招商证券股份有限公司2019年年度报告

召商证券股份有限公司2019年年度报告 CMS@招商证券 公司代码:600999 公司简称:招商证券 招商证券股份有限公司 2019年年度报告 1/302

招商证券股份有限公司 2019 年年度报告                                                            1 / 302 公司代码：600999 公司简称：招商证券 招商证券股份有限公司 2019 年年度报告

召商证券股份有限公司2019年年度报告 CMS@招商证券 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记教、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 公司全体董事出席董事会会议。 三、德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)和德勤·关黄陈方会计师行为本公司出具了标准 无保留意见的审计报告。 四、公司负责人霍达、主管会计工作负责人赵斌及会计机构负责人(会计主管人员)何敏声明 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 因公司目前正在推进配股相关事项,根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》第十八条 之规定,上市公司发行证券,存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者 虽经股东大会表决通过但未实施的,应当在方案实施后发行。如果公司在召开2019年年度股东大会、 实施利润分配后再实施配股,将无法及时增加公司资本金,补充营运资金,直接影响公司当期利润 和长远发展 从股东利益和公司发展等综合因素考虑,公司2019年度不进行利润分配,也不进行资本公积转 增股本。 公司将于配股完成后,尽快按照相关监管机构的要求和公司章程的规定进行利润分配 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用口不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质性承诺,请 投资者注意投资风险 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 九、重大风险提示 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市 场状况影响 2/302

招商证券股份有限公司 2019 年年度报告                                                            2 / 302 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行为本公司出具了标准 无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人霍达、主管会计工作负责人赵斌及会计机构负责人（会计主管人员）何敏声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 因公司目前正在推进配股相关事项，根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》第十八条 之规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者 虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。如果公司在召开2019年年度股东大会、 实施利润分配后再实施配股，将无法及时增加公司资本金，补充营运资金，直接影响公司当期利润 和长远发展。 从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司2019年度不进行利润分配，也不进行资本公积转 增股本。 公司将于配股完成后，尽快按照相关监管机构的要求和公司章程的规定进行利润分配。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市 场状况影响

召商证券股份有限公司2019年年度报告 CMS@招商证券 公司面临的风险主要包括:证券行业受严格监管,有关法规及条例或会应证券市场发展而不 时修订,新修订的法规及条例、现行法规及条例的诠释或执行变更均可能会直接影响我们的业务 策略及前景,可能会限制我们可以从事的业务范围、变更业务运作或产生额外成本,或可能不利 于我们与其它不受相关影响的机构竞争;如未能对法律法规和监管条例及时跟进,可能造成法律 和合规风险;因借款人或交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的信用风险;公司 的持仓组合由于相关市场的不利变化而导致损失的市场风险;因不完善或有问题的内部程序、人 员及系统或外部事件而导致的操作风险:无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、 履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的流动性风险;因公司经营、管理及其他 行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险:因开展国际化业务等带来的 汇率风险等 针对上述风险,公司从组织架构、制度体系、指标体系、风险管理文化、信息技术系统等方 面进行防范,同时优化业务流程,请参见“可能面对的风险及应对措施”的内容。 十、其他 口适用√不适用 3/302

招商证券股份有限公司 2019 年年度报告                                                            3 / 302 公司面临的风险主要包括：证券行业受严格监管，有关法规及条例或会应证券市场发展而不 时修订，新修订的法规及条例、现行法规及条例的诠释或执行变更均可能会直接影响我们的业务 策略及前景，可能会限制我们可以从事的业务范围、变更业务运作或产生额外成本，或可能不利 于我们与其它不受相关影响的机构竞争；如未能对法律法规和监管条例及时跟进，可能造成法律 和合规风险；因借款人或交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的信用风险；公司 的持仓组合由于相关市场的不利变化而导致损失的市场风险；因不完善或有问题的内部程序、人 员及系统或外部事件而导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、 履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的流动性风险；因公司经营、管理及其他 行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因开展国际化业务等带来的 汇率风险等。 针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、指标体系、风险管理文化、信息技术系统等方 面进行防范，同时优化业务流程，请参见“可能面对的风险及应对措施”的内容。 十、 其他 □适用 √不适用

