招商证券股份有限公司 董事会审计委员会2019年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》《招商证券股份有限公司章程》 《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》《招商证券股 份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》等相关规范性文件及公 司制度规定,2019年,招商证券股份有限公司(以下简称“公司” 或“本公司”)董事会审计委员会(以下简称“审计委员会”)本着 勤勉尽责的原则,切实有效地开展工作,现将履职情况报告如下: 、董事会审计委员会的人员情况 2019年,审计委员会有五位成员组成,分别为肖厚发独立董事 粟健董事、黄坚董事、胡鸿髙独立董事、汪棣独立董事(2019年6月10 日辞职,在新任独立董事就任前继续履职),其中:肖厚发为召集人, 4名委员具有财务会计专业背景。审计委员会成员基本信息情况详见 公司于2020年3月28日在上海证券交易所网站公告的《招商证券股份 有限公司2019年度报告》第八节“董事、监事、高级管理人员和员工 情况” 、董事会审计委员会会议的召开情况 2019年度,审计委员会共召开7次会议,其中:2次为现场结合1 招商证券股份有限公司 董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》《招商证券股份有限公司章程》 《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》《招商证券股 份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》等相关规范性文件及公 司制度规定，2019 年，招商证券股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）本着 勤勉尽责的原则，切实有效地开展工作，现将履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会的人员情况 2019年，审计委员会有五位成员组成，分别为肖厚发独立董事、 粟健董事、黄坚董事、胡鸿高独立董事、汪棣独立董事(2019年6月10 日辞职，在新任独立董事就任前继续履职)，其中：肖厚发为召集人， 4名委员具有财务会计专业背景。审计委员会成员基本信息情况详见 公司于2020年3月28日在上海证券交易所网站公告的《招商证券股份 有限公司2019年度报告》第八节“董事、监事、高级管理人员和员工 情况”。 二、董事会审计委员会会议的召开情况 2019 年度，审计委员会共召开 7 次会议，其中：2 次为现场结合