召商证券股份有限公司2019年年度报告 CMS@招商证券 序号 业务资格 批准机构 取得时间 11镍期货做市商 海期货交易所 018年10月 12铜期权做市商 上海期货交易所 2018年9月 13场外期权业务交易商 中国证券业协会 018年8月 14债券通“北向通”做市商资格 中国外汇交易中心 2018年7月 15试点开展跨境业务 中国证监会证券基金机构监管部|2018年4月 16信用风险缓释工具核心交易商资格 中国银行间市场交易商协会 2017年1月 17信用风险缓释凭证创设资格 中国银行间市场交易商协会2017年1月 18信用联结票据创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017年1月 19上海票据交易所非银会员资格 中国人民银行办公厅 20深港通下港股通业务交易权限 深圳证券交易所 2016年11月 1非现场开户业务 中国证监会证券基金机构监管部|2015年4月 22市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2015年3月 23开展黄金现货合约自营业务 中国证监会证券基金机构监管部|2015年3月 24|开展客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金有限责 任公司 2015年3月 5股票期权做市业务 中国证监会 2015年1月 开展上证50ETF期权做市业务 上海证券交易所 2015年1月 股票期权自营交易 海证券交易所 2015年1月 28期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司2015年1月 29/成为上海证券交易所股票期权交易参与 上海证券交易所 2015年1月 30开展互联网证券业务试点 中国证券业协会 2014年11月 31港股通业务交易权限 海证券交易所 2014年10月 32银行间市场清算所股份有限公司人民银行间市场清算所股份有限公司|204年6月 33主办券商业务(做市业务) 全国中小企业股份转让系统有限 责任公司 2014年6月 34场外期权业务 中国证券业协会 2014年2月 35证券投资基金托管资格 中国证监会 2014年1月 36代理证券质押登记业务 中国证券登记结算有限责任公司|203年7月 登记托管部 37股票质押式回购业务交易权限 海证券交易所 2013年6月 38股票质押式回购交易权限 深圳证券交易所 2013年6月 39参与利率互换交易 深圳证监局 13年5月 2013年4月 40保险兼业代理业务许可证 中国保监会(现中国银保监会)|(最新证书时 4月) 41主办券商业务(推荐业务、经纪业务)/全国中小企业股份转让系统有眼2013年3月 责任公司 「42柜台交易业务 中国证券业协会 2013年2月招商证券股份有限公司 2019 年年度报告                                                            7 / 302 序号 业务资格 批准机构 取得时间 11 镍期货做市商 上海期货交易所 2018 年 10 月 12 铜期权做市商 上海期货交易所 2018 年 9 月 13 场外期权业务交易商 中国证券业协会 2018 年 8 月 14 债券通“北向通”做市商资格 中国外汇交易中心 2018 年 7 月 15 试点开展跨境业务 中国证监会证券基金机构监管部 2018 年 4 月 16 信用风险缓释工具核心交易商资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 17 信用风险缓释凭证创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 18 信用联结票据创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 19 上海票据交易所非银会员资格 中国人民银行办公厅 2016 年 11 月 20 深港通下港股通业务交易权限 深圳证券交易所 2016 年 11 月 21 非现场开户业务 中国证监会证券基金机构监管部 2015 年 4 月 22 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2015 年 3 月 23 开展黄金现货合约自营业务 中国证监会证券基金机构监管部 2015 年 3 月 24 开展客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金有限责 任公司 2015 年 3 月 25 股票期权做市业务 中国证监会 2015 年 1 月 26 开展上证 50ETF 期权做市业务 上海证券交易所 2015 年 1 月 27 股票期权自营交易 上海证券交易所 2015 年 1 月 28 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015 年 1 月 29 成为上海证券交易所股票期权交易参与 人 上海证券交易所 2015 年 1 月 30 开展互联网证券业务试点 中国证券业协会 2014 年 11 月 31 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014 年 10 月 32 银行间市场清算所股份有限公司人民币 利率互换集中清算业务普通清算会员 银行间市场清算所股份有限公司 2014 年 6 月 33 主办券商业务（做市业务） 全国中小企业股份转让系统有限 责任公司 2014 年 6 月 34 场外期权业务 中国证券业协会 2014 年 2 月 35 证券投资基金托管资格 中国证监会 2014 年 1 月 36 代理证券质押登记业务 中国证券登记结算有限责任公司 登记托管部 2013 年 7 月 37 股票质押式回购业务交易权限 上海证券交易所 2013 年 6 月 38 股票质押式回购交易权限 深圳证券交易所 2013 年 6 月 39 参与利率互换交易 深圳证监局 2013 年 5 月 40 保险兼业代理业务许可证 中国保监会（现中国银保监会） 2013 年 4 月 （最新证书时 间为：2019 年 4 月） 41 主办券商业务（推荐业务、经纪业务） 全国中小企业股份转让系统有限 责任公司 2013 年 3 月 42 柜台交易业务 中国证券业协会 2013 年 2 月