召商证券股份有限公司2019年年度报告 CMS@招商证券 目录 第一节释义 第二节公司简介和主要财务指标 第三节 公司业务概要.1 第四节经营情况讨论与分析 23 第五节重要事项 第六节 普通股股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 第十节公司债券相关情况 第十一节财务报告146 第十二节备查文件目录 第十三节证券公司信息披露 301 4/302

招商证券股份有限公司 2019 年年度报告                                                            4 / 302 目 录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6 第三节 公司业务概要 ................................................................................................................... 21 第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 23 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 59 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 77 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 89 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 90 第九节 公司治理 ......................................................................................................................... 109 第十节 公司债券相关情况 ......................................................................................................... 134 第十一节 财务报告 ......................................................................................................................... 146 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 301 第十三节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 301

召商证券股份有限公司2019年年度报告 CMS@招商证券 第一节释义 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 常用词语释义 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 公司章程》 指《招商证券股份有限公司章程》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 香港证监会 指香港证券及期货事务监察委员会 深圳证监局 指中国证券监督管理委员会深圳监管局 指国务院国有资产监督管理委员会 交易所 指上海证券交易所和深圳证券交易所 上交所 指上海证券交易所 深交所 指「深圳证券交易所 上交所网站 指上海证券交易所网站:htt:/www.ssecomcn 国结算 指中国证券登记结算有限责任公司 香港联交所 指香港联合交易所有限公司 香港联交所网站 指香港联合交易所有限公司网站:http://www.hkexnews.hk 本公司、公司、本集团、 招商证券、发行人 指招商证券股份有限公司及控股子公司 公司网站 指招商证券股份有限公司网站:htp:/w.machina.com 招商局集团 指招商局集团有限公司 招融投资 指深圳市招融投资控股有限公司 集盛投资 指「深圳市集盛投资发展有限公司 中远运输 指中国远洋运输有限公司 招商银行 指招商银行股份有限公司 招证国际 指招商证券国际有限公司 招商期货 指招商期货有限公司 招商致远资本 指招商致远资本投资有限公司 招商投资 指|招商证券投资有限公司 招商资管 指招商证券资产管理有限公司 博时基金 指博时基金管理有限公司 招商基金 指招商基金管理有限公司 证通公司 指|证通股份有限公司 「上海新世纪 指上海新世纪资信评估投资服务有限公司 中诚信国际 指中诚信国际信用评级有限责任公司 中诚信证评 指中诚信证券评估有限公司 华泰联合 指华泰联合证券有限责任公司 光大证券 指「光大证券股份有限公司 中国银河 指中国银河证券股份有限公司 安信证券 指安信证券股份有限公司 《香港上市规则》 指《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(经不时修订) 《标准守则》 指香港上市规则》附录十《上市发行人事赶行证务交易的标 《证券及期货条例》 指《证券及期货条例》(香港法规第571章) A股 指/本公司普通股股本中每股面值为人民币100元的内资股,于上 海证券交易所上市(股份代码:600999) 5/302

招商证券股份有限公司 2019 年年度报告                                                            5 / 302 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《招商证券股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 交易所 指 上海证券交易所和深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 上交所网站 指 上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn 中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港联交所网站 指 香港联合交易所有限公司网站：http://www.hkexnews.hk 本公司、公司、本集团、 招商证券、发行人 指 招商证券股份有限公司及控股子公司 公司网站 指 招商证券股份有限公司网站：http://www.cmschina.com 招商局集团 指 招商局集团有限公司 招融投资 指 深圳市招融投资控股有限公司 集盛投资 指 深圳市集盛投资发展有限公司 中远运输 指 中国远洋运输有限公司 招商银行 指 招商银行股份有限公司 招证国际 指 招商证券国际有限公司 招商期货 指 招商期货有限公司 招商致远资本 指 招商致远资本投资有限公司 招商投资 指 招商证券投资有限公司 招商资管 指 招商证券资产管理有限公司 博时基金 指 博时基金管理有限公司 招商基金 指 招商基金管理有限公司 证通公司 指 证通股份有限公司 上海新世纪 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 中诚信国际 指 中诚信国际信用评级有限责任公司 中诚信证评 指 中诚信证券评估有限公司 华泰联合 指 华泰联合证券有限责任公司 光大证券 指 光大证券股份有限公司 中国银河 指 中国银河证券股份有限公司 安信证券 指 安信证券股份有限公司 《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（经不时修订） 《标准守则》 指 《香港上市规则》附录十《上市发行人董事进行证券交易的标 准守则》 《证券及期货条例》 指 《证券及期货条例》（香港法规第 571 章） A 股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的内资股，于上 海证券交易所上市（股份代码：600999)

