国泰君安证券股份有限公司2018年年度报告

d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 公司代码:601211 公司简称:国泰君安 国泰君安证券股份有限公司 2018年年度报告 1/305

2018 年年度报告 1 / 305 公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司 2018 年年度报告

d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 刘樱 工作原因 傅帆 健 工作原因 林发成 三、安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人杨德红、主管会计工作负责人谢乐斌及会计机构负责人(会计主管人员)谢乐斌 声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2018年度利润分配预案为:以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数,向分红 派息的股权登记日登记在册的A股股东和H股股东,每10股分配现金红利2.75元(含税)。因可转 换公司债券已于2018年1月8日进入转股期,A股股东分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无 法确定。若按照公司截至2018年12月31日的总股本8,713,940,629股计算,分配现金红利总额为 2,396,333,673元,占2018年度合并口径归属于母公司股东净利润的35.72% 公司2018年度利润分配预案已经公司第五届董事会第十一次会议审议通过,尚需公司股东大 会审议。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用口不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资 者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否 2/305

2018 年年度报告 2 / 305 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 刘樱 工作原因 傅帆 董事 王勇健 工作原因 林发成 三、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人杨德红、主管会计工作负责人谢乐斌及会计机构负责人（会计主管人员）谢乐斌 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2018年度利润分配预案为：以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，向分红 派息的股权登记日登记在册的A股股东和H股股东，每10股分配现金红利2.75元（含税）。因可转 换公司债券已于2018年1月8日进入转股期，A股股东分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无 法确定。若按照公司截至2018年12月31日的总股本8,713,940,629股计算，分配现金红利总额为 2,396,333,673元，占2018年度合并口径归属于母公司股东净利润的35.72%。 公司2018年度利润分配预案已经公司第五届董事会第十一次会议审议通过，尚需公司股东大 会审议。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资 者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否

d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 九、重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及声誉 风险,具体体现为:因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险;证券发行人、交易对 手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场 价值变动,从而对公司造成损失的风险;公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债 务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险;由于内部制度流程失效、员工行 为不当、信息技术风险,以及外部事件影响所造成损失的风险;及因公司经营、管理及其他行为 或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等 公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系,以确保公 司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 有关公司经营面临的风险,请投资者认真阅读本报告第四节“经营情况的讨论与分析”的相 关内容。 3/305

2018 年年度报告 3 / 305 九、 重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及声誉 风险，具体体现为：因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对 手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场 价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债 务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行 为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为 或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。 公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以确保公 司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告第四节“经营情况的讨论与分析”的相 关内容

d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 目录 第一节释义 第二节公司简介和主要财务指标 第三节 公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析 第五节 重要事项 48 第六节普通股股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 非非 第十节公司债券相关情况 …114 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录…… 277 第十三节证券公司信息披露 278 4/305

2018 年年度报告 4 / 305 目录 第一节 释义.....................................................................................................................................5 第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................7 第三节 公司业务概要...................................................................................................................20 第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................24 第五节 重要事项...........................................................................................................................48 第六节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................70 第七节 优先股相关情况...............................................................................................................80 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................81 第九节 公司治理...........................................................................................................................97 第十节 公司债券相关情况.........................................................................................................114 第十一节 财务报告.........................................................................................................................119 第十二节 备查文件目录.................................................................................................................277 第十三节 证券公司信息披露.........................................................................................................278

