广发证券股份有限公司2019年度报告

广发证券股份有限公司2019年度报告 G 广发证券 GF5 ECURITIE与 广发证券股份有限公司 (A股股票代码:000776H股股票代码:1776) 二○一九年度报告 2020年03月 chin乡 www.cninfocom.cn

广发证券股份有限公司 2019 年度报告 1 广发证券股份有限公司 （A 股股票代码：000776 H 股股票代码：1776） 二○一九年度报告 2020 年 03 月

广发证券股份有限公司2019年度报告 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连 带的法律责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会 计机构负责人(会计主管人员)王莹女士声明:保证年度报告中财务报告的真 实、准确、完整 公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。 公司2019年度财务报告已经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计, 并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外,本报告所列数据以人民 币为单位。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以分红派息股权登记日股 份数为基数,向全体股东每10股派发现金红利35元(含税)。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺, 请投资者注意投资风险。 chin乡 www.cninfocom.cn

广发证券股份有限公司 2019 年度报告 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会 计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的真 实、准确、完整。 公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。 公司2019年度财务报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民 币为单位。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以分红派息股权登记日股 份数为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.5 元（含税）。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险

广发证券股份有限公司2019年度报告 目录 第一节重要提示、目录和释义 2 第二节公司简介和主要财务指标 第三节董事长致辞 第四节公司业务概要 第五节经营情况讨论与分析 32 第六节重要事项. 鲁鲁鲁,自鲁鲁鲁 ,66 第七节股份变动及股东情况 87 第八节优先股相关情况. 91 第九节可转换公司债券相关情况 91 第十节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第十一节公司治理 109 第十二节公司债券相关情况 第十三节财务报告 147 第十四节备査文件目录 148 nf乡 www.cninfocom.cn

广发证券股份有限公司 2019 年度报告 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ 7 第三节 董事长致辞 ......................................... 26 第四节 公司业务概要 ....................................... 28 第五节 经营情况讨论与分析 .................................. 32 第六节 重要事项 ........................................... 66 第七节 股份变动及股东情况 .................................. 87 第八节 优先股相关情况 ...................................... 91 第九节 可转换公司债券相关情况 ............................... 91 第十节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................... 92 第十一节 公司治理 ........................................ 109 第十二节 公司债券相关情况 ................................. 139 第十三节 财务报告 ........................................ 147 第十四节 备查文件目录 ..................................... 148

广发证券股份有限公司2019年度报告 释义 释义项 指 释义内容 报告期 2019年度(2019年1月1日至2019年12月31日) 本公司、公司、母公司、广发证券指|广发证券股份有限公司 本集团、集团 指本公司及并表范围内的子公司(附属公司) 吉林敖东 指吉林敖东药业集团股份有限公司 辽宁成大 指辽宁成大股份有限公司 中山公用 中山公用事业集团股份有限公司 香港结算代理人 指香港中央结算(代理人)有限公司 广发控股香港 指广发控股(香港)有限公司 广发经纪(香港) 指广发证券(香港)经纪有限公司 广发资管(香港) 指|广发资产管理(香港)有限公司 广发投资(香港) 指广发投资(香港)有限公司 广发融资(香港) 指广发融资(香港)有限公司 广发全球资本 指广发全球资本有限公司 广发期货 指广发期货有限公司 广发期货(香港) 指广发期货(香港)有限公司 广发信德 指广发信德投资管理有限公司 广发乾和 指广发乾和投资有限公司 广发资管 指广发证券资产管理(广东)有限公司 广发基金 指广发基金管理有限公司 广发融资租赁 广发融资租赁(广东)有限公司 广发合信 指广发合信产业投资管理有限公司 互联小贷 指广东广发互联小额贷款股份有限公司 广东股权中心 指广东股权交易中心股份有限公司 易方达基金 易方达基金管理有限公司 证通公司 证通股份有限公司 证金公司 国证券金融股份有限公司 中国境内、境内 指中国大陆地 「中国证监会 「指「中国证券监督管理委员会 国保监会 原中国保险监督管理委员会 东证监局 指中国证券监督管理委员会广东监管局 指上海证券交易所 深交所 指深圳证券交易所 交所上市规则 指深圳证券交易所股票上市规则 公司法 指中华人民共和国公司法 证券法 指中华人民共和国证券法 香港联交所 指|香港联合交易所有限公司 香港上市规则 指香港联合交易所有限公司证券上市规则 香港证监会 指香港证券及期货监察委员会 证券及期货条例 指香港证券及期货条例(香港法例第571章) chin乡 www.cninfocom.cn