召商证券股份有限公司2019年年度报告 CMS@招商证券 常用词语释义 H股 指本公司普通股本中每股面值为人民币卫0元的境外上市外资 股,于香港联合交易所有限公司上市(股份代码:6099) A股股东 指A股持有人 H股股东 指|H股持有人 本报告期、报告期、本期指2019年1月1日至2019年12月31日 年同期 指2018年1月1日至2018年12月31日 元、万元、亿元 指人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 公司的中文名称 招商证券股份有限公司 公司的中文简称 招商证券 麽公司的外文名称 HINA MERCHANTS SECURITIES CO, LTD 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 达 公司总经理 「熊剑涛 公司授权代表 吴慧峰、彭磊 公司注册资本和净资本 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6.699409,329.00 6699,409,329.00 净资本(母公司) 4865144.52994 52.815,74634660 公司的各单项业务资格情况 √适用口不适用 本公司母公司拥有中国证券业协会会员资格(会员代码:185053)、上海证券交易所会员资 格(会员编号:0037)和深圳证券交易所会员资格(会员编号:00001),各单项业务资格如下 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1股指期权做市业务 中国证监会证券基金机构监管部|2019年12月 2沪深300TF期权主做市商 深圳证券交易所 2019年12月 3股票期权业务交易权限 深圳证券交易所 2019年12月 4结售汇业务 国家外汇管理局 2019年8月 5参与科创板转融券业务 中国证券金融股份有限公司2019年7月 6开展国债期货做市业务 中国证监会证券基金机构监管部|2019年5月 7|信用保护合约业务 上海证券交易所 2019年2月 8上市基金主做市商业务 上海证券交易所 2019年2月 9信用衍生品业务 中国证监会证券基金机构监管部|2018年12月 10原油期货做市业务 上海国际能源交易中心 2018年10月 6/302

招商证券股份有限公司 2019 年年度报告                                                            6 / 302 常用词语释义 H 股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的境外上市外资 股，于香港联合交易所有限公司上市（股份代码：6099） A 股股东 指 A 股持有人 H 股股东 指 H 股持有人 本报告期、报告期、本期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 上年同期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 招商证券股份有限公司 公司的中文简称 招商证券 公司的外文名称 CHINA MERCHANTS SECURITIES CO.,LTD 公司的外文名称缩写 CMS 公司的法定代表人 霍达 公司总经理 熊剑涛 公司授权代表 吴慧峰、彭磊 公司注册资本和净资本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,699,409,329.00 6,699,409,329.00 净资本（母公司） 48,651,440,529.94 52,815,746,346.60 公司的各单项业务资格情况 √适用 □不适用 本公司母公司拥有中国证券业协会会员资格（会员代码：185053）、上海证券交易所会员资 格（会员编号：0037）和深圳证券交易所会员资格（会员编号：000011），各单项业务资格如下 ： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 股指期权做市业务 中国证监会证券基金机构监管部 2019 年 12 月 2 沪深 300ETF 期权主做市商 深圳证券交易所 2019 年 12 月 3 股票期权业务交易权限 深圳证券交易所 2019 年 12 月 4 结售汇业务 国家外汇管理局 2019 年 8 月 5 参与科创板转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2019 年 7 月 6 开展国债期货做市业务 中国证监会证券基金机构监管部 2019 年 5 月 7 信用保护合约业务 上海证券交易所 2019 年 2 月 8 上市基金主做市商业务 上海证券交易所 2019 年 2 月 9 信用衍生品业务 中国证监会证券基金机构监管部 2018 年 12 月 10 原油期货做市业务 上海国际能源交易中心 2018 年 10 月

