d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 序号批准部门 资质名称/会员资格 协会 信用风险缓释凭证创设机构(2017年) 信用联结票据创设机构(2017年) 9上海黄金交特别会员资格(证书编号:T002) 易所 国际会员(A类)资格(证书编号:IM0046) 开通交易专户(上金交发[2013]107号) 银行间黄金询价业务(上金交发[2014]114号) 黄金询价期权隐含波动率曲线报价团试点成员(2017年11月) 0全国中小企 业股份转让主办券商做市业务(股转系统函[2011]706号) 系统 11中国外汇交银行间外汇市场会员(中汇交发[2015]3号) 易中心 银行间外汇市场衍生品会员(中汇交发[2015]59号) 债券通“北向通”业务(2017年7月) 12银行间市场航运及大宗商品金融衍生品中央对手清算业务(清算所会员准字[2015]016 清算所股份号) 有限公司人民币利率互换清算代理业务(2018年便函第8号、清算所发2018]30号) 信用违约互换集中清算业务(2018年便函第29号) 标准债券远期集中清算业务综合清算会员(清算所发[2018]193号) 13上海期货交|铜期权做市商(2018年9月) 易所 镍期货做市商(2018年10月) 14上海国际能|原油期货做市商(2018年10月) 源交易中心 15中国证券投私募基金业务外包服务机构备案证明(备案编号:A00 资基金业协 2、控股子公司的单项业务资格 序号子公司名称 资质名称/会员资格 1香港公司香港证券及期货事务监察委员会发出的 第1类牌照(证券交易)(2004年3月30日) 第2类牌照(期货合约交易)(2010年11月26日) 第3类牌照(杠杆式外汇交易)(2010年10月21日) 第4类牌照(就证券提供意见)(2004年3月20日) 第5类牌照(就期货合约提供意见)(2010年11月26日) 第6类牌照(就机构融资提供意见)(2004年3月20日) 第9类牌照(提供资产管理)(2004年11月26日) 香港联合交易所有限公司发出的交易所参与者证明书和交易所交易权证明书 证券(交易所交易基金)庄家许可证 香港期货交易所有限公司发出的交易所参与者证明书、交易所交易权证明书 9/3052018 年年度报告 9 / 305 序号 批准部门 资质名称/会员资格 协会 信用风险缓释凭证创设机构（2017年） 信用联结票据创设机构（2017年） 9 上 海 黄金 交 易所 特别会员资格（证书编号：T002） 国际会员（A类）资格（证书编号：IM0046) 开通交易专户（上金交发[2013]107号） 银行间黄金询价业务（上金交发[2014]114号） 黄金询价期权隐含波动率曲线报价团试点成员（2017年11月） 10 全 国 中小 企 业 股 份转 让 系统 主办券商做市业务（股转系统函[2014]706号） 11 中 国 外汇 交 易中心 银行间外汇市场会员（中汇交发[2015]3号） 银行间外汇市场衍生品会员（中汇交发[2015]59号） 债券通“北向通”业务（2017年7月） 12 银 行 间市 场 清 算 所股 份 有限公司 航运及大宗商品金融衍生品中央对手清算业务（清算所会员准字[2015]016 号） 人民币利率互换清算代理业务（2018年便函第8号、清算所发[2018]30号） 信用违约互换集中清算业务（2018年便函第29号） 标准债券远期集中清算业务综合清算会员（清算所发[2018]193号） 13 上 海 期货 交 易所 铜期权做市商（2018年9月） 镍期货做市商（2018年10月） 14 上 海 国际 能 源交易中心 原油期货做市商（2018年10月） 15 中 国 证券 投 资 基 金业 协 会 私募基金业务外包服务机构备案证明（备案编号:A00005） 2、控股子公司的单项业务资格 序号 子公司名称 资质名称/会员资格 1 香港公司 香港证券及期货事务监察委员会发出的 第1类牌照（证券交易）（2004年3月30日） 第2类牌照（期货合约交易）（2010年11月26日） 第3类牌照（杠杆式外汇交易）（2010年10月21日） 第4类牌照（就证券提供意见）（2004年3月20日） 第5类牌照（就期货合约提供意见）（2010年11月26日） 第6类牌照（就机构融资提供意见）（2004年3月20日） 第9类牌照（提供资产管理）（2004年11月26日） 香港联合交易所有限公司发出的交易所参与者证明书和交易所交易权证明书 、证券(交易所交易基金)庄家许可证 香港期货交易所有限公司发出的交易所参与者证明书、交易所交易权证明书