广发证券股份有限公司 2019 年度报告 4 释义 释义项 指 释义内容 报告期 指 2019 年度（2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日） 本公司、公司、母公司、广发证券 指 广发证券股份有限公司 本集团、集团 指 本公司及并表范围内的子公司（附属公司） 吉林敖东 指 吉林敖东药业集团股份有限公司 辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司 中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司 香港结算代理人 指 香港中央结算（代理人）有限公司 广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司 广发经纪（香港） 指 广发证券（香港）经纪有限公司 广发资管（香港） 指 广发资产管理（香港）有限公司 广发投资（香港） 指 广发投资（香港）有限公司 广发融资（香港） 指 广发融资（香港）有限公司 广发全球资本 指 广发全球资本有限公司 广发期货 指 广发期货有限公司 广发期货（香港） 指 广发期货（香港）有限公司 广发信德 指 广发信德投资管理有限公司 广发乾和 指 广发乾和投资有限公司 广发资管 指 广发证券资产管理（广东）有限公司 广发基金 指 广发基金管理有限公司 广发融资租赁 指 广发融资租赁（广东）有限公司 广发合信 指 广发合信产业投资管理有限公司 互联小贷 指 广东广发互联小额贷款股份有限公司 广东股权中心 指 广东股权交易中心股份有限公司 易方达基金 指 易方达基金管理有限公司 证通公司 指 证通股份有限公司 证金公司 指 中国证券金融股份有限公司 中国境内、境内 指 中国大陆地区 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国保监会 指 原中国保险监督管理委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 深交所上市规则 指 深圳证券交易所股票上市规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 香港证监会 指 香港证券及期货监察委员会 证券及期货条例 指 香港证券及期货条例（香港法例第 571 章）

广发证券股份有限公司2019年度报告 公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取 融资融券 担保物的经营活动。 以股票价格指数为标的物的金融期货合约,即以股票市场的股价指数为交易 股指期货 指标的物,由交易双方订立的、约定在未来某一特定时间按约定价格进行股价 指数交易的一种标准化合约 股票质押式回购 是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的 资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易 是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券,并 约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证 约定购回式证券交易 券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给 客户的交易。 新三板、股转系统 指全国中小企业股份转让系统 QDII 指合格境内机构投资者( Qualified Domestic Institutional Investors QFII 指|合格境外机构投资者( Qualified Foreign Institutional Investors) RQFII 指人民币合格境外投资者( RMB Qualified Foreign Institutional Investors) ETF Exchange Traded Funds,即交易型开放式指数基金,通常又被称为交易所交 易基金,是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。 指固定收益证券、货币及商品期货( Fixed income, urgencies& Commodities) 国际掉期与衍生品协会( International Swaps and Derivativ ves ISDA协议 Association)为国际场外衍生品交易提供的标准协议文本及其附属文件 GMRA协议 指全球回购主协议( Global Master Repurchase Agreement 摩根士丹利资本国际公司( Morgan Stanley Capital International,又译 MSCI指数 明晟)编制的指数 VaR 指风险价值( Value at risk A股 指每股面值人民币1.00元的内资股,于境内交易所上市并以人民币买卖。 每股面值人民币1.00元的外资股,于香港联交所上市并以港元买卖 公司聘请的会计师事务所安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)和安永会 年审注册会计师、核数师、安永 计师事务所 WIND 指万得信息技术股份有限公司向客户提供金融数据和分析工具的金融终端 2019年度报告中,部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异,这些差异是由于四舍 五入造成的 chin乡 www.cninfocom.cn