d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 第一节释义 一、释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 本公司/公司/国泰君安指国泰君安证券股份有限公司 本集团/集团 指国泰君安证券股份有限公司及其下属子公司 公司章程 指国泰君安证券股份有限公司的公司章程 股份 指本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股,包括A股 及H股 股东 指本公司股份持有人 董事会 指本公司董事会 董事 指本公司董事 监事会 指本公司监事会 监事 指本公司监事 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 上海证监局 指中国证券监督管理委员会上海监管局 证券业协会 指中国证券业协会 上交所 指上海证券交易所 深交所 指深圳证券交易所 香港联交所 指香港联合交易所有限公司 国际集团 指上海国际集团有限公司 国资公司 指上海国有资产经营有限公司 深圳投控 指深圳市投资控股有限公司 国泰君安资管 指上海国泰君安证券资产管理有限公司 国泰君安期货 指国泰君安期货有限公司 国泰君安金融控股 指国泰君安金融控股有限公司 香港公司 指国泰君安金融控股有限公司及其控股的子公司 国泰君安国际 指国泰君安国际控股有限公司,是由国泰君安金融控股有限 公司控股并在香港联交所上市的公众公司 国泰君安创投 指国泰君安创新投资有限公司 「国泰君安证裕 指国泰君安证裕投资有限公司 海证券 指上海证券有限责任公司 海证期货 指海证期货有限公司 华安基金 指华安基金管理有限公司 国翔置业 指上海国翔置业有限公司 上海浦东发展银行/浦发银行指上海浦东发展银行股份有限公司 上海农商银行 指上海农村商业银行股份有限公司 可转换公司债券/可转债/A股指公司于2017年7月7日公开发行并于2017年7月24日在 可转债 上海证券交易所挂牌上市、规模为人民币70亿元的可转换 为本公司A股股票的可转换公司债券 公司法 指中华人民共和国公司法 5/305

2018 年年度报告 5 / 305 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司/公司/国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 本集团/集团 指 国泰君安证券股份有限公司及其下属子公司 公司章程 指 国泰君安证券股份有限公司的公司章程 股份 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的普通股，包括 A 股 及 H 股 股东 指 本公司股份持有人 董事会 指 本公司董事会 董事 指 本公司董事 监事会 指 本公司监事会 监事 指 本公司监事 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 证券业协会 指 中国证券业协会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 国际集团 指 上海国际集团有限公司 国资公司 指 上海国有资产经营有限公司 深圳投控 指 深圳市投资控股有限公司 国泰君安资管 指 上海国泰君安证券资产管理有限公司 国泰君安期货 指 国泰君安期货有限公司 国泰君安金融控股 指 国泰君安金融控股有限公司 香港公司 指 国泰君安金融控股有限公司及其控股的子公司 国泰君安国际 指 国泰君安国际控股有限公司，是由国泰君安金融控股有限 公司控股并在香港联交所上市的公众公司 国泰君安创投 指 国泰君安创新投资有限公司 国泰君安证裕 指 国泰君安证裕投资有限公司 上海证券 指 上海证券有限责任公司 海证期货 指 海证期货有限公司 华安基金 指 华安基金管理有限公司 国翔置业 指 上海国翔置业有限公司 上海浦东发展银行/浦发银行 指 上海浦东发展银行股份有限公司 上海农商银行 指 上海农村商业银行股份有限公司 可转换公司债券/可转债/A 股 可转债 指 公司于 2017 年 7 月 7 日公开发行并于 2017 年 7 月 24 日在 上海证券交易所挂牌上市、规模为人民币 70 亿元的可转换 为本公司 A 股股票的可转换公司债券 公司法 指 中华人民共和国公司法

d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 证券法 指中华人民共和国证券法 上交所上市规则 指上海证券交易所股票上市规则(2018年修订) 香港上市规则 指香港联合交易所有限公司证券上市规则(经不时修订、补 充或以其他方式修改) 标准守则 指香港上市规则附录十所载之《上市发行人董事进行证券交 易的标准守则》 企业管治守则 指香港上市规则附录十四所载之《企业管治守则》及《企业 管治报告》 证券及期货条例 指香港法例第571章证券及期货条例(经不时修订、补充或 以其他方式修改) 本报告期/报告期 指2018年度 指人民币元 股 指本公司每股面值人民币1.00元的内资股,于上海证券交易 所上市并以人民币买卖 股 指|本公司每股面值人民币1.00元,于香港联交所挂牌上市的 境外上市外资股份,并以港元买卖 FICC 指固定收益证券、货币及商品,英文全称为“ Fixed Income Currencies and commodities PB 指主经纪商,英文全称为“ Prime Broker