召商证券股份有限公司2019年年度报告 CMS@招商证券 序号 业务资格 批准机构 取得时间 11镍期货做市商 海期货交易所 018年10月 12铜期权做市商 上海期货交易所 2018年9月 13场外期权业务交易商 中国证券业协会 018年8月 14债券通“北向通”做市商资格 中国外汇交易中心 2018年7月 15试点开展跨境业务 中国证监会证券基金机构监管部|2018年4月 16信用风险缓释工具核心交易商资格 中国银行间市场交易商协会 2017年1月 17信用风险缓释凭证创设资格 中国银行间市场交易商协会2017年1月 18信用联结票据创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017年1月 19上海票据交易所非银会员资格 中国人民银行办公厅 20深港通下港股通业务交易权限 深圳证券交易所 2016年11月 1非现场开户业务 中国证监会证券基金机构监管部|2015年4月 22市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2015年3月 23开展黄金现货合约自营业务 中国证监会证券基金机构监管部|2015年3月 24|开展客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金有限责 任公司 2015年3月 5股票期权做市业务 中国证监会 2015年1月 开展上证50ETF期权做市业务 上海证券交易所 2015年1月 股票期权自营交易 海证券交易所 2015年1月 28期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司2015年1月 29/成为上海证券交易所股票期权交易参与 上海证券交易所 2015年1月 30开展互联网证券业务试点 中国证券业协会 2014年11月 31港股通业务交易权限 海证券交易所 2014年10月 32银行间市场清算所股份有限公司人民银行间市场清算所股份有限公司|204年6月 33主办券商业务(做市业务) 全国中小企业股份转让系统有限 责任公司 2014年6月 34场外期权业务 中国证券业协会 2014年2月 35证券投资基金托管资格 中国证监会 2014年1月 36代理证券质押登记业务 中国证券登记结算有限责任公司|203年7月 登记托管部 37股票质押式回购业务交易权限 海证券交易所 2013年6月 38股票质押式回购交易权限 深圳证券交易所 2013年6月 39参与利率互换交易 深圳证监局 13年5月 2013年4月 40保险兼业代理业务许可证 中国保监会(现中国银保监会)|(最新证书时 4月) 41主办券商业务(推荐业务、经纪业务)/全国中小企业股份转让系统有眼2013年3月 责任公司 「42柜台交易业务 中国证券业协会 2013年2月

招商证券股份有限公司 2019 年年度报告                                                            7 / 302 序号 业务资格 批准机构 取得时间 11 镍期货做市商 上海期货交易所 2018 年 10 月 12 铜期权做市商 上海期货交易所 2018 年 9 月 13 场外期权业务交易商 中国证券业协会 2018 年 8 月 14 债券通“北向通”做市商资格 中国外汇交易中心 2018 年 7 月 15 试点开展跨境业务 中国证监会证券基金机构监管部 2018 年 4 月 16 信用风险缓释工具核心交易商资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 17 信用风险缓释凭证创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 18 信用联结票据创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 19 上海票据交易所非银会员资格 中国人民银行办公厅 2016 年 11 月 20 深港通下港股通业务交易权限 深圳证券交易所 2016 年 11 月 21 非现场开户业务 中国证监会证券基金机构监管部 2015 年 4 月 22 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2015 年 3 月 23 开展黄金现货合约自营业务 中国证监会证券基金机构监管部 2015 年 3 月 24 开展客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金有限责 任公司 2015 年 3 月 25 股票期权做市业务 中国证监会 2015 年 1 月 26 开展上证 50ETF 期权做市业务 上海证券交易所 2015 年 1 月 27 股票期权自营交易 上海证券交易所 2015 年 1 月 28 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015 年 1 月 29 成为上海证券交易所股票期权交易参与 人 上海证券交易所 2015 年 1 月 30 开展互联网证券业务试点 中国证券业协会 2014 年 11 月 31 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014 年 10 月 32 银行间市场清算所股份有限公司人民币 利率互换集中清算业务普通清算会员 银行间市场清算所股份有限公司 2014 年 6 月 33 主办券商业务（做市业务） 全国中小企业股份转让系统有限 责任公司 2014 年 6 月 34 场外期权业务 中国证券业协会 2014 年 2 月 35 证券投资基金托管资格 中国证监会 2014 年 1 月 36 代理证券质押登记业务 中国证券登记结算有限责任公司 登记托管部 2013 年 7 月 37 股票质押式回购业务交易权限 上海证券交易所 2013 年 6 月 38 股票质押式回购交易权限 深圳证券交易所 2013 年 6 月 39 参与利率互换交易 深圳证监局 2013 年 5 月 40 保险兼业代理业务许可证 中国保监会（现中国银保监会） 2013 年 4 月 （最新证书时 间为：2019 年 4 月） 41 主办券商业务（推荐业务、经纪业务） 全国中小企业股份转让系统有限 责任公司 2013 年 3 月 42 柜台交易业务 中国证券业协会 2013 年 2 月