广发证券股份有限公司 2019 年度报告 5 融资融券 指 公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取 担保物的经营活动。 股指期货 指 以股票价格指数为标的物的金融期货合约，即以股票市场的股价指数为交易 标的物，由交易双方订立的、约定在未来某一特定时间按约定价格进行股价 指数交易的一种标准化合约。 股票质押式回购 指 是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的 资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。 约定购回式证券交易 指 是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并 约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证 券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给 客户的交易。 新三板、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 QDII 指 合格境内机构投资者（Qualified Domestic Institutional Investors） QFII 指 合格境外机构投资者（Qualified Foreign Institutional Investors） RQFII 指 人民币合格境外投资者（RMB Qualified Foreign Institutional Investors） ETF 指 Exchange Traded Funds，即交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交 易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。 FICC 指 固定收益证券、货币及商品期货（Fixed Income ,Currencies & Commodities） ISDA 协议 指 国 际 掉 期 与 衍 生 品 协 会 （ International Swaps and Derivatives Association）为国际场外衍生品交易提供的标准协议文本及其附属文件 GMRA 协议 指 全球回购主协议（Global Master Repurchase Agreement） MSCI 指数 指 摩根士丹利资本国际公司（Morgan Stanley Capital International，又译 明晟）编制的指数 VaR 指 风险价值（Value at Risk） A 股 指 每股面值人民币 1.00 元的内资股，于境内交易所上市并以人民币买卖。 H 股 指 每股面值人民币 1.00 元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖。 年审注册会计师、核数师、安永 指 公司聘请的会计师事务所安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会 计师事务所 WIND 指 万得信息技术股份有限公司向客户提供金融数据和分析工具的金融终端 2019 年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍 五入造成的

广发证券股份有限公司2019年度报告 重大风险提示 公司经营过程中面临各类风险,主要包括:因国家宏观经济政策及其调控 措施,与证券行业相关的法律法规、监管制度及交易规则等变动,从而对公司 经营产生不利影响的政策性风险;公司无法以合理成本及时获得充足资金,以 偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险; 因各种要素市场价格(证券价格、利率、汇率或商品价格等)的不利变动而使 得公司各项业务发生损失的市场风险;因发行人、交易对手未能履行合同所规 定的义务或由于信用评级的变动或履约能力的变化导致债务的市场价值变动, 从而对公司造成损失的信用风险;因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自 律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则,而 可能遭受法律制栽或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的合规风险;因不完 善或有问题的内部规定和流程、人员操作失误、系统故障以及外部事件对公司 所造成直接或间接损失的操作风险;因信息系统的设计不完善和运行的不稳定 对公司产生不利影响的信息技术风险。 针对上述风险,公司建立并持续完善内部控制、合规及全面风险管理体系, 确保公司在风险可测、可控、可承受的范围内稳健经营。请投资者认真阅读本 报告第五节“经营情况讨论与分析”,并特别注意上述风险因素。 6 chin乡 www.cninfocom.cn

广发证券股份有限公司 2019 年度报告 6 重大风险提示 公司经营过程中面临各类风险，主要包括：因国家宏观经济政策及其调控 措施，与证券行业相关的法律法规、监管制度及交易规则等变动，从而对公司 经营产生不利影响的政策性风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以 偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险； 因各种要素市场价格（证券价格、利率、汇率或商品价格等）的不利变动而使 得公司各项业务发生损失的市场风险；因发行人、交易对手未能履行合同所规 定的义务或由于信用评级的变动或履约能力的变化导致债务的市场价值变动， 从而对公司造成损失的信用风险；因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自 律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则，而 可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的合规风险；因不完 善或有问题的内部规定和流程、人员操作失误、系统故障以及外部事件对公司 所造成直接或间接损失的操作风险；因信息系统的设计不完善和运行的不稳定 对公司产生不利影响的信息技术风险。 针对上述风险，公司建立并持续完善内部控制、合规及全面风险管理体系， 确保公司在风险可测、可控、可承受的范围内稳健经营。请投资者认真阅读本 报告第五节“经营情况讨论与分析”，并特别注意上述风险因素

