理论与探索≯ ItA 文献计量学指标计算并进行定量分析。从多尺度的评价角程度,体现了学科研究成果的受关注程度和学术声誉。文 度分析,学科评价可以分为3种不同尺度,宏观大尺度评献特征的技术交流等情况,为定量开展学科评价工作提供 价是在世界范围内评价某一学科的状态,是以国家为单元依据。 的学科领域;中观尺度评价是以研究机构为单元的机构之 1)学术产出。在学科发展过程中会形成许多有价值 间的学科排名,如中国重点大学的学科排名;微观尺度是的文献,诸如图书、期刊、报纸、论文集、专利、档案 以某个机构的学科团队或个人为评价单元,评价这个团队网络文献等。以文献为单元,通过定性和定量分析寻求学」 或个人在某一学科中所处的学术地位和影响。因此,开展科发展的一些脉络。某一学科的学术产出数量大,说明该 学科评价工作之初,首先要明确评价尺度和评价目标。学科学术领域比较活跃,学科的受关注度高。如果是某个 1.2学科属性特征与文献分类 机构的某一学科的学术产出数量大,说明该学科在该机构 科评价的基本单元是学科。关于学科的概念和内涵占有一定的优势。学术产出质量的定量评价通常要借助 并没有统一、确切的定义。可以认为学科是通过持续地对些参照对象,比如:以参考刊载刊物质量来评价论文质 某一科学领域或某一问题的研究形成相对稳定的学术研究量,或以是否被公认国际知名数据库、检索工具收录等来 领域,经科学分类而形成完整的、相对独立的知识体系。评价。常用特征指标有:国内论文发表数量、国际论文发 其应有明确、长远的学术发展方向,有自己的理论基础,表数量、核心期刊论文发表数量、人均发表论文数量、被 且构成合理的理论体系。基于文献计量学进行学科评价,知名检索工具收录的数量等 首先应明确学科的分类标准,在一致的标准下才可能进行 2)学术影响。学术影响代表了学科的学术竞争力 比较评价《中华人民共和国学科分类与代码国家标准》学术影响可看作是某一学科的研究者或机构等对于该学科 (GB/T13745-2009,简称《学科分类与代码》)是中华发展的贡献。文献的学术影响通常体现在同行关注与引用 人民共和国关于学科分类的国家标准。该标准规定了学科数量上,在一定程度上体现了学科的学术价值、学术水平 的分类与代码,分为自然科学、农业科学、医药科学、工和影响力。有研究认为作者发表论文的被引频次与作者的 程与技术科学、人文与社会科学5个门类,62个一级学学科影响力成正相关关系。有基于期刊的特征指标,如影 科或学科群,676个二级学科或学科群,2382个三级学响因子、被引次数、核心期刊的发文数;也有基于分析作 科。文献的学科分类标准与国家的学科分类标准不同,者和单篇文章的特征指标,如被引数量、篇均被引次数、 且不同国家对于文献的学科分类也不同,我国文献学科分h指数、被引速率、高被引论文数等,现在有些评价也考 类体系采用国家推广使用的《中国图书馆分类法》。其虑了文献的网络传播和开放存取等学术评价指标。 分为马克思主义、列宁主义、毛泽东思想、哲学、社会科 3)学术创新。学术创新是从创新的角度考察学科学 学、自然科学、综合性图书5个部类,22个大类。我国术活动的自主创新能力和创新水平,它是学科建设的关 的文献评价机构和文献检索工具多采用中国图书馆分键。专利本身就具有创新性,是科技创新的具体体现,是 类法》为学科分类基础。为了能采集到分学科的文献相转化为生产力最宝贵的知识财富之一。科技成果可以很好 关统计数据,许多评价体系也采用《中国图书馆分类法》地反映科研工作的转化能力和效率,也是学术创造力的 的学科体系划分学科 部分。获得的专利数量和成果数量越多,说明该学科的学 国外的评价系统比较成熟,但国外的文献学科划分与术创造力越强。常用特征指标:公开的专利数量、科技成 国内的文献学科分类不同。如 Essential Science Indicators果数、国内外专利授权数、获得的科技奖励数、科研成果 (ESI)是汤姆森路透汇集和分析 ISI Web of science所收录转化数等指标 的学术文献和其所引用的参考文献建立的分析型数据库 4)学术交流。学术交流是推动高校学科发展的不竭 受到了国内外学者的特别关注和认可,被广泛应用于各类动力,高层次、高水平的学术交流活动,可以引导教师立 学术评价中,其所收录的期刊被分为工学、生命科学、社足于学科的前沿,促进学科的交叉与融合,营造良好的科 会科学、理学、农学、医学等22个学科。其提供的文献研氛围。因此,学术交流能力反映了学科发展过程中参与 学科分类是自行规定的,与我国的学科划分和图书馆分类国际、国内交流的活跃程度,以及与国内外其他机构的合 法对文献的学科分类有很大不同。因此,在学科评价之作交流情况,是学科学术水平评价的重要内容。常用特征 初,应明确学科的界定以及文献分类 指标:会议发表论文数和与其他机构合作的论文数 1.3文献计量特征指标 1.4系统分析平台与工具 献的发表、出版与被利用情况从一个侧面映射了学 文献计量的方法常常应用统计分析工具来研究作者 科群体的研究实力和水平,代表着学科的发展速度和活跃出版物和文献利用之间的关系与模式,过去的研究己经提 第34卷2011年第11期 21994-2014ChinaAcademicJournalElectronicPUblishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.cnki.net 理论与探索  欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟 ITA 文献计量学指标计算并进行定量分析。