召商证券股份有限公司2019年年度报告 CMS@招商证券 序号 业务资格 批准机构 取得时间 43权益类证券收益互换业务 中国证监会机构监管部(现中国 证监会证券基金机构监管部) 2013年1月 14保险机构特殊机构客户业务 中国保监会(现中国银保监会)2013年1月 45代销金融产品业务资格 中国证监会深圳监管局 E12 46非金融企业债务融资工具主承销业务中国银行间市场交易商协会2012年11月 47私募基金综合托管服务 中国证监会机构监管部(现中国 证监会证券基金机构监管部) 2012年10月 48转融通业务 中国证券金融股份有限公司 012年8月 49中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012年6月 50约定购回式证券交易业务 中国证监会 012年5月 51债券质押式报价回购业务 中国证监会机构监管部(现中国 证监会证券基金机构监管部) 2012年1月 52开展客户第三方存管单客户多银行服务深圳证监局 2011年6月 53融资融券业务资格 中国证监会 2010年6月 54直接投资业务 中国证监会 2009年8月 55为招商期货提供中间介绍业务 中国证监会 2008年2月 中国证券登记结算有限责任公司甲类结 算参与人 中国证券登记结算有限责任公司2008年2月 57从事境外证券投资管理业务 中国证监会 2007年8月 上海证券交易所固定收益证券综合电子 58 平台一级交易 上海证券交易所 2007年7月 2006年12月 59证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局 (最新证书时 间为:2012年 1月) 中国证券登记结算有限责任公司结算参 中国证券登记结算公司 2006年3 月 61上证1交易型开放式指数基金一级交上海证券交易所 2006年3月 62报价转让业务资格 中国证券业协会 2006年1月 3短期融资券承销业务 中国人民银行 2005年7月 64经营外资股业务资格 中国证监会 2002年9月 65开放式证券投资基金代销业务资格中国证监会 2002年8月 6受托投资管理业务资格 中国证监会 2002年5月 67网上证券委托业务资格 中国证监会 2001年2月 8全国银行间同业市场成员资格 中国人民银行办公厅 1999年9月 经营上海市人民币特种股票业务(无限 69 制)资格 上海市证券管理办公室 1996年11月 70开办外汇业务 国家外汇管理局深圳分局 1996年10月 71非上市公司股权交易代理制的试点单位 深圳市政府产权转让领导小组办 1996年1月 72开办自营业务 深圳市证券管理办公室 1993年8月 8/302

招商证券股份有限公司 2019 年年度报告                                                            8 / 302 序号 业务资格 批准机构 取得时间 43 权益类证券收益互换业务 中国证监会机构监管部（现中国 证监会证券基金机构监管部） 2013 年 1 月 44 保险机构特殊机构客户业务 中国保监会（现中国银保监会） 2013 年 1 月 45 代销金融产品业务资格 中国证监会深圳监管局 2012 年 12 月 46 非金融企业债务融资工具主承销业务 中国银行间市场交易商协会 2012 年 11 月 47 私募基金综合托管服务 中国证监会机构监管部（现中国 证监会证券基金机构监管部） 2012 年 10 月 48 转融通业务 中国证券金融股份有限公司 2012 年 8 月 49 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012 年 6 月 50 约定购回式证券交易业务 中国证监会 2012 年 5 月 51 债券质押式报价回购业务 中国证监会机构监管部（现中国 证监会证券基金机构监管部） 2012 年 1 月 52 开展客户第三方存管单客户多银行服务 深圳证监局 2011 年 6 月 53 融资融券业务资格 中国证监会 2010 年 6 月 54 直接投资业务 中国证监会 2009 年 8 月 55 为招商期货提供中间介绍业务 中国证监会 2008 年 2 月 56 中国证券登记结算有限责任公司甲类结 算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2008 年 2 月 57 从事境外证券投资管理业务 中国证监会 2007 年 8 月 58 上海证券交易所固定收益证券综合电子 平台一级交易商 上海证券交易所 2007 年 7 月 59 证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局 2006 年 12 月 （最新证书时 间为：2012 年 11 月） 60 中国证券登记结算有限责任公司结算参 与人 中国证券登记结算公司 2006 年 3 月 61 上证 180 交易型开放式指数基金一级交 易商 上海证券交易所 2006 年 3 月 62 报价转让业务资格 中国证券业协会 2006 年 1 月 63 短期融资券承销业务 中国人民银行 2005 年 7 月 64 经营外资股业务资格 中国证监会 2002 年 9 月 65 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2002 年 8 月 66 受托投资管理业务资格 中国证监会 2002 年 5 月 67 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001 年 2 月 68 全国银行间同业市场成员资格 中国人民银行办公厅 1999 年 9 月 69 经营上海市人民币特种股票业务（无限 制）资格 上海市证券管理办公室 1996 年 11 月 70 开办外汇业务 国家外汇管理局深圳分局 1996 年 10 月 71 非上市公司股权交易代理制的试点单位 深圳市政府产权转让领导小组办 公室 1996 年 1 月 72 开办自营业务 深圳市证券管理办公室 1993 年 8 月

