东韶能集团股份有限公司 2014年度报告 广东韶能集团股份有限公司 二O一四年度报告全文 Guang Dong ShaoNeng Group Co, Ltd 2015年4月
广东韶能集团股份有限公司 2014 年度报告 1 广东韶能集团股份有限公司 二○一四年度报告全文 GuangDong ShaoNeng Group Co., Ltd. 2015 年 4 月
东韶能集团股份有限公司 2014年度报告 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并承担个别和连带的法律责任 2、公司董事会审议的报告期利润分配预案为:以总股本 1,080,551,669股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1元(含 税),共计分配利润108,055,16.9元,剩余未分配利润结转以后 年度分配。本次不送红股也不进行资本公积金转增股本。 3、公司应到董事9人,实到9人,未有董事、监事、高级管 理人员对年度报告提出异议 4、广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)出具了标准无 保留意见审计报告。 5、本公司董事长陈来泉先生、主管会计工作负责人袁勇会女 士、会计机构负责人朱运绍先生声明:本年度报告中财务报告真实、 完整 6、本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投 资者的实质承诺,请投资者注意投资风险
广东韶能集团股份有限公司 2014 年度报告 2 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司董事会审议的报告期利润分配预案为：以总股本 1,080,551,669 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含 税），共计分配利润 108,055,166.9 元，剩余未分配利润结转以后 年度分配。本次不送红股也不进行资本公积金转增股本。 3、公司应到董事 9 人，实到 9 人，未有董事、监事、高级管 理人员对年度报告提出异议。 4、广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)出具了标准无 保留意见审计报告。 5、本公司董事长陈来泉先生、主管会计工作负责人袁勇会女 士、会计机构负责人朱运绍先生声明：本年度报告中财务报告真实、 完整。 6、本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投 资者的实质承诺，请投资者注意投资风险
东韶能集团股份有限公司 2014年度报告 录 公司筒介 二、会计数据和财务指标摘要 三、董事会报告 四、重要事项… 五、股份变动及股东情况…… 41 六、优先般相关情况.0011 46 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 八、公司治理 54 九、内部控制 58 十、财务报告…… 60 十一、备查文件目录 158
广东韶能集团股份有限公司 2014 年度报告 3 目 录 一、公司简介……………………………………………………………………………………………………………6 二、会计数据和财务指标摘要………………………………………………………………………………8 三、董事会报告…………………………………………………………………………………………………………9 四、重要事项……………………………………………………………………………………………………………36 五、股份变动及股东情况……………………………………………………………………………………41 六、优先股相关情况……………………………………………………………………………………………46 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况……………………………………………………46 八、公司治理……………………………………………………………………………………………………………54 九、内部控制……………………………………………………………………………………………………………58 十、财务报告……………………………………………………………………………………………………………60 十一、备查文件目录……………………………………………………………………………………………158
东韶能集团股份有限公司 2014年度报告 风险提示 公司在本报告“第三节董事会报告”中分析了公司发展可能面临的风险因素和 制定对策情况,敬请投资者留意查阅
广东韶能集团股份有限公司 2014 年度报告 4 风险提示 公司在本报告“第三节董事会报告”中分析了公司发展可能面临的风险因素和 制定对策情况，敬请投资者留意查阅
东韶能集团股份有限公司 2014年度报告 释义 中国证监会 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期 指 2014年1月1日至12月31日 公 指 广东韶能集团股份有限公司 大洑潭水电站 指 辰溪大洑潭水电有限公司 桑梓公司 指 张家界市桑梓综合利用发电厂有限责任公司 耒杨综合利用发电厂 指 韶能集团耒阳电力实业有限公司耒杨发电厂 宏大公司 韶能集团韶关宏大齿轮有限公司 绿洲公司 韶能集团广东绿洲纸模包装制品有限公司 珠玑纸业 指 韶能集团韶关南雄珠玑纸业有限公司 深圳日昇 指 深圳日昇创沅资产管理有限公司 日昇生物质公司 韶能集团韶关市日昇生物质发电有限公司