2018 年年度报告 6 / 305 证券法 指 中华人民共和国证券法 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则（2018 年修订） 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则（经不时修订、补 充或以其他方式修改） 标准守则 指 香港上市规则附录十所载之《上市发行人董事进行证券交 易的标准守则》 企业管治守则 指 香港上市规则附录十四所载之《企业管治守则》及《企业 管治报告》 证券及期货条例 指 香港法例第 571 章证券及期货条例（经不时修订、补充或 以其他方式修改） 本报告期/报告期 指 2018 年度 元 指 人民币元 A 股 指 本公司每股面值人民币 1.00 元的内资股，于上海证券交易 所上市并以人民币买卖 H 股 指 本公司每股面值人民币 1.00 元，于香港联交所挂牌上市的 境外上市外资股份，并以港元买卖 FICC 指 固 定 收 益 证 券 、 货 币 及 商 品 ， 英 文 全 称 为 “ Fixed Income,Currencies and Commodities” PB 指 主经纪商，英文全称为“Prime Broker

d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 公司的中文名称 国泰君安证券股份有限公司 公司的中文简称 国泰君安、国泰君安证券 公司的外文名称 Guotai Junan Securities Co, Ltd 公司的外文名称缩写 GTJA, Guotai Junan Securities 公司的法定代表人 杨德红 公司总经理 王松 公司授权代表 杨德红、喻健 联席公司秘书 喻健、邝燕萍 公司注册资本和净资本 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 8,713,933,800 8,713,933,800 净资本 19 股本 ,713,940,629 8,713,933,800 注:公司发行的可转债自2018年月8日起可转换为公司A股股份,自2018年1月8日至2018年12月31日期间, 累计有面值人民币138,000元的可转债转换为公司A股股份,累计转股数量为6,829股,增加公司总股份数至 8,713,940,629股。公司将按照相关规定,及时办理注册资本的变更登 公司的各单项业务资格情况 √适用口不适用 1、本公司的单项业务资格 序号批准部门 资质名称会员资格 1|中国人民银同业拆借资格(银货政[200122号、银总部函[2016]22号) 银行间债券市场做市商(银发[2004]157号) 代理法人机构参与上海黄金交易所黄金交易(银市黄金备[2014]143号) 自贸区分账核算业务(2015年8月) 2中国证监会经营证券业务许可:证券经纪:证券投资咨询:与证券交易、证券投资活 及其派出机动有关的财务顾问:证券承销与保荐;证券自营:融资融券;证券投资基 金代销;代销金融产品;股票期权做市。(编号:10270000 网上证券委托业务(证监信息字[200113号) 开放式证券投资基金代销业务(证监基金字[2002]31号) 为期货公司提供中间介绍业务(证监许可[20081124号、沪证监机构字 [2010]103号) 参与股指期货交易(沪证监机构字[2010]253号) 债券质押式报价回购业务(机构部部函[2011]573号、上证函[2013]257号 约定购回式证券交易业务(机构部部函[2012]250号) 综合理财服务(机构部部函[2012]55号) 7/305