召商证券股份有限公司2019年年度报告 CMS@招商证券 本公司全资子公司招证国际的各单项业务资格 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1期货合约交易资格 香港证监会 2014年6月 2就期货合约提供意见资格 香港证监会 2014年6月 3|提供资产管理资格 香港证监会 2010年3月 4证券交易资格 香港证监会 年2月 5就证券提供意见资格 香港证监会 2009年2月 6就机构融资提供意见资格 香港证监会 2009年2月 本公司全资子公司招商期货的各单项业务资格 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1/商品期货经纪:金融期货经纪:期货投中国证券监督管理委员会 2018年12月 资咨询 (注) 2上海国际能源交易中心会员 上海国际能源交易中心 2017年5月 3|基差贸易 中国期货业协会 2017年4月 4|场外衍生品业务 中国期货业协会 2017年4月 5仓单服务 中国期货业协会 2016年12月 6全国银行间债券市场准入备案 中国人民银行 016年7月 7资产管理业务资格 中国证券监督管理委员会 2013年3月 8|期货投资咨询业务资格 中国证券监督管理委员会 2011年8月 9大连商品交易所会员 大连商品交易所 2009年12月 10郑州商品交易所会 郑州商品交易所 2009年3月 11上海期货交易所会员 上海期货交易所 2008年10月 12中国金融期货交易所交易结算会员 中国金融期货交易所股份有限公 2007年12月 13金融期货交易结算业务资格 中国证券监督管理委员会 2007年1月 注:2018年12月,招商期货换发取得了《经营证券期货业务许可证》 本公司全资子公司招商致远资本的各单项业务资格: 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1证券公司私募投资基金子公司中国证券业协会 2017年4月 本公司全资子公司招商资管的各单项业务资格: 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1合格境内投资者境外投资试点 深圳市合格境内投资者境外投资 试点工作联席会议办公室 015年11月 2证券资产管理、合格境内机构投资者中国证监会 2015年1月 9/302

招商证券股份有限公司 2019 年年度报告                                                            9 / 302 本公司全资子公司招证国际的各单项业务资格： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 期货合约交易资格 香港证监会 2014年6月 2 就期货合约提供意见资格 香港证监会 2014年6月 3 提供资产管理资格 香港证监会 2010年3月 4 证券交易资格 香港证监会 2009年2月 5 就证券提供意见资格 香港证监会 2009年2月 6 就机构融资提供意见资格 香港证监会 2009年2月 本公司全资子公司招商期货的各单项业务资格： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 商品期货经纪；金融期货经纪；期货投 资咨询 中国证券监督管理委员会 2018 年 12 月 （注） 2 上海国际能源交易中心会员 上海国际能源交易中心 2017 年 5 月 3 基差贸易 中国期货业协会 2017 年 4 月 4 场外衍生品业务 中国期货业协会 2017 年 4 月 5 仓单服务 中国期货业协会 2016 年 12 月 6 全国银行间债券市场准入备案 中国人民银行 2016 年 7 月 7 资产管理业务资格 中国证券监督管理委员会 2013 年 3 月 8 期货投资咨询业务资格 中国证券监督管理委员会 2011 年 8 月 9 大连商品交易所会员 大连商品交易所 2009 年 12 月 10 郑州商品交易所会员 郑州商品交易所 2009 年 3 月 11 上海期货交易所会员 上海期货交易所 2008 年 10 月 12 中国金融期货交易所交易结算会员 中国金融期货交易所股份有限公 司 2007 年 12 月 13 金融期货交易结算业务资格 中国证券监督管理委员会 2007 年 11 月 注：2018 年 12 月，招商期货换发取得了《经营证券期货业务许可证》。 本公司全资子公司招商致远资本的各单项业务资格： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 证券公司私募投资基金子公司 中国证券业协会 2017年4月 本公司全资子公司招商资管的各单项业务资格： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 合格境内投资者境外投资试点 深圳市合格境内投资者境外投资 试点工作联席会议办公室 2015年11月 2 证券资产管理、合格境内机构投资者 中国证监会 2015年1月