广东韶能集团股份有限公司 2014 年度报告 5 释 义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期 指 2014年1月1日至12月31日 公司 指 广东韶能集团股份有限公司 大洑潭水电站 指 辰溪大洑潭水电有限公司 桑梓公司 指 张家界市桑梓综合利用发电厂有限责任公司 耒杨综合利用发电厂 指 韶能集团耒阳电力实业有限公司耒杨发电厂 宏大公司 指 韶能集团韶关宏大齿轮有限公司 绿洲公司 指 韶能集团广东绿洲纸模包装制品有限公司 珠玑纸业 指 韶能集团韶关南雄珠玑纸业有限公司 深圳日昇 指 深圳日昇创沅资产管理有限公司 日昇生物质公司 指 韶能集团韶关市日昇生物质发电有限公司
东韶能集团股份有限公司 2014年度报告 第一节公司筒介 、公司信息 股票简称 韶能股份 股票代码 000601 股票上市证券交易所 深交所 公司的中文名称 广东韶能集团股份有限公司 公司的中文简称 韶能股份 公司的外文名称 Guangdong Shaoneng Group Co, Ltd 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 陈来泉 注册地址 广东省韶关市武江区沿江路16号 注册地址的邮政编码 512026 办公地址 广东省韶关市武江区沿江路16号 办公地址的邮政编码 512026 公司网址 http://www.shaoneng.com.cnExwww.sn0601.com 电子信箱 shaonenggf(@163.com 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡启金 联系地址 广东省韶关市武江区沿江路16号 电话 0751-8153162 传真 0751-8535226 电子邮箱 shaonenggf(@163.com 披露信息备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互http://www.cninfo.com.cn 联网网址 公司年度报告备置地点 广东省韶关市武江区沿江路16号
广东韶能集团股份有限公司 2014 年度报告 6 第一节 公司简介 一、公司信息 股票简称 韶能股份 股票代码 000601 股票上市证券交易所 深交所 公司的中文名称 广东韶能集团股份有限公司 公司的中文简称 韶能股份 公司的外文名称 Guangdong Shaoneng Group Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 无 公司的法定代表人 陈来泉 注册地址 广东省韶关市武江区沿江路 16 号 注册地址的邮政编码 512026 办公地址 广东省韶关市武江区沿江路 16 号 办公地址的邮政编码 512026 公司网址 http://www.shaoneng.com.cn 或 www.sn0601.com 电子信箱 shaonenggf@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡启金 - 联系地址 广东省韶关市武江区沿江路 16 号 - 电话 0751-8153162 - 传真 0751-8535226 - 电子邮箱 shaonenggf@163.com - 三、披露信息备臵地点 公司选定的信息披露报纸名称 证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互 联网网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备臵地点 广东省韶关市武江区沿江路 16 号
东韶能集团股份有限公司 2014年度报告 四、注册变更情况 注册登记注册登记地|企业法人营|税务登记号码 组织机构代 日期 点 业执照 首次注册 1993年6韶关市工业19153918-X44031953918X19153918-X 月14日中路8号 报告期末注册2013年6韶关市武江44020000402319153918X19153918-X 月19日区沿江路16|1466 号 公司上市以来主无变更 营业务的变化情 历次控股股东的无变更 变更情况 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址广州市东风东路55号粤海集团大厦10楼 签字会计师姓名 刘火旺、杨诗学 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用口不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构为广州证券股份有限公司 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 口适用√不适用
广东韶能集团股份有限公司 2014 年度报告 7 四、注册变更情况 注册登记 日期 注 册 登 记 地 点 企业法人营 业执照 税务登记号码 组 织 机 构 代 码 首次注册 1993 年 6 月 14 日 韶 关 市 工 业 中路 8 号 19153918-X 44020319153918X 19153918-X 报告期末注册 2013 年 6 月 19 日 韶 关 市 武 江 区沿江路 16 号 44020000000 1466 44020319153918X 19153918-X 公司上市以来主 营业务的变化情 况 无变更 历次控股股东的 变更情况 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 广州市东风东路 555 号粤海集团大厦 10 楼 签字会计师姓名 刘火旺、杨诗学 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构为广州证券股份有限公司。 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用
