8·19”事件以后，苏联 国是否还会继续走和平发展的道路？对此的质疑 迅速走向解体。1991年，俄罗斯与乌克兰、白俄罗 是他第一次遇到。第二，美国中期选举期间出现 斯签署独联体协议，宣布苏联停止存在。苏联的 了29个针对中国的电视广告，说明有人有意识 解体改变了国际安全格局，中国的国际压力增 地将矛头引向中国，这也是第一次。第三，在中美 大。中国成为世界政治中唯一有能力对美国构成 出现摩擦时，过去美国企业界会站出来为中国讲 实质挑战，乃至在未来取代美国领导权的国家。 话，现在美国企业界却保持沉默，这也是他第一 中国的发展日益成为世界各国关注的焦点。邓小 次遇到。”③而这些新出现的问题，表明中国面临 平在南巡时强调要继续推进改革开放，防止再回 的国际环境日趋复杂。在新的安全环境驱使下， 到闭关自守的老路。同时，他还告诚国人要提高 国有工业在维护国家安全、积累技术能力等方面 警惕。他指出：“一个冷战结束了，另外两个冷战 所发挥的作用又再度被世人关注。 又己经开始。一个是针对整个南方、第三世界的， 驻南大使馆被炸事件发生的当年，中国政府 另一个是针对社会主义的。西方国家正在打一场 在人民大会堂举行表彰大会，表彰为研制“两弹 没有硝烟的第三次世界大战。”①如果说在整个九 一星”做出突出贡献的科技专家。中国政府在多 十年代，国际关系结构性的变迁还没有影响到中 年后对研制两弹一星的科学家进行表彰，传递了 国的国有企业，进入新千年以后，安全环境的影响 这样的信息：在引进外资与国外技术多年以后， 变得日益显著。这是由两个偶然事件促发的。 中国政府对技术自主性的诉求再度提升，中国政 1999年，中国驻南大使馆被炸：2001年，美国 府尤其重视国防技术的自主性。2006年2月，中 侦察机在中国海南岛附近执行侦查任务，一架中 国政府制定了国家中长期科学和技术发展规划 国战斗机在对其进行监视和栏截的过程中，中美 纲要，该纲要共安排了十六个重大科技专项。这 发生了撞机事件。这两次事件增大了中国政府的 些重大专项覆盖面相当广泛，涉及信息、能源、航 安全压力。而在此背后，则是中国迅速崛起带来 天等战略产业。很多项目的设计与制造是由大型 的结构性压力。随着中国经济的迅速发展，美国 国有工业来承担，中央政府也加大了对大型国有 民众对中国的好感在显著下降。有项调查用温度 工业的扶持力度，加大了与国家安全相关的国有 计来测量国家间的好感程度，在2002年，美国民 工业的集中度。在此背景下，以往对经济发展过 众对中国的好感温度是48度，而对俄国的好感 温度却是55度。此时，美国民众对中国的好感程 度已低于其当年最大的竞争对手俄国。而到了 2004年，美国对中国的感情温度已经下跌到了44 ①邓小平：《邓小平文选》（第三卷），第344页。 度，到2008年则进一步下跌到35度。美国对中国 2 Christopher W hitney,"Soft Power in Asia:R esults of a 2008 的好感呈现稳步下跌的趋势。在2008年的一份问 Multnational Survey of Public 0pinion",The Chicago Council on G bbal A ffairs and East A sia Institute Survey,2008,P.8. 卷中，70%的美国民众表示，他们有一点担心或者 ③张建华、杨帆、葛冲：《欧美日疑华，三个“第一次”前所未见： 非常担心中国会构成对美国的威胁。同样一份问 中因外交临密集挑战》，《香港文汇报》，2011-01-10(A3). -86- ?1994-2015 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