召商证券股份有限公司2019年年度报告 CMS@招商证券 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴慧峰 罗莉 [联系地址。深圳市福田区福田街道福华一路11号深圳市福田区福田街道福华一路11号 0755-82943666 0755-82960432 传真 0755-82944669 0755-82944669 电子信箱 I ROcmschina. com. cn luoligcmschina. com. cn 联席公司秘书 姓名 吴慧峰 邝燕萍 联系地址深圳市福田区福田街道福华一路111}香港湾仔皇后大道东248号阳光中心40楼 三、基本情况简介 公司注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号 公司注册地址的邮政编码 518046 公司办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号 公司办公地址的邮政编码 518046 香港营业地址 香港中环康乐广场8号交易广场一期48楼 公司网址 http://www.cmschina.com 电子信箱 IREcmschina. com. cn 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址htt:/w. sse. com. 登载年度报告的香港联交所指定网站的网址http://www.hke 公司年度报告备置地点 深圳市福田区福田街道福华一路111号 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码变更前股票简称 A股 海证券交易所 招商证券 600999 H股 香港联合交易所 招商證券 6099 六、公司其他情况 (一)公司历史沿革的情况,主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用口不适用 本公司的前身是招商银行证券业务部。1991年8月3日,经中国人民银行深圳经济特区分行 《关于同意招商银行证券业务部试营业的通知》((1991)深人银发字第140号)批准,招商银 行证券业务部在深圳市工商局注册成立 1993年8月1日,经中国人民银行深圳经济特区分行《关于同意赋予各深圳证券业务部二级 法人资格的批复》(深人银复字〔1993〕第394号)批准,招商银行证券业务部获深圳市工商局 核准注册登记为企业法人,成为招商银行的二级法人单位,注册资金为2,500万元。 10/302

招商证券股份有限公司 2019 年年度报告                                                            10 / 302 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴慧峰 罗莉 联系地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号 深圳市福田区福田街道福华一路111号 电话 0755－82943666 0755－82960432 传真 0755－82944669 0755－82944669 电子信箱 IR@cmschina.com.cn luoli@cmschina.com.cn 联席公司秘书 姓名 吴慧峰 邝燕萍 联系地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 香港湾仔皇后大道东 248 号阳光中心 40 楼 三、 基本情况简介 公司注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号 公司注册地址的邮政编码 518046 公司办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号 公司办公地址的邮政编码 518046 香港营业地址 香港中环康乐广场8号交易广场一期48楼 公司网址 http://www.cmschina.com 电子信箱 IR@cmschina.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 登载年度报告的香港联交所指定网站的网址 http://www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 深圳市福田区福田街道福华一路111号 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 招商证券 600999 -- H股 香港联合交易所 招商證券 6099 -- 六、 公司其他情况 （一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用 □不适用 本公司的前身是招商银行证券业务部。1991 年 8 月 3 日，经中国人民银行深圳经济特区分行 《关于同意招商银行证券业务部试营业的通知》（〔1991〕深人银发字第 140 号）批准，招商银 行证券业务部在深圳市工商局注册成立。 1993 年 8 月 1 日，经中国人民银行深圳经济特区分行《关于同意赋予各深圳证券业务部二级 法人资格的批复》（深人银复字〔1993〕第 394 号）批准，招商银行证券业务部获深圳市工商局 核准注册登记为企业法人，成为招商银行的二级法人单位，注册资金为 2,500 万元