广东韶能集团股份有限公司 2014年度报告 第二节会计数据和财务指标摘要 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 口是√否 数据 单位 2014年度 2013年度本年比上年增减(%) 2012年度 营业收入 元3,009,520,819.012,339,664,457.53 28.632,148,907,366.55 归属于上市公司股东元 261,736,746.71206,957,772.35 26.47 136,982,712.17 的净利润 归属于上市公司股东元 的扣除非经常性损益 243,006,959.04201,660,170.92 89,227,921.21 后的净利润 经营活动产生的现金 759,682,089.21824,931,229.70 7.91 644,423,820.04 流量净额 基本每股收益 0.24 0.20 稀释每股收益 0.24 0.20 20.00 0.15 加权平均净资产收益 5.71 1.37 4.47 2014年末 2013年末 本年末比上年末增 减(%) 2012年末 资产总额 元|8.61.:0040.0918.69.02.0141 -0.908,487,178,425.93 归属于上市公司股东 元|3.7467.571.903.603,2445749 4.783,124,637,569.78 的净资产 境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资 产差异情况 口适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利 润和净资产差异情况
广东韶能集团股份有限公司 2014 年度报告 8 第二节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 数 据 单位 2014 年度 2013 年度 本年比上年增减（%） 2012 年度 营业收入 元 3,009,520,819.01 2,339,664,457.53 28.63 2,148,907,366.55 归属于上市公司股东 的净利润 元 261,736,746.71 206,957,772.35 26.47 136,982,712.17 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 后的净利润 元 243,006,959.04 201,660,170.92 20.50 89,227,921.21 经营活动产生的现金 流量净额 元 759,682,089.21 824,931,229.70 -7.91 644,423,820.04 基本每股收益 元 0.24 0.20 20.00 0.15 稀释每股收益 元 0.24 0.20 20.00 0.15 加权平均净资产收益 率 % 7.08 5.71 1.37 4.47 2014年末 2013年末 本年末比上年末增 减（%） 2012年末 资产总额 元 8,611,800,405.29 8,689,724,207.41 -0.90 8,487,178,425.93 归属于上市公司股东 的净资产 元 3,775,467,571.90 3,603,244,577.49 4.78 3,124,637,569.78 二、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资 产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利 润和净资产差异情况
广东韶能集团股份有限公司 2014年度报告 二)同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资 产差异情况 口适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利 润和净资产差异情况 三、扣除非经常性损益的项目及涉及金额 单位 2014年金额 2013年金额 2012年金额 非流动资产处置收益(包括已计提 资产减值准备的冲销部分) 3,274,085.97 -540,724.0042,211,639.50 计入当期损益的政府补助与企业业 务密切相关,按照国家统一标准定 16,959,537.6719,275,608.7010,367,283.98 额或定量享受的政府补助除外 单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回 除上述各项之外的营业外收支净额 11,084,278.89-11,648,158.06-1,373,746.40 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 3,669,551.60 789,777.79 减:所得税影响额 6,52,455761,687,678.113,304,042.21 减:少数股东损益影响数(税后) 3,187,038.76 891,224.89 146,343.91 非经常性损益影响的净利润 18,729,787.675,297,601.4347,754,790.96 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原 因 口适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非 经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形, 第三节董事会报告 概述 报告期内公司主营行业或产品生产经营情况分析