华东理工大学学报 东理工大学学报（社会科学版） NO．63 2021415 改善后，中国政府在国防建设与经济效率二者之 间做出的调整。相对缓和的安全环境让中国政府 侧重经济效率，这样的调整取得了巨大的经济成 绩。但是，随着中国日益崛起，中国的安全环境又 有所改变，此时中国国有工业再度面临新的机 遇。 进入九十年代以后，中国的安全环境出现了 变化的端倪，这预示着此后中国的国有工业也会 出现相应的调整。1991 年“8·19”事件以后，苏联 迅速走向解体。1991 年，俄罗斯与乌克兰、白俄罗 斯签署独联体协议，宣布苏联停止存在。苏联的 解体改变了国际安全格局，中国的国际压力增 大。中国成为世界政治中唯一有能力对美国构成 实质挑战，乃至在未来取代美国领导权的国家。 中国的发展日益成为世界各国关注的焦点。邓小 平在南巡时强调要继续推进改革开放，防止再回 到闭关自守的老路。同时，他还告诫国人要提高 警惕。他指出：“一个冷战结束了，另外两个冷战 又已经开始。一个是针对整个南方、第三世界的， 另一个是针对社会主义的。西方国家正在打一场 没有硝烟的第三次世界大战。”①如果说在整个九 十年代，国际关系结构性的变迁还没有影响到中 国的国有企业，进入新千年以后，安全环境的影响 变得日益显著。这是由两个偶然事件促发的。 1999 年，中国驻南大使馆被炸；2001 年，美国 侦察机在中国海南岛附近执行侦查任务，一架中 国战斗机在对其进行监视和拦截的过程中，中美 发生了撞机事件。这两次事件增大了中国政府的 安全压力。而在此背后，则是中国迅速崛起带来 的结构性压力。随着中国经济的迅速发展，美国 民众对中国的好感在显著下降。有项调查用温度 计来测量国家间的好感程度，在 2002 年，美国民 众对中国的好感温度是 48 度，而对俄国的好感 温度却是 55 度。此时，美国民众对中国的好感程 度已低于其当年最大的竞争对手俄国。而到了 2004 年，美国对中国的感情温度已经下跌到了 44 度，到 2008 年则进一步下跌到 35 度。美国对中国 的好感呈现稳步下跌的趋势。在 2008 年的一份问 卷中，70%的美国民众表示，他们有一点担心或者 非常担心中国会构成对美国的威胁。同样一份问 卷展示，有 76%的中国民众表示：他们有一点担 心，或者非常担心美国会对中国构成军事威胁。② 概言之，随着中国的迅速崛起，中国面临的安全 环境再度变得严峻。 中国资深外交官吴建民在接受香港文汇报专 访时谈到，他在访问欧美日的过程中注意到几个 新问题：“第一，西方一些精英人士质疑中国是否 要放弃邓小平‘韬光养晦，有所作为’的方针，中 国是否还会继续走和平发展的道路？对此的质疑 是他第一次遇到。第二，美国中期选举期间出现 了 29 个针对中国的电视广告，说明有人有意识 地将矛头引向中国，这也是第一次。第三，在中美 出现摩擦时，过去美国企业界会站出来为中国讲 话，现在美国企业界却保持沉默，这也是他第一 次遇到。”③而这些新出现的问题，表明中国面临 的国际环境日趋复杂。在新的安全环境驱使下， 国有工业在维护国家安全、积累技术能力等方面 所发挥的作用又再度被世人关注。 驻南大使馆被炸事件发生的当年，中国政府 在人民大会堂举行表彰大会，表彰为研制“两弹 一星”做出突出贡献的科技专家。中国政府在多 年后对研制两弹一星的科学家进行表彰，传递了 这样的信息：在引进外资与国外技术多年以后， 中国政府对技术自主性的诉求再度提升，中国政 府尤其重视国防技术的自主性。2006 年 2 月，中 国政府制定了国家中长期科学和技术发展规划 纲要，该纲要共安排了十六个重大科技专项。这 些重大专项覆盖面相当广泛，涉及信息、能源、航 天等战略产业。很多项目的设计与制造是由大型 国有工业来承担，中央政府也加大了对大型国有 工业的扶持力度，加大了与国家安全相关的国有 工业的集中度。在此背景下，以往对经济发展过 ① 邓小平：《邓小平文选》（第三卷），第 344 页。 ② Christopher Whitney, “Soft Power in Asia：Results of a 2008 Multinational Survey of Public Opinion”, The Chicago Council on Global Affairs and East Asia Institute Survey, 2008, P.8. ③ 张建华、杨帆、葛冲：《欧美日疑华，三个“第一次”前所未见： 中国外交临密集挑战》，《香港文汇报》，2011-01-10（A3）. － 86 －