广发证券股份有限公司2019年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 股票简称 广发证券 股票代码 000776(深交所);1776(香港联交所) 股票上市证券交易所 深交所、香港联交所 公司的中文名称 广发证券股份有限公司 公司的中文简称 广发证券 公司的外文名称 GF Securities Co.. Ltd 公司的外文名称缩写 GF SECURITIES 公司的法定代表人 孙树明 公司的总经理 林治海 注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 注册地址的邮政编码 510555 办公地址 广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦 办公地址的邮政编码 510627 香港营业地址 香港德辅道中189号李宝椿大厦29及30楼 公司网址 www.gf.com.cn 电子信箱 lgfzq@gf.com.cn 联系电话 020-66338888 客户服务热线 95575/020-95575 公司注册资本 公司净资本 人民币60.863,537,942.04元 二、联系人和联系方式 董事会秘书/证券事务代表 徐佑军 联系地址 广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦59楼 020-87550265/87550565 020-87554163 电子信箱 xuyi@gf. com- cl nf乡 www.cninfocom.cn

广发证券股份有限公司 2019 年度报告 7 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 广发证券 股票代码 000776（深交所）；1776（香港联交所） 股票上市证券交易所 深交所、香港联交所 公司的中文名称 广发证券股份有限公司 公司的中文简称 广发证券 公司的外文名称 GF Securities Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 GF SECURITIES 公司的法定代表人 孙树明 公司的总经理 林治海 注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 注册地址的邮政编码 510555 办公地址 广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 办公地址的邮政编码 510627 香港营业地址 香港德辅道中 189 号李宝椿大厦 29 及 30 楼 公司网址 www.gf.com.cn 电子信箱 gfzq@gf.com.cn 联系电话 020-66338888 客户服务热线 95575/020-95575 公司注册资本 人民币 7,621,087,664 元 公司净资本 人民币 60,863,537,942.04 元 二、联系人和联系方式 董事会秘书/证券事务代表 姓名 徐佑军 联系地址 广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 59 楼 电话 020-87550265/87550565 传真 020-87554163 电子信箱 xuyj@gf.com.cn

广发证券股份有限公司2019年度报告 信息披露及备置地点 公司选定的A股信息披露媒体的名称 《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 登载年度报告的香港联交所指定网站的网址 www.hkexnewshk 公司年度报告备置地点 广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦59楼 四、注册变更情况 阻织机构代码 报告期无变更 公司上市以来主营业务的变化情况报告期无变更 历次控股股东的变更情况 不适用 五、各单项业务资格 序号 许可证类型 批准部门 「取时间 1经营证券业务许可证 中国证监会 1998年11月 2|金国银行间同业市场准入资格(从事拆借、购买债券、|中国人民银行 1999年9月 3全国银行间同业拆借市场交易成员 中国外汇交易中心;全国银行间同业拆借199年11月 冈上证券委托业务资 中国证监会 2001年2月 5受托投资管理业务资格 中国证监会 2002年5月 6开放式证券投资基金代销业务 中国证监会 2002年8月 从事相关创新活动的试点证券公司 中国证券业协会 2004年12月 证买入合格资格结算参与人资格(中国证券登记结算 限责任公司权证结算业务资格) 中国证券登记结算有限责任公司 2005年8 月 期融资券承销业务 中国人民银行 年9月 10报价转让业务资格 中国证券业协会 11中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中国证券登记结算公司 2006年3月 12上交所会员 上交所 2007年4月 13深交所会员 深交所 2007年4月 14|上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 上交所 2007年7月 15中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2007年8月 16期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 2008年5月 17大宗交易系统合格投资者资格证 上交所 2008年6月 18融资融券业务资格 中国证监会 010年3月 19经营外汇业务许可证 国家外汇管理局 201l年8月 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务广东 (QDII)资格 证监局 2011年11月 21债券质押式报价回购交易权限业务资格 上交所 2011年11月 另类投资业务(通过广发乾和开展 广东证监局 2012年1月 23向保险机构投资者提供交易单元资 格 中国保监会 2012年1月 chin乡 www.cninfocom.cn

