第11期 黄琪轩：霸权竞争与欧洲技术革新 ·1635· 度正好为此提供保护，使得这些收益能够内部化，让 致的1。 创新者有所得。 在前期研究的基础上，雅克布·斯穆勒(Jacob 但是，对这个假说的检验结果却有一些分歧。 Schmook ler)的研究更进了一步。他指出，如果没有 不同产业，结果很不一样。如有对制药产业的研究 潜在的需求，是难以有新的技术发明出现的。新的 发现：知识产权的保护促进了这个产业的创新动力。 经济压力以及新的市场机会刺激新的发明的出现。 但是，在另外一些产业，那些产业的知识更具有缄默 因此，新的发明只是对这些新的市场机会的反 知识或地方性知识的特点。因此，知识产权的保护 应。他在对美国铁路行业的研究发现：当对铁路 就相对不那么重要了。同时，如果区分长期和短 设备器材的市场需求出现了大幅度上升时，不久以 期来看知识产权等制度的作用，结论也可能有所不 后，在这个部门就会有大量的新的专利发明出现。 同。如诺德豪斯(Nordhaus)的研究就指出：短期来 此外，斯穆勒发现在石油治炼业、建筑业等行业也存 看，保护知识产权会带来技术进步：但是从长期来 在同样的情况。最后，斯穆勒得出结论，影响发明方 看，由于对知识和技术的垄断，却不利于技术的传 向的首要决定因素是消费者的需求。需求影响了市 播0。 场的规模，进而影响了技术发明的方向切， 14市场结构与技术进步 此后，阿特拜克(JM.U tterback)在《科学杂 不少产业组织经济学家喜欢讨论市场结构与经 志中发表了一篇综述性的研究，也进一步指出，市场 济绩效的关系。究竞是大企业集团、相对集中化的 力量是影响创新的首要动力。在很多领域，百分之 市场结构有利于技术进步，还是完全竞争的市场结 六十到八十的重要的创新都源于市场的需求。 构有利于技术进步？熊彼特认为垄断企业有更多的 16供给因素与技术变迁 资金和实力去吸引科学家和工程师，同时，垄断企业 供给推动说的主要观点是，技术进步主要是靠 更能克服技术进步所需要的巨额资金。因此，具有 供给在起作用。在曼哈顿计划得以成功实施以后， 垄断地位的大企业有利于推动技术进步山。这类 布什(Bu)在《科学一无止境的疆界的报告中， 研究多半认为，如果一个企业处于垄断地位，其拥有 给技术进步划定了一个轨道。技术是从基础科学再 的市场力量(market pow er),可以促使其积累更多的 到应用研究，然后再走向产品开发，最后实现技术的 利润，从而可以为技术进步提供更多的资金投入。 商业化。因此，技术进步主要是靠基础科学的供给 因此，此类研究认为垄断的市场结构有利于技术进 来拉动的9。 步。 17国家与技术进步 而阿罗等人的研究却指出，完全竞争的市场结 对国家创新体系的研究己经跨越了企业层次与 构才能为创新活动提供刺激。在垄断的市场结构 产业层次，而从国家这一层次的制度差异、经济差异 下，企业对创新的投资比竞争性的市场结构更少。 以及政策差异来寻找不同国家在技术进步上有不同 因为，在垄断的市场结构下，即便是没有引进新技 绩效的原因。此前，美国财长汉密尔顿关于美国制 术，垄断的企业也能保证其获得足够的经济租以。 造业的报告以及德国李斯特的敏治经济学原理》 两种假说都提供了一些证据。如有的研究就发 就是这一视角的早期代表。而弗里曼等人的研究指 现，随着公司规模的扩大，创新活动会相应增加，二 明国家的教育政策、科学政策、贸易政策、金融制度、 者存在线性关系【。而同时又有另外一些研究却 法律框架等对技术进步具有重要的作用【2。 有着不同的结论，如有关对美国的实证研究却发现， 有的文献也开始初步探讨国际层面的因素对技 小企业的人均创新活动更多。 术进步的作用2别。但是我们需要注意的是，以往的 15需求因素与技术变迁 研究往往集中于对民用技术的探讨。而事实上，重 需求拉动说的代表人物主要是经济学家。如格 大的技术进步往往是通过政府的集中投资来实现 瑞里奇(Griliches)对杂交玉米技术扩散的研究发 的。而政府在什么时候更有意愿进行大规模投资来 现，技术的扩散是对市场力量的反应。市场大小 推动技术进步呢？这正是本项研究力图回答的问 (m arket size)决定盈利预期(profit expectation),进 题。 而导致的技术扩散的差别。他的结论是技术扩散的 有研究指出，技术进步有着自己的轨道，技术进 这些美别是不同地区之间在在市场盈利率的羡烈导山步有着自身的周期而本预研究试图展示，技术第 11期 黄琪轩: 霸权竞争与欧洲技术革新 度正好为此提供保护, 使得这些收益能够内部化, 让 创新者有所得。 但是, 对这个假说的检验结果却有一些分歧。 不同产业, 结果很不一样。