政治与法律 程中遵循“比较优势”的强调逐步转向强调积累 利益的解读有所不同。因此在推动工业化的过程 技术能力、引领技术创新、打破跨国公司定价权、 中，政府会在国防安全和经济效率二者之间进行 抵御国际经济危机与风险，以便让中国更好应对 权衡取舍，即在“剑”与“犁”之间选择。本文通过 复杂多变的国际环境。 对建国后国有工业在不同安全环境下的几度变 与此相关的是与国防相关的国有工业再度发 迁，试图得出以下认识。 挥更为积极的作用，比较有代表性的是中国的大 首先，工业发展模式往往不是由人自主选择 飞机项目。中国政府在放弃大飞机项目二十多年 的，而是在一定的结构约束下做出的，而安全环 后，又重新斥巨资建造大飞机。在论及这一项目 境构成了重要的结构约束。建国初期，中国领导 时，有学者指出：“大飞机项目的成功会使中国的 人曾对发展模式有所摇摆。刘少奇等领导人考虑 空中力量发生质的飞跃，使中国在军事上更为安 优先发展农业与轻工业：毛泽东也曾在1956年的 全。因此，由大飞机项目所推动的航空工业技术 《论十大关系》一文中阐述了平衡国防建设与经 能力的跃升，将不仅足以使中国在世界经济中的 济效率二者的关系：陈云、邓小平等领导人在“三 地位发生结构性变化，而且将为保证中国的政治 五计划”制定时考虑重点发展与民生相关的产 独立和国家主权提供强大的手段。这是一个强国 业，以满足老百姓改善生活的需求。但是，当这样 之项目。”①在强国项目的后面，是国家对经济自 的计划面临朝鲜战争、中苏关系恶化等安全压力 主性的强调、对产业安全的关注以及对引领技术 时，不得不改弦更张。因此，安全结构对国有工业 创新潮流的重视。在新的安全环境下，中国陆续 的发展方向施加了较强的约束，使得当时的中国 开发了北斗卫星导航系统、蛟龙号载人潜水器等 政府选择了重化工业优先发展的战略。 技术项目，设计制造这些项目的技术平台主要依 其次，在不同的安全环境下，政策制定者对 靠建国后为国家安全而建立的国有工业完成，国 “国家利益”的解读与侧重会有所不同。在朝鲜战 有工业面临再度发展的机会。 争、中苏关系恶化等严峻的安全环境下，中国领 2007年，《财富》全球500强企业中，中国内 导人更看重“国防建设”，保障国家安全成为压倒 地的企业有22家，这些企业全部为国有控股企 性的国家利益：在中美关系、中苏关系得以改善的 业：在2011年，世界500强企业中有38家为中国 情况下，中国领导人则更看重“经济效率”，经济建 的央企：2012年，世界500强企业中，有54家国 设凸显为更为重要的国家利益。政策制定者在 有企业上榜。2013年进入世界500强的中国国企 “剑”与“犁”之间取舍与摇摆，展示了在不同的安 上升至95家，在内地85家企业里，国有企业所占 全环境下，领导人对“国家利益”有着不同的界定。 比重达到90%。因此，当中国面临日益复杂的安 再次，国内的政企关系也往往受到当时安全 全环境时，政府日益重视国有工业在国防建设和 环境制约。在中国安全环境比较严峻的时候，政 经济安全等领域发挥的作用。越来越多的国有工 府对安全的诉求塑造了当时政府与国有工业的 业、国有银行跻身世界大企业的行列。新的安全 关系，政府通过价格剪刀差、财政拨款、直接建设 环境在重塑政府与国有工业的关系，也将影响其 等形式，支持发展与国防建设相关的工业，而对 技术路线。 经济效率的考虑则放在相对次要的位置。而当安 全环境得以改善，政府直接卷入企业的程度降 五、结论 低，开始实施“拨改贷”等政策，在给予企业更多 和西方大国相比，中国的工业化启动较晚。后 自主权的同时，对企业的盈利要求逐渐提升。因 发展国家的工业化往往伴随政府的紧密介入。在 中国，则体现为国有工业在国民经济中占据了重 要位置。由于后发展国家面临更严峻的安全压力 和赶超压力，在不同的安全环境下，政府对国家 ①路风：《走向自主创新：寻求中因力量的源泉》，第330页。 -87- ?1994-2015 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
