有的新古典经济学本身在分析转型问题上存在着先天的缺陷。本文的组织如下: 第二节定义自生能力的概念,指出新古典经济学的理论体系把企业具有自生能力 作为理论分析的暗含前提,但传统计划经济体系却是内生于以优先发展缺乏自生 能力的企业为目标的赶超战略。第三节,解释以企业具有自生能力为前提的现代 经济学来设计的转型政策不管是在前苏联和东欧,或是在中国都不仅不能对症下 药,而且,还经常事与愿违。第四节说明企业缺乏自生能力的现象在转型中国家 和发展中国家普遍存在,因此,有必要放弃现代经济学中企业具有自生能力的暗 含前提,把企业是否具有自生能力作为分析转型和发展问题的一个重要变量。第 五节解释传统计划经济体系向市场经济体系转型的成功有赖于企业自生能力的 成功解决,并以如何解决中国国有企业自生能力的问题来作为分析的案例。第六 节是一个简单的结论。 自生能力与新古典经济学的反思 理论应该能够用来解释和预测现象,若不能如此,则说明这个理论有根本 的缺陷( Fried man1953)。现在发达经济国家主流的新古典经济学理论用来解释发 达国家的经济现象是非常合适的,但用来解释转型国家的改革和发展中国家的经 济现象却未必合适。 新古典经济学有一个“理性人”的假设,即在各种的可能的选择中,一个 决策者永远会做最符合他的目标的选择,这个假设是大家熟悉的。但是,还有 个假设是暗含在现有的新古典经济学理论中,被经济学家不自觉地当作经济研 究、经济理论的既定前提,我称之为“企业是有自生能力的”的假设。所谓“自 生能力( Viability)”我的定义是“在一个开放、竞争的市场中,只要有着正常的 管理,就可以预期这个企业可以在没有政府或其他外力的扶持或保护的情况下, 获得市场上可以接受的正常利润率。”5在企业都具有自生能力的暗含前提下可以 推论,如果一个企业在竞争的市场中并未获得大家可以接受的正常利润率,则 定是由于缺乏正常管理。其中可能有公司治理方面的问题,激励机制或是产权问 题,也可能有政府对企业经营的不正当干预问题。社会主义国家的国有企业确实 表现出了这些问题,在这个理论框架之下,社会主义经济转型的成功,有赖于消 除原来计划经济体制之下,妨碍企业正常经营管理产权、公司治理和政府干预问 题,让企业能够有正常的管理。“休克疗法”就是建立在上述的理论基础之上 经济理论是用来解释经济现象的,新古典经济理论发展于发达的市场经济 自生能力一词我首先在1999年美国经济学年会上和谭国富一起发表的讨论预算软约束的论文中首先提 出,但这个概念在194年我和蔡昉、李周合著的《中国的奇迹:发展战略和经济改革》的第1版,尤其是 1999年出的增订版中已广泛作为分析传统经济体系形成的基础。对这个概念的最系统论述则在于2001年5 月应芝加哥大学之邀去作“ Annual D。 Gale Johnson Lecture”的第一讲“ Development Strategy, Viability,and Economic Convergence”此文的中文译稿刊登于《经济学季刊》第1卷第2期,第269-301页4 有的新古典经济学本身在分析转型问题上存在着先天的缺陷。本文的组织如下： 第二节定义自生能力的概念，指出新古典经济学的理论体系把企业具有自生能力 作为理论分析的暗含前提，但传统计划经济体系却是内生于以优先发展缺乏自生 能力的企业为目标的赶超战略。第三节，解释以企业具有自生能力为前提的现代 经济学来设计的转型政策不管是在前苏联和东欧，或是在中国都不仅不能对症下 药，而且，还经常事与愿违。第四节说明企业缺乏自生能力的现象在转型中国家 和发展中国家普遍存在，因此，有必要放弃现代经济学中企业具有自生能力的暗 含前提，把企业是否具有自生能力作为分析转型和发展问题的一个重要变量。第 五节解释传统计划经济体系向市场经济体系转型的成功有赖于企业自生能力的 成功解决，并以如何解决中国国有企业自生能力的问题来作为分析的案例。第六 节是一个简单的结论。 二． 自生能力与新古典经济学的反思 理论应该能够用来解释和预测现象，若不能如此，则说明这个理论有根本 的缺陷(Friedman 1953)。现在发达经济国家主流的新古典经济学理论用来解释发 达国家的经济现象是非常合适的，但用来解释转型国家的改革和发展中国家的经 济现象却未必合适。 新古典经济学有一个“理性人”的假设，即在各种的可能的选择中，一个 决策者永远会做最符合他的目标的选择，这个假设是大家熟悉的。但是，还有一 个假设是暗含在现有的新古典经济学理论中，被经济学家不自觉地当作经济研 究、经济理论的既定前提，我称之为“企业是有自生能力的”的假设。所谓“自 生能力（Viability）”我的定义是“在一个开放、竞争的市场中，只要有着正常的 管理，就可以预期这个企业可以在没有政府或其他外力的扶持或保护的情况下， 获得市场上可以接受的正常利润率。”5在企业都具有自生能力的暗含前提下可以 推论，如果一个企业在竞争的市场中并未获得大家可以接受的正常利润率，则一 定是由于缺乏正常管理。其中可能有公司治理方面的问题，激励机制或是产权问 题，也可能有政府对企业经营的不正当干预问题。社会主义国家的国有企业确实 表现出了这些问题，在这个理论框架之下，社会主义经济转型的成功，有赖于消 除原来计划经济体制之下，妨碍企业正常经营管理产权、公司治理和政府干预问 题，让企业能够有正常的管理。 “休克疗法”就是建立在上述的理论基础之上。 经济理论是用来解释经济现象的，新古典经济理论发展于发达的市场经济 5 自生能力一词我首先在 1999 年美国经济学年会上和谭国富一起发表的讨论预算软约束的论文中首先提 出，但这个概念在 1994 年我和蔡昉、李周合著的《中国的奇迹：发展战略和经济改革》的第 1 版，尤其是 1999 年出的增订版中已广泛作为分析传统经济体系形成的基础。对这个概念的最系统论述则在于 2001 年 5 月应芝加哥大学之邀去作“Annual D。Gale Johnson Lecture”的第一讲“Development Strategy, Viability, and Economic Convergence,” 此文的中文译稿刊登于《经济学季刊》第 1 卷第 2 期，第 269-301 页