召商证券股份有限公司2019年年度报告 CMS@招商证券 本公司全资子公司招证国际的各单项业务资格 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1期货合约交易资格 香港证监会 2014年6月 2就期货合约提供意见资格 香港证监会 2014年6月 3|提供资产管理资格 香港证监会 2010年3月 4证券交易资格 香港证监会 年2月 5就证券提供意见资格 香港证监会 2009年2月 6就机构融资提供意见资格 香港证监会 2009年2月 本公司全资子公司招商期货的各单项业务资格 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1/商品期货经纪:金融期货经纪:期货投中国证券监督管理委员会 2018年12月 资咨询 (注) 2上海国际能源交易中心会员 上海国际能源交易中心 2017年5月 3|基差贸易 中国期货业协会 2017年4月 4|场外衍生品业务 中国期货业协会 2017年4月 5仓单服务 中国期货业协会 2016年12月 6全国银行间债券市场准入备案 中国人民银行 016年7月 7资产管理业务资格 中国证券监督管理委员会 2013年3月 8|期货投资咨询业务资格 中国证券监督管理委员会 2011年8月 9大连商品交易所会员 大连商品交易所 2009年12月 10郑州商品交易所会 郑州商品交易所 2009年3月 11上海期货交易所会员 上海期货交易所 2008年10月 12中国金融期货交易所交易结算会员 中国金融期货交易所股份有限公 2007年12月 13金融期货交易结算业务资格 中国证券监督管理委员会 2007年1月 注:2018年12月,招商期货换发取得了《经营证券期货业务许可证》 本公司全资子公司招商致远资本的各单项业务资格: 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1证券公司私募投资基金子公司中国证券业协会 2017年4月 本公司全资子公司招商资管的各单项业务资格: 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1合格境内投资者境外投资试点 深圳市合格境内投资者境外投资 试点工作联席会议办公室 015年11月 2证券资产管理、合格境内机构投资者中国证监会 2015年1月 9/302招商证券股份有限公司 2019 年年度报告                                                            9 / 302 本公司全资子公司招证国际的各单项业务资格： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 期货合约交易资格 香港证监会 2014年6月 2 就期货合约提供意见资格 香港证监会 2014年6月 3 提供资产管理资格 香港证监会 2010年3月 4 证券交易资格 香港证监会 2009年2月 5 就证券提供意见资格 香港证监会 2009年2月 6 就机构融资提供意见资格 香港证监会 2009年2月 本公司全资子公司招商期货的各单项业务资格： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 商品期货经纪；金融期货经纪；期货投 资咨询 中国证券监督管理委员会 2018 年 12 月 （注） 2 上海国际能源交易中心会员 上海国际能源交易中心 2017 年 5 月 3 基差贸易 中国期货业协会 2017 年 4 月 4 场外衍生品业务 中国期货业协会 2017 年 4 月 5 仓单服务 中国期货业协会 2016 年 12 月 6 全国银行间债券市场准入备案 中国人民银行 2016 年 7 月 7 资产管理业务资格 中国证券监督管理委员会 2013 年 3 月 8 期货投资咨询业务资格 中国证券监督管理委员会 2011 年 8 月 9 大连商品交易所会员 大连商品交易所 2009 年 12 月 10 郑州商品交易所会员 郑州商品交易所 2009 年 3 月 11 上海期货交易所会员 上海期货交易所 2008 年 10 月 12 中国金融期货交易所交易结算会员 中国金融期货交易所股份有限公 司 2007 年 12 月 13 金融期货交易结算业务资格 中国证券监督管理委员会 2007 年 11 月 注：2018 年 12 月，招商期货换发取得了《经营证券期货业务许可证》。 本公司全资子公司招商致远资本的各单项业务资格： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 证券公司私募投资基金子公司 中国证券业协会 2017年4月 本公司全资子公司招商资管的各单项业务资格： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 合格境内投资者境外投资试点 深圳市合格境内投资者境外投资 试点工作联席会议办公室 2015年11月 2 证券资产管理、合格境内机构投资者 中国证监会 2015年1月