广发证券股份有限公司 2019 年度报告 8 三、信息披露及备置地点 公司选定的 A 股信息披露媒体的名称 《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 登载年度报告的香港联交所指定网站的网址 www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 59 楼 四、注册变更情况 组织机构代码 报告期无变更 公司上市以来主营业务的变化情况 报告期无变更 历次控股股东的变更情况 不适用 五、各单项业务资格 序号 许可证类型 批准部门 获取时间 1 经营证券业务许可证 中国证监会 1998 年 11 月 2 全国银行间同业市场准入资格（从事拆借、购买债券、 债券现券交易和债券回购业务） 中国人民银行 1999 年 9 月 3 全国银行间同业拆借市场交易成员 中国外汇交易中心；全国银行间同业拆借 中心 1999 年 11 月 4 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001 年 2 月 5 受托投资管理业务资格 中国证监会 2002 年 5 月 6 开放式证券投资基金代销业务 中国证监会 2002 年 8 月 7 从事相关创新活动的试点证券公司 中国证券业协会 2004 年 12 月 8 权证买入合格资格结算参与人资格（中国证券登记结算 有限责任公司权证结算业务资格） 中国证券登记结算有限责任公司 2005 年 8 月 9 短期融资券承销业务 中国人民银行 2005 年 9 月 10 报价转让业务资格 中国证券业协会 2006 年 1 月 11 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中国证券登记结算公司 2006 年 3 月 12 上交所会员 上交所 2007 年 4 月 13 深交所会员 深交所 2007 年 4 月 14 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 上交所 2007 年 7 月 15 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2007 年 8 月 16 期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 2008 年 5 月 17 大宗交易系统合格投资者资格证 上交所 2008 年 6 月 18 融资融券业务资格 中国证监会 2010 年 3 月 19 经营外汇业务许可证 国家外汇管理局 2011 年 8 月 20 合 格 境 内 机构 投 资者 从 事 境外 证 券投 资 管 理业 务 （QDII）资格 广东证监局 2011 年 11 月 21 债券质押式报价回购交易权限业务资格 上交所 2011 年 11 月 22 另类投资业务（通过广发乾和开展） 广东证监局 2012 年 1 月 23 向保险机构投资者提供交易单元资格 中国保监会 2012 年 1 月

