召商证券股份有限公司2019年年度报告 CMS@招商证券 序号 业务资格 批准机构 取得时间 43权益类证券收益互换业务 中国证监会机构监管部(现中国 证监会证券基金机构监管部) 2013年1月 14保险机构特殊机构客户业务 中国保监会(现中国银保监会)2013年1月 45代销金融产品业务资格 中国证监会深圳监管局 E12 46非金融企业债务融资工具主承销业务中国银行间市场交易商协会2012年11月 47私募基金综合托管服务 中国证监会机构监管部(现中国 证监会证券基金机构监管部) 2012年10月 48转融通业务 中国证券金融股份有限公司 012年8月 49中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012年6月 50约定购回式证券交易业务 中国证监会 012年5月 51债券质押式报价回购业务 中国证监会机构监管部(现中国 证监会证券基金机构监管部) 2012年1月 52开展客户第三方存管单客户多银行服务深圳证监局 2011年6月 53融资融券业务资格 中国证监会 2010年6月 54直接投资业务 中国证监会 2009年8月 55为招商期货提供中间介绍业务 中国证监会 2008年2月 中国证券登记结算有限责任公司甲类结 算参与人 中国证券登记结算有限责任公司2008年2月 57从事境外证券投资管理业务 中国证监会 2007年8月 上海证券交易所固定收益证券综合电子 58 平台一级交易 上海证券交易所 2007年7月 2006年12月 59证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局 (最新证书时 间为:2012年 1月) 中国证券登记结算有限责任公司结算参 中国证券登记结算公司 2006年3 月 61上证1交易型开放式指数基金一级交上海证券交易所 2006年3月 62报价转让业务资格 中国证券业协会 2006年1月 3短期融资券承销业务 中国人民银行 2005年7月 64经营外资股业务资格 中国证监会 2002年9月 65开放式证券投资基金代销业务资格中国证监会 2002年8月 6受托投资管理业务资格 中国证监会 2002年5月 67网上证券委托业务资格 中国证监会 2001年2月 8全国银行间同业市场成员资格 中国人民银行办公厅 1999年9月 经营上海市人民币特种股票业务(无限 69 制)资格 上海市证券管理办公室 1996年11月 70开办外汇业务 国家外汇管理局深圳分局 1996年10月 71非上市公司股权交易代理制的试点单位 深圳市政府产权转让领导小组办 1996年1月 72开办自营业务 深圳市证券管理办公室 1993年8月 8/302招商证券股份有限公司 2019 年年度报告                                                            8 / 302 序号 业务资格 批准机构 取得时间 43 权益类证券收益互换业务 中国证监会机构监管部（现中国 证监会证券基金机构监管部） 2013 年 1 月 44 保险机构特殊机构客户业务 中国保监会（现中国银保监会） 2013 年 1 月 45 代销金融产品业务资格 中国证监会深圳监管局 2012 年 12 月 46 非金融企业债务融资工具主承销业务 中国银行间市场交易商协会 2012 年 11 月 47 私募基金综合托管服务 中国证监会机构监管部（现中国 证监会证券基金机构监管部） 2012 年 10 月 48 转融通业务 中国证券金融股份有限公司 2012 年 8 月 49 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012 年 6 月 50 约定购回式证券交易业务 中国证监会 2012 年 5 月 51 债券质押式报价回购业务 中国证监会机构监管部（现中国 证监会证券基金机构监管部） 2012 年 1 月 52 开展客户第三方存管单客户多银行服务 深圳证监局 2011 年 6 月 53 融资融券业务资格 中国证监会 2010 年 6 月 54 直接投资业务 中国证监会 2009 年 8 月 55 为招商期货提供中间介绍业务 中国证监会 2008 年 2 月 56 中国证券登记结算有限责任公司甲类结 算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2008 年 2 月 57 从事境外证券投资管理业务 中国证监会 2007 年 8 月 58 上海证券交易所固定收益证券综合电子 平台一级交易商 上海证券交易所 2007 年 7 月 59 证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局 2006 年 12 月 （最新证书时 间为：2012 年 11 月） 60 中国证券登记结算有限责任公司结算参 与人 中国证券登记结算公司 2006 年 3 月 61 上证 180 交易型开放式指数基金一级交 易商 上海证券交易所 2006 年 3 月 62 报价转让业务资格 中国证券业协会 2006 年 1 月 63 短期融资券承销业务 中国人民银行 2005 年 7 月 64 经营外资股业务资格 中国证监会 2002 年 9 月 65 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2002 年 8 月 66 受托投资管理业务资格 中国证监会 2002 年 5 月 67 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001 年 2 月 68 全国银行间同业市场成员资格 中国人民银行办公厅 1999 年 9 月 69 经营上海市人民币特种股票业务（无限 制）资格 上海市证券管理办公室 1996 年 11 月 70 开办外汇业务 国家外汇管理局深圳分局 1996 年 10 月 71 非上市公司股权交易代理制的试点单位 深圳市政府产权转让领导小组办 公室 1996 年 1 月 72 开办自营业务 深圳市证券管理办公室 1993 年 8 月