2013年8月30日,证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违法证券 公司内控管理规定等多项违法违规行为。2013年11月14日,光大证券发布公告称,收到 证监会《行政处罚决定书》。因“816事件”涉嫌利用内幕信息进行交易共计被处罚523亿元。 相关4位责任人每人被罚款60万元,并予以市场禁入,董秘被处罚20万元。 表3证监会对光大证券和相关人员的处罚 处罚对象 处罚内容 光大证券 罚款5,23亿元 徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别罚款60万元,终身证券市场、期货市场禁止进入。 董事会秘书梅键 责令改正,并处以20万元罚款。 资料来源:包兴安《光大证券被罚523亿元4人被终身市场禁入》,载《证券日报》2013 年11月15日。 证监会《行政处罚决定书》显示,依据《中华人民共和国证券法》和《期货交易管理条 例》的有关规定,中国证监会对公司内幕交易违法行为进行了立案调查、审理,并依法向光 大证券、徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事 人依法享有的权利,当事人均提交了书面陈述、申辩材料,未要求听证。本案现已调查、审 理终结。经査明,根据《证券法》第七十五条第二款第(八)项和《期货交易管理条例》第 八十二条第(十一)项的规定,“光大证券在进行ETF套利交易时,因程序错误,其所使用 的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股,实际成交72.7亿元”为内幕信 息。光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和 2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为,构成《证 券法》第二百零二条和《期货交易管理条例》第七十条所述内幕交易行为。徐浩明为直接负 责的主管人员,杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。 根据《证券法》第二百零二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定,中国证监会决 定:没收光大证券ETF内幕交易违法所得1307万元,并处以违法所得5倍的罚款;没收光 大证券股指期货内幕交易违法所得7414万元,并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没 款共计523亿元。 对光大证券EITF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈 诗光、杨剑波给予警告,分别处以30万元罚款;对光大证券股指期货内幕交易直接负责的 主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告,分别处以30万元 ①光大证券2012年净利润为1003亿元,该公司今年10月经营数据显示,当月净利润为763万元,今 年前十个月净利润为475亿元。6 2013 年 8 月 30 日，证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违法证券 公司内控管理规定等多项违法违规行为。2013 年 11 月 14 日，光大证券发布公告称，收到 证监会《行政处罚决定书》。因“8·16 事件”涉嫌利用内幕信息进行交易共计被处罚 5.23 亿元。 相关 4 位责任人每人被罚款 60 万元，并予以市场禁入，董秘被处罚 20 万元。 表 3 证监会对光大证券和相关人员的处罚 处罚对象 处罚内容 光大证券 罚款 5.23 亿元。 徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波 分别罚款 60 万元，终身证券市场、期货市场禁止进入。 董事会秘书梅键 责令改正，并处以 20 万元罚款。 资料来源：包兴安《光大证券被罚 5.23 亿元 4 人被终身市场禁入》，载《证券日报》 2013 年 11 月 15 日。 证监会《行政处罚决定书》显示，依据《中华人民共和国证券法》和《期货交易管理条 例》的有关规定，中国证监会对公司内幕交易违法行为进行了立案调查、审理，并依法向光 大证券、徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事 人依法享有的权利，当事人均提交了书面陈述、申辩材料，未要求听证。本案现已调查、审 理终结。经查明，根据《证券法》第七十五条第二款第（八）项和《期货交易管理条例》第 八十二条第（十一）项的规定，“光大证券在进行 ETF 套利交易时，因程序错误，其所使用 的策略交易系统以 234 亿元的巨量资金申购 180ETF 成份股，实际成交 72.7 亿元”为内幕信 息。光大证券 2013 年 8 月 16 日下午将所持股票转换为 180ETF 和 50ETF 并卖出的行为和 2013 年 8 月 16 日下午卖出股指期货空头合约 IF1309、IF1312 共计 6240 张的行为，构成《证 券法》第二百零二条和《期货交易管理条例》第七十条所述内幕交易行为。徐浩明为直接负 责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。 根据《证券法》第二百零二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定，中国证监会决 定：没收光大证券 ETF 内幕交易违法所得 1307 万元，并处以违法所得 5 倍的罚款；没收光 大证券股指期货内幕交易违法所得 7414 万元，并处以违法所得 5 倍的罚款。上述两项罚没 款共计 5.23 亿元①。 对光大证券 ETF 内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈 诗光、杨剑波给予警告，分别处以 30 万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的 主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以 30 万元 ① 光大证券 2012 年净利润为 10.03 亿元，该公司今年 10 月经营数据显示，当月净利润为 763 万元，今 年前十个月净利润为 4.75 亿元