广发证券股份有限公司2019年度报告 24中小企业私募债券承销业务试点 中国证券业协会 2012年6月 5证券自营参与利率互换投资交易资格 广东证监局 2012年7月 6中国证券金融股份有限公司转融通业务首批试点资格中国证券金融股份有限公司 2012年8月 27约定购回式证券交易权限 上交所 2012年9 28受托管理保险资金资格 中国保监会 2012年10月 9非金融企业债务融资工具主承销业务资质 中国银行间市场交易商协会 2012年11月 0柜台交易业务资格 中国证券业协会 2012年12月 31权益类收益互换交易业务资格 中国证券业协会 2013年1月 32约定购回式证券交易权限 深交所 2013年1月 33中金所股指期货业务资格 中国金融期货交易所 13年1月 34转融通证券出借交易权限 上交所 2013年2月 办券商业务资格(推荐业务、经纪业务) 全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年3月 36「广州金融业协会会员 广州金融业协会 2013年3月 37代销金融产品业务资格 广东证监局 2013年5月 38中国证券投资基金业协会会员证 「中国证券投资基金业协会 2013年5月 39股票质押式回购业务交易权限 上交所 013年6月 0股票质押式回购业务交易权限 2013年6月 工涉密业务咨询服务资格 广东省国防科学技术工业办公室 2013年6月 42浙江股权交易中心会员 中国证券业协会 2013年8月 43「上海期货交易所自营业务资格 上海期货交易所 2013年9月 44F流动性服务商业务资格(博时标普50EF,易方达|上交所 户深300ETF,华安上证180ETF,华安上证黄金ETF) 2013年9月 45保险兼业代理许可证 中国保监会广东监管局 2013年11月 客户证券资金消费支付服务 中国证监会 2013年12月 47私募基金综合托管业务试点资格 中国证监会 2014年1月 48质押式报价回购交易权限业务资格 深交所 2014年4月 49收益凭证业务试点资格 中国证券业协会 2014年5月 50证券投资基金托管资格 中国证监会 2014年5月 51互联网证券业务试点资格 中国证券业协会 2014年9月 52大连股权交易中心资格 中国证券业协会 2014年6月 53人民币利率互换集中清算业务资格 银行间市场清算所股份有限公司 2014年6月 54甘肃股权交易中心资格 中国证券业协会 2014年7月 55全国股份转让系统从事做市业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司2014年7月 场外权益类收益互换交易业务资格 中国证券业协会 2014年7月 57港股通业务交易权限业务资格 上交所 014年10月 金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务中国证监会 资格 2015年1月 59股票期权做市业务资格 中国证监会 2015年1月 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015年1月 61|股票期权交易参与人资格 上交所 2015年1月 62上证50ETF期权做市业务资格 上交所 2015年1月 63上市公司股权激励行权融资、限制性股票融资业务资格|深交所 2015年1月 上海黄金交易所会员资格证书 上海黄金交易所 2015年4月 chin乡 www.cninfocom.cn

广发证券股份有限公司 2019 年度报告 9 24 中小企业私募债券承销业务试点 中国证券业协会 2012 年 6 月 25 证券自营参与利率互换投资交易资格 广东证监局 2012 年 7 月 26 中国证券金融股份有限公司转融通业务首批试点资格 中国证券金融股份有限公司 2012 年 8 月 27 约定购回式证券交易权限 上交所 2012 年 9 月 28 受托管理保险资金资格 中国保监会 2012 年 10 月 29 非金融企业债务融资工具主承销业务资质 中国银行间市场交易商协会 2012 年 11 月 30 柜台交易业务资格 中国证券业协会 2012 年 12 月 31 权益类收益互换交易业务资格 中国证券业协会 2013 年 1 月 32 约定购回式证券交易权限 深交所 2013 年 1 月 33 中金所股指期货业务资格 中国金融期货交易所 2013 年 1 月 34 转融通证券出借交易权限 上交所 2013 年 2 月 35 主办券商业务资格（推荐业务、经纪业务） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013 年 3 月 36 广州金融业协会会员 广州金融业协会 2013 年 3 月 37 代销金融产品业务资格 广东证监局 2013 年 5 月 38 中国证券投资基金业协会会员证 中国证券投资基金业协会 2013 年 5 月 39 股票质押式回购业务交易权限 上交所 2013 年 6 月 40 股票质押式回购业务交易权限 深交所 2013 年 6 月 41 军工涉密业务咨询服务资格 广东省国防科学技术工业办公室 2013 年 6 月 42 浙江股权交易中心会员 中国证券业协会 2013 年 8 月 43 上海期货交易所自营业务资格 上海期货交易所 2013 年 9 月 44 ETF 流动性服务商业务资格(博时标普 500ETF，易方达 沪深 300ETF，华安上证 180ETF，华安上证黄金 ETF) 上交所 2013 年 9 月 45 保险兼业代理许可证 中国保监会广东监管局 2013 年 11 月 46 客户证券资金消费支付服务 中国证监会 2013 年 12 月 47 私募基金综合托管业务试点资格 中国证监会 2014 年 1 月 48 质押式报价回购交易权限业务资格 深交所 2014 年 4 月 49 收益凭证业务试点资格 中国证券业协会 2014 年 5 月 50 证券投资基金托管资格 中国证监会 2014 年 5 月 51 互联网证券业务试点资格 中国证券业协会 2014 年 9 月 52 大连股权交易中心资格 中国证券业协会 2014 年 6 月 53 人民币利率互换集中清算业务资格 银行间市场清算所股份有限公司 2014 年 6 月 54 甘肃股权交易中心资格 中国证券业协会 2014 年 7 月 55 全国股份转让系统从事做市业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014 年 7 月 56 场外权益类收益互换交易业务资格 中国证券业协会 2014 年 7 月 57 港股通业务交易权限业务资格 上交所 2014 年 10 月 58 黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务 资格 中国证监会 2015 年 1 月 59 股票期权做市业务资格 中国证监会 2015 年 1 月 60 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015 年 1 月 61 股票期权交易参与人资格 上交所 2015 年 1 月 62 上证 50ETF 期权做市业务资格 上交所 2015 年 1 月 63 上市公司股权激励行权融资、限制性股票融资业务资格 深交所 2015 年 1 月 64 上海黄金交易所会员资格证书 上海黄金交易所 2015 年 4 月

