广发证券股份有限公司2019年度报告 17圈内一级会员 伦敦金属交易所 2014年1月 18交易会员 迪拜黄金商品交易所 2014年1月 伦敦证券交易所 N民币合格境外机构投资者(RQFⅡ)资格中国证 23「资产管理牌照 英国金融行为监管局(FCA) 2016年10月 广州市总部经济协会 018年2月 发控股香港及其子公司获得的会员及业务资格: 2第6类:就机构融资提供意见 2007年1月 交易所参与者 香港联交所 2007年2月 第4类:就证券提供意见 007年11月 9类:提供资产管理 香港证监会 2007年11月 证券投资业务许可证 2011年12月 7人民币合格境外机构投资者(RQFI)资格中国证监会 2011年12月 批复含格境外机投者(ROD投资额国家外汇管理局(中) 2012年1月 中国人民银行深圳市中心支行(中国) 2012年2月 格境外机构投资者资格 国证监 2015年1月 11QF投资额度及开立相关账户的批复 国家外汇管理局(中国) 2015年3月 长期保险) 照C股及长期包括相香港专业保险经纪协会(中国) 2015年3月 13加拿大投资行业监管组织持牌券商 加拿大投资行业监管组织 2015年5月 权买卖交易所参与者 香港联交所 015年11月 15直接结算参与者 香港联合交易所期权结算所有限公司 2015年11月 发资管获得的会员及亚业务资格 「经营证券业务许可证(证券资产管理 中国证监会 2014年3月 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业 务(QDII)资格 广东证监局 013年12月 中国银行间市场交易商协会会员资格 中国银行间市场交易商协会 2015年7月 投资管理人受托管理保险资金资格 中国保监会 2016年3月 发乾和状得的会员及业务资格 中国证券业协会 2017年5月 发融资租赁获得的会员及业务资格 会员 广东省融资租赁协会 2016年4月 会员 广州市融资租赁产业联盟 2016年4月 广州外商投资企业协会 2017年9月 会员 中国融资租赁(西湖)论坛 2017年10月 广州工业机器人制造和应用产业联盟 2018年9月 6融资租赁等租赁相关业务备案 国(厂东)自由贸易试验区广州南沙新区 片区行政审批局 2018年10月 会员 广州市南沙区金融行业协会 2018年11月 国际租赁联盟和联合租赁研发中心 208年12月 广发合信获得的会员及业务资格 私募投资基金管理人登记证明 中国证券投资基金业协会 2015年10月 发信德获得的会员及亚务资格 2017年4月 中国证券投资基金业协会」 2018年3月 发發及其公司歌的安员及亚务资格 」经营证券期货业务许可证 1中国证 2003年7月 2特定客户资产管理 中国证监会 2008年2月 3合格境内机构投资者(QDII 中国证监会 2009年1月 11 chin乡 www.cninfocom.cn广发证券股份有限公司 2019 年度报告 11 17 圈内一级会员 伦敦金属交易所 2014 年 1 月 18 交易会员 迪拜黄金商品交易所 2014 年 1 月 19 会员 伦敦证券交易所 2014 年 2 月 20 基金销售业务资格 广东证监局 2015 年 2 月 21 会员 中国期货业协会 2015 年 5 月 22 人民币合格境外机构投资者（RQFII）资格 中国证监会 2016 年 4 月 23 资产管理牌照 英国金融行为监管局(FCA) 2016 年 10 月 24 会员 上海国际能源交易中心 2017 年 5 月 25 会员 广州市总部经济协会 2018 年 2 月 26 会员 中国证券投资基金业协会 2018 年 7 月 广发控股香港及其子公司获得的会员及业务资格： 1 第 1 类：证券交易 香港证监会 2007 年 1 月 2 第 6 类：就机构融资提供意见 香港证监会 2007 年 1 月 3 交易所参与者 香港联交所 2007 年 2 月 4 第 4 类：就证券提供意见 香港证监会 2007 年 11 月 5 第 9 类：提供资产管理 香港证监会 2007 年 11 月 6 证券投资业务许可证 中国证监会 2011 年 12 月 7 人民币合格境外机构投资者（RQFII）资格 中国证监会 2011 年 12 月 8 人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度 批复 国家外汇管理局（中国） 2012 年 1 月 9 开户许可证 中国人民银行深圳市中心支行（中国） 2012 年 2 月 10 合格境外机构投资者资格 中国证监会 2015 年 1 月 11 QFII 投资额度及开立相关账户的批复 国家外汇管理局（中国） 2015 年 3 月 12 保险经纪业务牌照（一般及长期业务(包括相连 长期保险)） 香港专业保险经纪协会（中国） 2015 年 3 月 13 加拿大投资行业监管组织持牌券商 加拿大投资行业监管组织 2015 年 5 月 14 期权买卖交易所参与者 香港联交所 2015 年 11 月 15 直接结算参与者 香港联合交易所期权结算所有限公司 2015 年 11 月 广发资管获得的会员及业务资格 1 经营证券业务许可证（证券资产管理） 中国证监会 2014 年 3 月 2 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业 务（QDII）资格 广东证监局 2013 年 12 月 3 中国银行间市场交易商协会会员资格 中国银行间市场交易商协会 2015 年 7 月 4 投资管理人受托管理保险资金资格 中国保监会 2016 年 3 月 广发乾和获得的会员及业务资格 1 会员 中国证券业协会 2017 年 5 月 广发融资租赁获得的会员及业务资格 1 会员 广东省融资租赁协会 2016 年 4 月 2 会员 广州市融资租赁产业联盟 2016 年 4 月 3 会员 广州外商投资企业协会 2017 年 9 月 4 会员 中国融资租赁（西湖）论坛 2017 年 10 月 5 会员 广州工业机器人制造和应用产业联盟 2018 年 9 月 6 融资租赁等租赁相关业务备案 中国（广东）自由贸易试验区广州南沙新区 片区行政审批局 2018 年 10 月 7 会员 广州市南沙区金融行业协会 2018 年 11 月 8 会员 国际租赁联盟和联合租赁研发中心 2018 年 12 月 广发合信获得的会员及业务资格 1 私募投资基金管理人登记证明 中国证券投资基金业协会 2015 年 10 月 广发信德获得的会员及业务资格 1 会员 中国证券业协会 2017 年 4 月 2 会员 中国证券投资基金业协会 2018 年 3 月 广发基金及其子公司获得的会员及业务资格 1 经营证券期货业务许可证 中国证监会 2003 年 7 月 2 特定客户资产管理 中国证监会 2008 年 2 月 3 合格境内机构投资者（QDII） 中国证监会 2009 年 1 月