收购人及其实际控制人、收购人的高级管理人员最近 13.3 5年内是否未被采取非行政处罚监管措施,是否未受√ 过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚 收购人是否未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或 1.34 者仲裁,诉讼或者仲裁的结果 收购人是否未控制其他上市公司 被收购人控制其他上市公司的,是否不存在因规范运 作问题受到证监会、交易所或者有关部门的立案调查|√ 13.5 或处罚等问题 被收购人控制其他上市公司的,是否不存在因占用其 他上市公司资金或由上市公司违规为其提供担保等问|√ 收购人及其实际控制人的纳税情况 收购人最近3 13.6 依法纳税 收购人及其实际控制人是否不存在其他违规失信记 1.3.7 录,如被海关、国土资源、环保等其他监管部门列入√ 重点监管对象 14 收购人的主体资格 收购人是否不存在《上市公司收购管理办法》第六条 1.4.1 规定的情形 收购人是否已按照《上市公司收购管理办法》第五十 1.4.2 条的规定提供相关文件 收购人为多人的,收购人是否在股权、资产、业务 不适用 人员等方面存在关系 1.5 收购人是否说明采取一致行动的目的、一致行动协议 不适用 或者意向的内容、达成一致行动协议或者意向的时间 收购人是否接受了证券市场规范化运作的辅导 1.6 收购人董事、监事、高级管理人员是否熟悉法律、行 政法规和中国证监会的规定 收购目的 2.1 本次收购的战略考虑 收购人本次收购上市公司是否属于同行业或相关行业 2.1.1 的收购 收购人本次收购是否属于产业性收购 2.1.2 √√√ 是否属于金融性收购29 1.3.3 收购人及其实际控制人、收购人的高级管理人员最近 5 年内是否未被采取非行政处罚监管措施，是否未受 过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚 √ 1.3.4 收购人是否未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或 者仲裁，诉讼或者仲裁的结果 √ 1.3.5 收购人是否未控制其他上市公司 √ 被收购人控制其他上市公司的，是否不存在因规范运 作问题受到证监会、交易所或者有关部门的立案调查 或处罚等问题 √ 被收购人控制其他上市公司的，是否不存在因占用其 他上市公司资金或由上市公司违规为其提供担保等问 题 √ 1.3.6 收购人及其实际控制人的纳税情况 √ 收购人最近 3 年 依法纳税 1.3.7 收购人及其实际控制人是否不存在其他违规失信记 录，如被海关、国土资源、环保等其他监管部门列入 重点监管对象 √ 1.4 收购人的主体资格 1.4.1 收购人是否不存在《上市公司收购管理办法》第六条 规定的情形 √ 1.4.2 收购人是否已按照《上市公司收购管理办法》第五十 条的规定提供相关文件 √ 1.5 收购人为多人的，收购人是否在股权、资产、业务、 人员等方面存在关系 不适用 收购人是否说明采取一致行动的目的、一致行动协议 或者意向的内容、达成一致行动协议或者意向的时间 不适用 1.6 收购人是否接受了证券市场规范化运作的辅导 √ 收购人董事、监事、高级管理人员是否熟悉法律、行 政法规和中国证监会的规定 √ 二、收购目的 2.1 本次收购的战略考虑 2.1.1 收购人本次收购上市公司是否属于同行业或相关行业 的收购 √ 2.1.2 收购人本次收购是否属于产业性收购 √ 是否属于金融性收购 √