广发证券股份有限公司2019年度报告 5中国期货业协会会员(普通会员) 中国期货业协会 2015年5月 66单向视频开户 中国证券登记结算有限责任公司 2015年6月 67私募基金业务外包服务机构备案证明 中国证券投资基金业协会 2015年6月 国银行间债券市场做市商资格 中国人民银行 2016年1月 69|中国互联网金融协会理事单位 中国互联网金融协会 2016年8月 70银行间市场业务清算会员资格 银行间市场清算所股份有限公司 2016年9月 71开通深港通下港股业务交易权限业务资格 深交所 2016年11月 72银行间同业拆借市场外币拆借会员资格 中国外汇交易中心 2017年3月 73“债券通”报价机构资格 全国银行间同业拆借中心 2017年7月 74|信用联结票据创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017年8月 75信用风险缓释凭证创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017年8月 76信用风险缓释工具核心交易商资格 中国银行间市场交易商协会 017年8月 77「银行间黄金询价业务资格 上海黄金交易所 2017年12月 78记账式国债承销团成员-乙类 财政部 2017年12月 「79跨境业务试点资格 千中国证监会 2018年4月1 80信用违约互换集中清算业务普通清算会员资格 银行间市场清算所股份有限公司 2018年6月 81结售汇业务资格 2018年7月 82场外期权业务一级交易商资格 券业协会 2018年8月 83信用衍生品业务资格 中国证监会 2018年12月 84「商品互换业务交易商资格 大连商品交易所 2018年12月 2019年公司取得的单项业务资格包括: 「1|信用保护合约核心交易商资格 上交所 2019年2月 2上市基金主做市商业务资格 中国银行业协会会员资格 中国银行业协会 209年9月 开通股票期权业务交易权限 2019年12月 沪深300ETF期权主做市商业务资格(上交所) 9年12月 沪深30TF期权主做市商业务资格(深交所 深交所 2019年12月 信用保护凭证创设资格 上交所 2019年12月 公司控股子公司取得的会员及单项业务资格包括: 批准部 广发期货及其子公司获得的会员及业务资格 商品期货经纪业务资格 中国证监会 1993年3月 仑敦洲际期货交易 2005年3月 3第2类:期货合约交易 期交所参与者 香港期货交易所有限公司(香港) 2007年5月 香港期货结算有限公司(香港 金融期货经纪业务资格 中国证监会 2007年8月 上海期货交易所 2008年6 英国洲际欧洲清算所 2008年9月 大连商品交易所 008年12月 郑州商品交易所 2009年3月 12期货投资客询业务资格 13交易会员 新加坡衍生品交易 201年8月 货市场交易会员 伦敦国际金融期货期权交易所(伦敦) 2011年7月 产管理业务资 中国证监会 2012年11月 仑敦糖业协会 2013年6月 chin乡 www.cninfocom.cn