政治与法律 程中遵循“比较优势”的强调逐步转向强调积累 技术能力、引领技术创新、打破跨国公司定价权、 抵御国际经济危机与风险，以便让中国更好应对 复杂多变的国际环境。 与此相关的是与国防相关的国有工业再度发 挥更为积极的作用，比较有代表性的是中国的大 飞机项目。中国政府在放弃大飞机项目二十多年 后，又重新斥巨资建造大飞机。在论及这一项目 时，有学者指出：“大飞机项目的成功会使中国的 空中力量发生质的飞跃，使中国在军事上更为安 全。因此，由大飞机项目所推动的航空工业技术 能力的跃升，将不仅足以使中国在世界经济中的 地位发生结构性变化，而且将为保证中国的政治 独立和国家主权提供强大的手段。这是一个强国 之项目。”①在强国项目的后面，是国家对经济自 主性的强调、对产业安全的关注以及对引领技术 创新潮流的重视。在新的安全环境下，中国陆续 开发了北斗卫星导航系统、蛟龙号载人潜水器等 技术项目，设计制造这些项目的技术平台主要依 靠建国后为国家安全而建立的国有工业完成，国 有工业面临再度发展的机会。 2007 年，《财富》全球 500 强企业中，中国内 地的企业有 22 家，这些企业全部为国有控股企 业；在 2011 年，世界 500 强企业中有 38 家为中国 的央企；2012 年，世界 500 强企业中，有 54 家国 有企业上榜。2013 年进入世界 500 强的中国国企 上升至 95 家，在内地 85 家企业里，国有企业所占 比重达到 90%。因此，当中国面临日益复杂的安 全环境时，政府日益重视国有工业在国防建设和 经济安全等领域发挥的作用。越来越多的国有工 业、国有银行跻身世界大企业的行列。新的安全 环境在重塑政府与国有工业的关系，也将影响其 技术路线。 五、结论 和西方大国相比，中国的工业化启动较晚。后 发展国家的工业化往往伴随政府的紧密介入。在 中国，则体现为国有工业在国民经济中占据了重 要位置。由于后发展国家面临更严峻的安全压力 和赶超压力，在不同的安全环境下，政府对国家 利益的解读有所不同。因此在推动工业化的过程 中，政府会在国防安全和经济效率二者之间进行 权衡取舍，即在“剑”与“犁”之间选择。本文通过 对建国后国有工业在不同安全环境下的几度变 迁，试图得出以下认识。 首先，工业发展模式往往不是由人自主选择 的，而是在一定的结构约束下做出的，而安全环 境构成了重要的结构约束。建国初期，中国领导 人曾对发展模式有所摇摆。刘少奇等领导人考虑 优先发展农业与轻工业；毛泽东也曾在 1956 年的 《论十大关系》 一文中阐述了平衡国防建设与经 济效率二者的关系；陈云、邓小平等领导人在“三 五计划”制定时考虑重点发展与民生相关的产 业，以满足老百姓改善生活的需求。但是，当这样 的计划面临朝鲜战争、中苏关系恶化等安全压力 时，不得不改弦更张。因此，安全结构对国有工业 的发展方向施加了较强的约束，使得当时的中国 政府选择了重化工业优先发展的战略。 其次，在不同的安全环境下，政策制定者对 “国家利益”的解读与侧重会有所不同。在朝鲜战 争、中苏关系恶化等严峻的安全环境下，中国领 导人更看重“国防建设”，保障国家安全成为压倒 性的国家利益；在中美关系、中苏关系得以改善的 情况下，中国领导人则更看重“经济效率”，经济建 设凸显为更为重要的国家利益。政策制定者在 “剑”与“犁”之间取舍与摇摆，展示了在不同的安 全环境下，领导人对“国家利益”有着不同的界定。 再次，国内的政企关系也往往受到当时安全 环境制约。在中国安全环境比较严峻的时候，政 府对安全的诉求塑造了当时政府与国有工业的 关系，政府通过价格剪刀差、财政拨款、直接建设 等形式，支持发展与国防建设相关的工业，而对 经济效率的考虑则放在相对次要的位置。而当安 全环境得以改善，政府直接卷入企业的程度降 低，开始实施“拨改贷”等政策，在给予企业更多 自主权的同时，对企业的盈利要求逐渐提升。因 ① 路风：《走向自主创新：寻求中国力量的源泉》，第 330 页。 － 87 －