从多尺度的评价角 度分析，学科评价可以分为 3 种不同尺度，宏观大尺度评 价是在世界范围内评价某一学科的状态，是以国家为单元 的学科领域; 中观尺度评价是以研究机构为单元的机构之 间的学科排名，如中国重点大学的学科排名; 微观尺度是 以某个机构的学科团队或个人为评价单元，评价这个团队 或个人在某一学科中所处的学术地位和影响。因此，开展 学科评价工作之初，首先要明确评价尺度和评价目标。 1. 2 学科属性特征与文献分类 学科评价的基本单元是学科。关于学科的概念和内涵 并没有统一、确切的定义。可以认为学科是通过持续地对 某一科学领域或某一问题的研究形成相对稳定的学术研究 领域，经科学分类而形成完整的、相对独立的知识体系。 其应有明确、长远的学术发展方向，有自己的理论基础， 且构成合理的理论体系。基于文献计量学进行学科评价， 首先应明确学科的分类标准，在一致的标准下才可能进行 比较评价。《中华人民共和国学科分类与代码国家标准》 ( GB/T 13745—2009，简称 《学科分类与代码》) 是中华 人民共和国关于学科分类的国家标准。该标准规定了学科 的分类与代码，分为自然科学、农业科学、医药科学、工 程与技术科学、人文与社会科学 5 个门类，62 个一级学 科或学科群，676 个二级学科或学科群，2 382 个三级学 科［2］。文献的学科分类标准与国家的学科分类标准不同， 且不同国家对于文献的学科分类也不同，我国文献学科分 类体系采用国家推广使用的 《中国图书馆分类法》［3］。其 分为马克思主义、列宁主义、毛泽东思想、哲学、社会科 学、自然科学、综合性图书 5 个部类，22 个大类。我国 的文献评价机构和文献检索工具多采用 《中国图书馆分 类法》为学科分类基础。为了能采集到分学科的文献相 关统计数据，许多评价体系也采用 《中国图书馆分类法》 的学科体系划分学科。 国外的评价系统比较成熟，但国外的文献学科划分与 国内的文献学科分类不同。如 Essential Science Indicators ( ESI) 是汤姆森路透汇集和分析 ISI Web of Science 所收录 的学术文献和其所引用的参考文献建立的分析型数据库， 受到了国内外学者的特别关注和认可，被广泛应用于各类 学术评价中，其所收录的期刊被分为工学、生命科学、社 会科学、理学、农学、医学等 22 个学科。其提供的文献 学科分类是自行规定的，与我国的学科划分和图书馆分类 法对文献的学科分类有很大不同。因此，在学科评价之 初，应明确学科的界定以及文献分类。 1. 3 文献计量特征指标 文献的发表、出版与被利用情况从一个侧面映射了学 科群体的研究实力和水平，代表着学科的发展速度和活跃 程度，体现了学科研究成果的受关注程度和学术声誉。文 献特征的技术交流等情况，为定量开展学科评价工作提供 依据。 1) 学术产出。在学科发展过程中会形成许多有价值 的文献，诸如图书、期刊、报纸、论文集、专利、档案、 网络文献等。以文献为单元，通过定性和定量分析寻求学 科发展的一些脉络。某一学科的学术产出数量大，说明该 学科学术领域比较活跃，学科的受关注度高。如果是某个 机构的某一学科的学术产出数量大，说明该学科在该机构 占有一定的优势。学术产出质量的定量评价通常要借助一 些参照对象，比如: 以参考刊载刊物质量来评价论文质 量，或以是否被公认国际知名数据库、检索工具收录等来 评价。常用特征指标有: 国内论文发表数量、国际论文发 表数量、核心期刊论文发表数量、人均发表论文数量、被 知名检索工具收录的数量等。 2) 学术影响。学术影响代表了学科的学术竞争力， 学术影响可看作是某一学科的研究者或机构等对于该学科 发展的贡献。文献的学术影响通常体现在同行关注与引用 数量上，在一定程度上体现了学科的学术价值、学术水平 和影响力。有研究认为作者发表论文的被引频次与作者的 学科影响力成正相关关系。有基于期刊的特征指标，如影 响因子、被引次数、核心期刊的发文数; 也有基于分析作 者和单篇文章的特征指标，如被引数量、篇均被引次数、 h 指数、被引速率、高被引论文数等，现在有些评价也考 虑了文献的网络传播和开放存取等学术评价指标。 3) 学术创新。学术创新是从创新的角度考察学科学 术活动的自主创新能力和创新水平，它是学科建设的关 键。专利本身就具有创新性，是科技创新的具体体现，是 转化为生产力最宝贵的知识财富之一。科技成果可以很好 地反映科研工作的转化能力和效率，也是学术创造力的一 部分。获得的专利数量和成果数量越多，说明该学科的学 术创造力越强。常用特征指标: 公开的专利数量、科技成 果数、国内外专利授权数、获得的科技奖励数、科研成果 转化数等指标。 4) 学术交流。学术交流是推动高校学科发展的不竭 动力，高层次、高水平的学术交流活动，可以引导教师立 足于学科的前沿，促进学科的交叉与融合，营造良好的科 研氛围。因此，学术交流能力反映了学科发展过程中参与 国际、国内交流的活跃程度，以及与国内外其他机构的合 作交流情况，是学科学术水平评价的重要内容。常用特征 指标: 会议发表论文数和与其他机构合作的论文数。 1. 4 系统分析平台与工具 文献计量的方法常常应用统计分析工具来研究作者、 出版物和文献利用之间的关系与模式，过去的研究已经提 — 22 — ·第 34 卷 2011 年第 11 期·