广发证券股份有限公司 2019 年度报告 10 65 中国期货业协会会员（普通会员） 中国期货业协会 2015 年 5 月 66 单向视频开户 中国证券登记结算有限责任公司 2015 年 6 月 67 私募基金业务外包服务机构备案证明 中国证券投资基金业协会 2015 年 6 月 68 全国银行间债券市场做市商资格 中国人民银行 2016 年 1 月 69 中国互联网金融协会理事单位 中国互联网金融协会 2016 年 8 月 70 银行间市场业务清算会员资格 银行间市场清算所股份有限公司 2016 年 9 月 71 开通深港通下港股业务交易权限业务资格 深交所 2016 年 11 月 72 银行间同业拆借市场外币拆借会员资格 中国外汇交易中心 2017 年 3 月 73 “债券通”报价机构资格 全国银行间同业拆借中心 2017 年 7 月 74 信用联结票据创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 8 月 75 信用风险缓释凭证创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 8 月 76 信用风险缓释工具核心交易商资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 8 月 77 银行间黄金询价业务资格 上海黄金交易所 2017 年 12 月 78 记账式国债承销团成员-乙类 财政部 2017 年 12 月 79 跨境业务试点资格 中国证监会 2018 年 4 月 80 信用违约互换集中清算业务普通清算会员资格 银行间市场清算所股份有限公司 2018 年 6 月 81 结售汇业务资格 中国证监会 2018 年 7 月 82 场外期权业务一级交易商资格 中国证券业协会 2018 年 8 月 83 信用衍生品业务资格 中国证监会 2018 年 12 月 84 商品互换业务交易商资格 大连商品交易所 2018 年 12 月 2019 年公司取得的单项业务资格包括： 1 信用保护合约核心交易商资格 上交所 2019 年 2 月 2 上市基金主做市商业务资格 上交所 2019 年 2 月 3 中国银行业协会会员资格 中国银行业协会 2019 年 9 月 4 开通股票期权业务交易权限 深交所 2019 年 12 月 5 沪深 300ETF 期权主做市商业务资格（上交所） 上交所 2019 年 12 月 6 沪深 300ETF 期权主做市商业务资格（深交所） 深交所 2019 年 12 月 7 信用保护凭证创设资格 上交所 2019 年 12 月 公司控股子公司取得的会员及单项业务资格包括： 序号 许可证类型 批准部门 获取时间 广发期货及其子公司获得的会员及业务资格 1 商品期货经纪业务资格 中国证监会 1993 年 3 月 2 会员 伦敦洲际期货交易所 2005 年 3 月 3 第 2 类：期货合约交易 香港证监会 2007 年 2 月 4 期交所参与者 香港期货交易所有限公司（香港） 2007 年 5 月 5 期货结算所参与者 香港期货结算有限公司（香港） 2007 年 5 月 6 金融期货经纪业务资格 中国证监会 2007 年 8 月 7 会员 中国金融期货交易所 2008 年 2 月 8 会员 上海期货交易所 2008 年 6 月 9 会员 英国洲际欧洲清算所 2008 年 9 月 10 会员 大连商品交易所 2008 年 12 月 11 会员 郑州商品交易所 2009 年 3 月 12 期货投资咨询业务资格 中国证监会 2011 年 8 月 13 交易会员 新加坡衍生品交易所 2011 年 8 月 14 期货市场交易会员 伦敦国际金融期货期权交易所(伦敦) 2011 年 7 月 15 资产管理业务资格 中国证监会 2012 年 11 月 16 会员 伦敦糖业协会 2013 年 6 月