广发证券股份有限公司2019年度报告 社保基金境内委托投资管理人 全国社保基金理事会 2010年12月 5第4类:就证券提供意见 香港证监会 011年9月 人民币合格境外构投资者( RQFID)d1)中国址 受托管理保险资金投资管理人 中国保监会 2012年10月 9经营证券期货业务许可证(特定客户资产管理)[中国证监会 2013年6月 0保险保障基金委托资产管理投资管理人 中国保险保障基金有限责任公司 2013年8月 11合格境外机构投资者(GFI 中国证监会 2013年9月 Investment Adviser 我资各询业务牌照(org韩国金融委员会 013年11月 14投资顾问( US Investment Adviser) 美国证券交易监督委员会(SEC) 2014年5月 MiFID和 UCITS业务 英国金融行为监管局(FCA) 2015年10月 16人民币合格境外机构投资者( RQFID(2)中国证监会 015年12月 2018年10月 六、公司历史沿革 1991年4月9日,经中国人民银行批准,广东发展银行(现称广发银行股份有限公司)设立证券业务 部。公司于1993年5月21日,经广东省工商行政管理局核准广东发展银行证券业务部正式成立。于1994 年1月25日,公司改制为广东广发证券公司,由广东发展银行以自有资金出资。 于1996年12月26日,公司改制为有限责任公司并更名为广发证券有限责任公司。根据中国法律对 金融行业分业监管的要求,公司于1999年8月26日起与广东发展银行脱钩。于2001年7月25日,公司 改制为股份有限公司并更名为广发证券股份有限公司(“原广发”)。 于2010年2月12日,于完成反向收购延边公路建设股份有限公司(“延边公路”)(一家在深交所上 市的公司,股票代码为076)(“反向收购”)后,公司成为在深交所上市的公司。该反向收购主要措施 实施如下 延边公路向其当时其中一名股东吉林敖东药业集团股份有限公司购回84,977,833股股份 延边公路向原广发股东发行2,409,638,554股股份以换取原广发所有当时现存股份; 由于反向收购,原广发向延边公路转让其所有资产及雇员,并于2010年2月10日完成注销登记 作为反向收购的一部分,延边公路更名为“广发证券股份有限公司” 主要股本增加事件 1993年5月21日成立时,公司的注册资本为人民币10,000,000元 1994年1月25日,公司将注册资本增至人民币150,000,000元。 1995年11月1日,公司将注册资本增至人民币200,00000元。 1996年12月26日,公司将注册资本增至人民币800,000,000元 1999年12月14日,公司将注册资本增至人民币1,600,000,000元 chin乡 www.cninfocom.cn广发证券股份有限公司 2019 年度报告 12 4 社保基金境内委托投资管理人 全国社保基金理事会 2010 年 12 月 5 第 4 类：就证券提供意见 香港证监会 2011 年 9 月 6 第 9 类：提供资产管理 香港证监会 2011 年 9 月 7 人民币合格境外机构投资者(RQFII)（1） 中国证监会 2012 年 8 月 8 受托管理保险资金投资管理人 中国保监会 2012 年 10 月 9 经营证券期货业务许可证（特定客户资产管理） 中国证监会 2013 年 6 月 10 保险保障基金委托资产管理投资管理人 中国保险保障基金有限责任公司 2013 年 8 月 11 合格境外机构投资者（QFII） 中国证监会 2013 年 9 月 12 韩国金融委员会-投资咨询业务牌照（Foreign Investment Adviser） 韩国金融委员会 2013 年 11 月 13 第 1 类：证券交易 香港证监会 2014 年 3 月 14 投资顾问（US Investment Adviser） 美国证券交易监督委员会（SEC） 2014 年 5 月 15 MiFID 和 UCITS 业务 英国金融行为监管局(FCA) 2015 年 10 月 16 人民币合格境外机构投资者(RQFII)（2） 中国证监会 2015 年 12 月 17 基本养老保险基金证券投资管理机构 全国社保基金理事会 2016 年 12 月 18 港股投资顾问机构 中国证券投资基金业协会 2018 年 10 月 六、公司历史沿革 1991 年 4 月 9 日，经中国人民银行批准，广东发展银行（现称广发银行股份有限公司）设立证券业务 部。公司于 1993 年 5 月 21 日，经广东省工商行政管理局核准广东发展银行证券业务部正式成立。于 1994 年 1 月 25 日，公司改制为广东广发证券公司，由广东发展银行以自有资金出资。 于 1996 年 12 月 26 日，公司改制为有限责任公司并更名为广发证券有限责任公司。根据中国法律对 金融行业分业监管的要求，公司于 1999 年 8 月 26 日起与广东发展银行脱钩。于 2001 年 7 月 25 日，公司 改制为股份有限公司并更名为广发证券股份有限公司（“原广发”）。 于 2010 年 2 月 12 日，于完成反向收购延边公路建设股份有限公司（“延边公路”）（一家在深交所上 市的公司，股票代码为 000776）（“反向收购”）后，公司成为在深交所上市的公司。该反向收购主要措施 实施如下： 延边公路向其当时其中一名股东吉林敖东药业集团股份有限公司购回 84,977,833 股股份； 延边公路向原广发股东发行 2,409,638,554 股股份以换取原广发所有当时现存股份； 由于反向收购，原广发向延边公路转让其所有资产及雇员，并于 2010 年 2 月 10 日完成注销登记。 作为反向收购的一部分，延边公路更名为“广发证券股份有限公司”。 主要股本增加事件 1993 年 5 月 21 日成立时，公司的注册资本为人民币 10,000,000 元。 1994 年 1 月 25 日，公司将注册资本增至人民币 150,000,000 元。 1995 年 11 月 1 日，公司将注册资本增至人民币 200,000,000 元。 1996 年 12 月 26 日，公司将注册资本增至人民币 800,000,000 元。 1999 年 12 月 14 日，公司将注册资本增至人民币 1,600,000,000 元