甘肃皇台酒业股份有限公司 独立财务顾问报告 (一)上市公司控股股东上海厚丰所持上市公司股份被质押情况 根据质权人中融国际信托有限公司与出质人上海厚丰签订的编号为 2015202006005004的《股权质押合同-1》,为了担保债权人中融国际信托有限 公司与债务人新疆润信通股权投资有限公司于2015年3月31日签署的编号为 2015202006005002的《中融-助金82号集合资金信托计划信托贷款合同》及编 号为“2015202006005009的《财务顾问协议》项下的全部债权,上海厚丰将其合 法持有的上市公司1960%的股份向中融国际信托有限公司提供质押担保。 如届时新疆润信通不能偿还到期债务,则上海厚丰存在出售其所持上市公司 股票以承担担保责任的可能,上市公司存在控制权变更的风险。 二)上市公司控股股东上海厚丰所持上市公司股份被司法冻结及司法轮候 冻结的情况 (1)司法冻结 根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《证券质押及司法冻结明 细表》,截至《证券质押及司法冻结明细表》权益登记日(2018年11月12日),上 海厚丰所持上市公司股份被司法冻结的情形如下: 持有人名称有数量同法冻结数量 司法冻结 司法冻结序号 (股) 股) 执行人名称冻结日期解冻日期 上海厚丰投 70928B43700北京市高级 资有限公司1470370004809人民送院)20179282020927 根据北京市高级人民法院(2017)京民初96号《民事裁定书》,原告陕西钢 谷电子商务股份有限公司诉新疆润信通股权投资有限公司、唐万新、沈巍、上海 厚丰投资有限公司合同纠纷一案,原告于2017年9月14日向北京市高级人民法院 申请财产保全,请求冻结四被告1.2亿元银行存款或者查封、扣押其等值财产, 北京市高级人民法院经审査认为,原告提出的财产保全申请符合法律规定,裁定 冻结新疆润信通股权投资有限公司、唐万新、沈巍、上海厚丰投资有限公司名下 的银行存款或者査封、扣押其等值财产,限额12亿元。 (2)司法轮候冻结 根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《证券轮候冻结数据表》, chin乡 www.cninfocom.cn甘肃皇台酒业股份有限公司 独立财务顾问报告 24 （一）上市公司控股股东上海厚丰所持上市公司股份被质押情况 根据质权人中融国际信托有限公司与出质人上海厚丰签订的编号为 “2015202006005004”的《股权质押合同-1》，为了担保债权人中融国际信托有限 公司与债务人新疆润信通股权投资有限公司于2015年3月31日签署的编号为 “2015202006005002”的《中融-助金82号集合资金信托计划信托贷款合同》及编 号为“2015202006005009”的《财务顾问协议》项下的全部债权，上海厚丰将其合 法持有的上市公司19.60%的股份向中融国际信托有限公司提供质押担保。 如届时新疆润信通不能偿还到期债务，则上海厚丰存在出售其所持上市公司 股票以承担担保责任的可能，上市公司存在控制权变更的风险。 （二）上市公司控股股东上海厚丰所持上市公司股份被司法冻结及司法轮候 冻结的情况 （1）司法冻结 根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《证券质押及司法冻结明 细表》，截至《证券质押及司法冻结明细表》权益登记日（2018年11月12日），上 海厚丰所持上市公司股份被司法冻结的情形如下： 持有人名称 持有数量 （股） 司法冻结数量 （股） 司法冻结序号 司法冻结 执行人名称 冻结日期 解冻日期 上海厚丰投 资有限公司 34,770,000 34,770,000 170928B437000 04820170928 北京市高级 人民法院 2017.9.28 2020.9.27 根据北京市高级人民法院（2017）京民初96号《民事裁定书》，原告陕西钢 谷电子商务股份有限公司诉新疆润信通股权投资有限公司、唐万新、沈巍、上海 厚丰投资有限公司合同纠纷一案，原告于2017年9月14日向北京市高级人民法院 申请财产保全，请求冻结四被告1.2亿元银行存款或者查封、扣押其等值财产。 北京市高级人民法院经审查认为，原告提出的财产保全申请符合法律规定，裁定 冻结新疆润信通股权投资有限公司、唐万新、沈巍、上海厚丰投资有限公司名下 的银行存款或者查封、扣押其等值财产，限额1.2亿元。 （2）司法轮候冻结 根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《证券轮候冻结数据表》