广东韶能集团股份有限公司 2014 年度报告 9 （二）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资 产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利 润和净资产差异情况。 三、扣除非经常性损益的项目及涉及金额 单位：元 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原 因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非 经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 董事会报告 一、概述 报告期内公司主营行业或产品生产经营情况分析 项 目 2014年金额 2013年金额 2012年金额 说明 非流动资产处置收益（包括已计提 资产减值准备的冲销部分） -3,274,085.97 -540,724.00 42,211,639.50 - 计入当期损益的政府补助与企业业 务密切相关，按照国家统一标准定 额或定量享受的政府补助除外 16,959,537.67 19,275,608.70 10,367,283.98 单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回 - - 除上述各项之外的营业外收支净额 11,084,278.89 -11,648,158.06 -1,373,746.40 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 3,669,551.60 789,777.79 - 减：所得税影响额 6,522,455.76 1,687,678.11 3,304,042.21 减：少数股东损益影响数（税后） 3,187,038.76 891,224.89 146,343.91 非经常性损益影响的净利润 18,729,787.67 5,297,601.43 47,754,790.96
广东韶能集团股份有限公司 2014年度报告 (一)电力 电力是公司的主导产业,截至报告期末,公司电力总装机为97.221万千瓦,在运 行电力装机容量97.221万千瓦,其中水电装机为67.221万千瓦、生物质能发电装机6 万千瓦。地区分布上,位于广东的在运行装机容量为36.771万千瓦,位于湖南的在运 行装机容量60.45万千瓦 水电 2014年,公司水电站所属地区来水和降雨情况存在较大差异。广东省韶关片情况: 全年降雨量同比减少21%;湖南片情况:耒水流域全年降雨量同比减少24.55%,但位于 怀化地区的大洑潭水电站所在的沅水流域全年降雨量同比增长了56.64%。 针对来水情况,公司积极采取有效措施确保水电经营稳定:一是加强与上游水电站 的沟通与协调,科学合理地调度,保证了水资源的高效利用;二是坚持“度电必争、滴 水不让”的生产经营理念,狠抓设备管理;三是争取电价调升,为公司经营业绩的提升 添砖加瓦。公司湖南片部分水电站电价有不同幅度的调升;四是有序推进水电站增效扩 容工作,公司部分水电站增效扩容项目目前已全部进入实施阶段,预计2015年完工验 收;五是积极推进“管理精细化”和“设备运行工艺参数管控”的相关工作,通过加强 管理,改善、优化设备运行状况,提高了设备完好率和运行效益。 报告期内公司水电企业共销售电量23.71亿千瓦时,实现售电收入911,978,835.27 元,净利润231,912,558.5元,同比分别下降2.24%、5.32%、14.39%。售电量下降的 原因主要是公司2014年水电企业来水量同比下降,致使销售电量同比下降,但公司于 2013年12月24日收购了大洑潭水电站35%的股权,收购后公司权益装机总量提高了近 10%,实现的归属于公司的净利润同比有较大幅度的增长。 2、火电 报告期内,煤炭价格仍处于近年来的低位,为公司综合利用发电企业经营效益的提 升奠定了基础。 面对较有利的经营形势,公司综合利用发电企业把握机遇,做好以下工作:一是耒 杨综合利用发电厂重点抓好一台机组上国网的工作。公司及耒阳电力实业有限公司,克 服协调难、工期短等多重困难,经过艰辛的努力、协调,于2014年7月中旬完成了耒
广东韶能集团股份有限公司 2014 年度报告 10 （一）电力 电力是公司的主导产业，截至报告期末，公司电力总装机为 97.221 万千瓦，在运 行电力装机容量 97.221 万千瓦，其中水电装机为 67.221 万千瓦、生物质能发电装机 6 万千瓦。地区分布上，位于广东的在运行装机容量为 36.771 万千瓦，位于湖南的在运 行装机容量 60.45 万千瓦。 1、水电 2014 年，公司水电站所属地区来水和降雨情况存在较大差异。广东省韶关片情况： 全年降雨量同比减少 21%；湖南片情况：耒水流域全年降雨量同比减少 24.55%，但位于 怀化地区的大洑潭水电站所在的沅水流域全年降雨量同比增长了 56.64%。 针对来水情况，公司积极采取有效措施确保水电经营稳定：一是加强与上游水电站 的沟通与协调，科学合理地调度，保证了水资源的高效利用；二是坚持“度电必争、滴 水不让”的生产经营理念，狠抓设备管理；三是争取电价调升，为公司经营业绩的提升 添砖加瓦。公司湖南片部分水电站电价有不同幅度的调升；四是有序推进水电站增效扩 容工作，公司部分水电站增效扩容项目目前已全部进入实施阶段，预计 2015 年完工验 收;五是积极推进“管理精细化”和“设备运行工艺参数管控”的相关工作，通过加强 管理，改善、优化设备运行状况，提高了设备完好率和运行效益。 报告期内公司水电企业共销售电量 23.71 亿千瓦时,实现售电收入 911,978,835.27 元，净利润 231,912,558.5 元，同比分别下降 2.24%、5.32%、14.39%。售电量下降的 原因主要是公司 2014 年水电企业来水量同比下降，致使销售电量同比下降，但公司于 2013 年 12 月 24 日收购了大洑潭水电站 35%的股权，收购后公司权益装机总量提高了近 10%，实现的归属于公司的净利润同比有较大幅度的增长。 2、火电 报告期内，煤炭价格仍处于近年来的低位，为公司综合利用发电企业经营效益的提 升奠定了基础。 面对较有利的经营形势，公司综合利用发电企业把握机遇，做好以下工作：一是耒 杨综合利用发电厂重点抓好一台机组上国网的工作。公司及耒阳电力实业有限公司，克 服协调难、工期短等多重困难，经过艰辛的努力、协调，于 2014 年 7 月中旬完成了耒