如有对制药产业的研究 发现: 知识产权的保护促进了这个产业的创新动力。 但是, 在另外一些产业, 那些产业的知识更具有缄默 知识或地方性知识的特点。因此, 知识产权的保护 就相对不那么重要了 [ 9]。同时, 如果区分长期和短 期来看知识产权等制度的作用, 结论也可能有所不 同。如诺德豪斯 ( Nordhaus)的研究就指出: 短期来 看, 保护知识产权会带来技术进步; 但是从长期来 看, 由于对知识和技术的垄断, 却不利于技术的传 播 [ 10]。 1. 4 市场结构与技术进步 不少产业组织经济学家喜欢讨论市场结构与经 济绩效的关系。究竟是大企业集团、相对集中化的 市场结构有利于技术进步, 还是完全竞争的市场结 构有利于技术进步? 熊彼特认为垄断企业有更多的 资金和实力去吸引科学家和工程师, 同时, 垄断企业 更能克服技术进步所需要的巨额资金。因此, 具有 垄断地位的大企业有利于推动技术进步 [ 11]。这类 研究多半认为, 如果一个企业处于垄断地位, 其拥有 的市场力量 ( market pow er), 可以促使其积累更多的 利润, 从而可以为技术进步提供更多的资金投入。 因此, 此类研究认为垄断的市场结构有利于技术进 步。 而阿罗等人的研究却指出, 完全竞争的市场结 构才能为创新活动提供刺激。在垄断的市场结构 下, 企业对创新的投资比竞争性的市场结构更少。 因为, 在垄断的市场结构下, 即便是没有引进新技 术, 垄断的企业也能保证其获得足够的经济租 [ 12]。 两种假说都提供了一些证据。如有的研究就发 现, 随着公司规模的扩大, 创新活动会相应增加, 二 者存在线性关系 [ 13]。而同时又有另外一些研究却 有着不同的结论, 如有关对美国的实证研究却发现, 小企业的人均创新活动更多 [ 14]。 1. 5 需求因素与技术变迁 需求拉动说的代表人物主要是经济学家。如格 瑞里奇 ( Griliches) 对杂交玉米技术扩散的研究发 现, 技术的扩散是对市场力量的反应。市场大小 (m arket size)决定盈利预期 ( profit expectation ), 进 而导致的技术扩散的差别。他的结论是技术扩散的 这些差别是不同地区之间存在市场盈利率的差别导 致的 [ 15]。 在前期研究的基础上, 雅克布 斯穆勒 ( Jacob Schmook ler)的研究更进了一步。他指出, 如果没有 潜在的需求, 是难以有新的技术发明出现的。新的 经济压力以及新的市场机会刺激新的发明的出现。 因此, 新的发明只是对这些新的市场机会的反 应 [ 16]。他在对美国铁路行业的研究发现: 当对铁路 设备器材的市场需求出现了大幅度上升时, 不久以 后, 在这个部门就会有大量的新的专利发明出现。 此外, 斯穆勒发现在石油冶炼业、建筑业等行业也存 在同样的情况。最后, 斯穆勒得出结论, 影响发明方 向的首要决定因素是消费者的需求。需求影响了市 场的规模, 进而影响了技术发明的方向 [ 17]。 此后, 阿特拜克 ( J. M. U tterback )在 科学 !杂 志中发表了一篇综述性的研究, 也进一步指出, 市场 力量是影响创新的首要动力。在很多领域, 百分之 六十到八十的重要的创新都源于市场的需求 [ 18]。 1. 6 供给因素与技术变迁 供给推动说的主要观点是, 技术进步主要是靠 供给在起作用。在曼哈顿计划得以成功实施以后, 布什 ( Bush)在 科学 ∀∀∀ 无止境的疆界 !的报告中, 给技术进步划定了一个轨道。技术是从基础科学再 到应用研究, 然后再走向产品开发, 最后实现技术的 商业化。因此, 技术进步主要是靠基础科学的供给 来拉动的 [ 19]。 1. 7 国家与技术进步 对国家创新体系的研究已经跨越了企业层次与 产业层次, 而从国家这一层次的制度差异、经济差异 以及政策差异来寻找不同国家在技术进步上有不同 绩效的原因。此前, 美国财长汉密尔顿关于美国制 造业的报告以及德国李斯特的 政治经济学原理 ! 就是这一视角的早期代表。而弗里曼等人的研究指 明国家的教育政策、科学政策、贸易政策、金融制度、 法律框架等对技术进步具有重要的作用 [ 20]。 有的文献也开始初步探讨国际层面的因素对技 术进步的作用 [ 21]。但是我们需要注意的是, 以往的 研究往往集中于对民用技术的探讨。而事实上, 重 大的技术进步往往是通过政府的集中投资来实现 的。而政府在什么时候更有意愿进行大规模投资来 推动技术进步呢? 这正是本项研究力图回答的问 题。 有研究指出, 技术进步有着自己的轨道, 技术进 步有着自身的周期 [ 22]。而本项研究试图展示, 技术 1635