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证券经营机构的健康运营和发展壮大。 第三,配合有关监管机构,推动本地区投资者教育工作的深入开展。在市场 经济条件下,在加强金融和证券市场监管、严厉打击证券经营机构违法违规的 基础上,加强投资者教育、提高投资者的风险意识也是将违法违规和社会稳定 等问题防患于未然的有效举措。投资者教育是一个系统工程,也是一项长期的 工作。地方政府要配合监管机关的工作,加强本地区的投资者教育工作,要对 投资者进行多渠道、多层次、多方位的教育,增强行业透明度,引导投资者强 化风险识别能力和风险自担意识,合法合规投资,保护自身利益,培养和发挥 社会监督功能,化解潜在风险因素,维护社会稳定,推动资本市场健康发展。 2.采取有力措施,帮助本地区上市公司做大做强 上市公司是资本市场发展的基石,上市公司质量好坏是决定资本市场发展成 功与否的关键因素。目前我国尚处在经济体制转轨时期,各地政府在积极营造 有利于上市公司健康发展的环境,促进上市公司规范运作,防范和化解上市公 司风险等方面,具有不可替代的作用。2005年10月25日,国务院发布了《国 务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》,明确赋予了各地方政府、 相关部门在提高上市公司质量工作中的职责,要求各级地方政府统一思想,加 强领导,建立有效的协调机制,密切配合,加大工作力度,综合运用经济、法 律和必要的行政手段,统筹研究解决影响上市公司质量的重大问题,促进上市 公司全面提高质量。 地方政府在提高上市公司质量方面的作用是十分关键的。首先,各级政府应 当进一步推动股权分置改革。股权分置改革是一次难得的历史机遇,地方政府 要督促上市公司及控股股东抓住机遇,优化股权结构,理顺股权关系,完善公 司治理结构和内部经营管理机制,全面提升公司质量。对于存在历史遗留问题 的上市公司,要将股权分置改革和解决历史遗留问题结合起来,借这次改革的 机会解决历史沉淀下来的不利于公司发展的大股东占用资金、资产质量不佳等 问题,提高竞争力和持续发展能力。 其次,地方政府应当协助监管机关规范控股股东行为,解决资金占用问题。 近年证监会一直把解决资金占用作为重点工作,2005年来更把解决资金占用问 题作为上市公司监管的首要任务,《关于提高上市公司质量的意见》中明确提出 在2006年底前解决所有非经营性占用问题。截至2006年6月,沪深两市还有 149家公司存在非经营性资金占用问题,占用余额为328亿元,应该说,清欠任 务还是非常艰巨的。各地政府应当督促控股股东按照要求尽快清偿占用资金, 尽量以现金方式清偿,对控股股东确实不具备现金清偿能力的,要督促控股股 东抓紧办理以股抵债、以资抵债所必备的法律手续,早日进入清欠程序;对情 况复杂、解决难度很大的占用问题要采取创新方式解决。同时,规范控股股东 行为,促使控股股东依法行使出资人权力,维护上市公司独立性。 同时,地方政府应当积极支持有上市意愿的优质企业玫制上市,逐步改善上 市公司整体结构。积极推动企业依托资本市场进行改组改制,使优质资源向上 市公司集中,支持具备条件的优质大型企业实现整体上市。积极支持有条件的 上市公司通过市场化的方式进行资产重组和债务重组,改善经营状况。鼓励优 质企业收购重组上市公司。 最后,各级政府部门应当积极配合有关部门,防范化解上市公司可能出现的 风险。地方政府要切实承担起处置上市公司重大风险的主要责任,建立健全上 市公司风险处置应急机制,及时采取有效措施,维护上市公司的经营秩序、财 33 证券经营机构的健康运营和发展壮大。 第三,配合有关监管机构,推动本地区投资者教育工作的深入开展。在市场 经济条件下,在加强金融和证券市场监管、严厉打击证券经营机构违法违规的 基础上,加强投资者教育、提高投资者的风险意识也是将违法违规和社会稳定 等问题防患于未然的有效举措。投资者教育是一个系统工程,也是一项长期的 工作。地方政府要配合监管机关的工作,加强本地区的投资者教育工作,要对 投资者进行多渠道、多层次、多方位的教育,增强行业透明度,引导投资者强 化风险识别能力和风险自担意识,合法合规投资,保护自身利益,培养和发挥 社会监督功能,化解潜在风险因素,维护社会稳定,推动资本市场健康发展。 2.采取有力措施,帮助本地区上市公司做大做强 上市公司是资本市场发展的基石,上市公司质量好坏是决定资本市场发展成 功与否的关键因素。目前我国尚处在经济体制转轨时期,各地政府在积极营造 有利于上市公司健康发展的环境,促进上市公司规范运作,防范和化解上市公 司风险等方面,具有不可替代的作用。2005 年 10 月 25 日,国务院发布了《国 务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》,明确赋予了各地方政府、 相关部门在提高上市公司质量工作中的职责,要求各级地方政府统一思想,加 强领导,建立有效的协调机制,密切配合,加大工作力度,综合运用经济、法 律和必要的行政手段,统筹研究解决影响上市公司质量的重大问题,促进上市 公司全面提高质量。 地方政府在提高上市公司质量方面的作用是十分关键的。首先,各级政府应 当进一步推动股权分置改革。股权分置改革是一次难得的历史机遇,地方政府 要督促上市公司及控股股东抓住机遇,优化股权结构,理顺股权关系,完善公 司治理结构和内部经营管理机制,全面提升公司质量。对于存在历史遗留问题 的上市公司,要将股权分置改革和解决历史遗留问题结合起来,借这次改革的 机会解决历史沉淀下来的不利于公司发展的大股东占用资金、资产质量不佳等 问题,提高竞争力和持续发展能力。 其次,地方政府应当协助监管机关规范控股股东行为,解决资金占用问题。 近年证监会一直把解决资金占用作为重点工作,2005 年来更把解决资金占用问 题作为上市公司监管的首要任务,《关于提高上市公司质量的意见》中明确提出 在 2006 年底前解决所有非经营性占用问题。截至 2006 年 6 月,沪深两市还有 149 家公司存在非经营性资金占用问题,占用余额为 328 亿元,应该说,清欠任 务还是非常艰巨的。各地政府应当督促控股股东按照要求尽快清偿占用资金, 尽量以现金方式清偿,对控股股东确实不具备现金清偿能力的,要督促控股股 东抓紧办理以股抵债、以资抵债所必备的法律手续,早日进入清欠程序;对情 况复杂、解决难度很大的占用问题要采取创新方式解决。同时,规范控股股东 行为,促使控股股东依法行使出资人权力,维护上市公司独立性。 同时,地方政府应当积极支持有上市意愿的优质企业改制上市,逐步改善上 市公司整体结构。积极推动企业依托资本市场进行改组改制,使优质资源向上 市公司集中,支持具备条件的优质大型企业实现整体上市。积极支持有条件的 上市公司通过市场化的方式进行资产重组和债务重组,改善经营状况。鼓励优 质企业收购重组上市公司。 最后,各级政府部门应当积极配合有关部门,防范化解上市公司可能出现的 风险。地方政府要切实承担起处置上市公司重大风险的主要责任,建立健全上 市公司风险处置应急机制,及时采取有效措施,维护上市公司的经营秩序、财
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