2018 年年度报告 7 / 305 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 国泰君安证券股份有限公司 公司的中文简称 国泰君安、国泰君安证券 公司的外文名称 Guotai Junan Securities Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 GTJA、Guotai Junan Securities 公司的法定代表人 杨德红 公司总经理 王松 公司授权代表 杨德红、喻健 联席公司秘书 喻健、邝燕萍 公司注册资本和净资本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 8,713,933,800 8,713,933,800 净资本 86,576,140,285 96,365,265,819 股本 8,713,940,629 8,713,933,800 注：公司发行的可转债自2018年1月8日起可转换为公司A股股份，自2018年1月8日至2018年12月31日期间， 累计有面值人民币138,000元的可转债转换为公司A股股份，累计转股数量为6,829股，增加公司总股份数至 8,713,940,629股。公司将按照相关规定，及时办理注册资本的变更登记。 公司的各单项业务资格情况 √适用 □不适用 1、本公司的单项业务资格 序号 批准部门 资质名称/会员资格 1 中 国 人民 银 行 同业拆借资格(银货政[2000]122号、银总部函[2016]22号) 银行间债券市场做市商(银发[2004]157号) 代理法人机构参与上海黄金交易所黄金交易（银市黄金备[2014]143号） 自贸区分账核算业务（2015年8月） 2 中 国 证监 会 及 其 派出 机 构 经营证券业务许可：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基 金代销；代销金融产品；股票期权做市。（编号：10270000） 网上证券委托业务(证监信息字[2001]3号) 开放式证券投资基金代销业务(证监基金字[2002]31号) 为期货公司提供中间介绍业务(证监许可[2008]124号、沪证监机构字 [2010]103号) 参与股指期货交易（沪证监机构字[2010]253号） 债券质押式报价回购业务（机构部部函[2011]573号、上证函[2013]257号 ） 约定购回式证券交易业务（机构部部函[2012]250号） 综合理财服务（机构部部函[2012]555号）

d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 序号批准部门 资质名称/会员资格 融资融券业务(证监许可[2013]311号) 代销金融产品业务(沪证监机构字[2013]56号 私募基金综合托管业务试点(机构部部函[2013]173号) 黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务试点(机构部部函 [2014]121号) 证券投资基金托管资格(证监许可[2014]511号) 自营及代客结售汇、自营及代客外汇买卖等外汇业务(证券基金机构监管 部部函[2014]1614号) 股票期权做市业务(证监许可[2015]154号) 自营参与碳排放权交易(机构部函[2015]862号) 试点开展跨境业务(机构部函[2017]3002号) 场外期权一级交易商资格(机构部函[2018]1789号) 开展信用衍生品业务(机构部函[2018]2545号) 3中国证券业从事相关创新活动资格(2005年2月) 协会 报价转让业务(中证协[2006]3号) 中小企业私募债券承销业务试点(中证协函[2012]378号) 柜台交易业务(中证协函[2012]825号) 金融衍生品业务(中证协函[2013]1224号) 4中国证券登代理登记业务(2002年4月) 记结算有限结算参与人(中国结算函字2007号0 责任公司 甲类结算参与人(中国结算函字[2008]24号) 5中国证券金转融通业务试点(中证金函[2012]16号) 融股份有限转融券业务试点(中证金函[201345号) 公司 6上海证券交「国债买断式回购业务(2004年12月) 易所/深圳证开展“上证基金通”业务(2004年7月) 券交易所上证180交易型开放式指数证券投资基金一级交易商(2006年3月) 固定收益证券综合电子平台交易商(上证会函[2007]90号) 大宗交易系统合格投资者(证号:A00001) 股票质押式回购业务(上证会字[2013]64号、深证会[2013]58号) 股票期权交易参与人(上证函[2015]66号) 港股通业务(上证函[2014]654号、深证会[2016]326号) 信用保护合约核心交易商(上证函[2019]205号) 7|国家外汇管外币有价证券经纪及承销业务(汇资字第SC201221号) 理局 即期结售汇业务、人民币与外汇衍生产品业务、合格境内机构投资者结售 汇业务(汇复[2014]325号) Quanto产品结售汇、为QFI托管客户结售汇、代客外汇买卖等三类业务备 案(汇综便函[2016]505号) 8中国银行间非金融企业债务融资工具主承销业务(交易商协会公告[2012]9号) 市场交易商信用风险缓释工具核心交易商(2016年12月) 8/305

2018 年年度报告 8 / 305 序号 批准部门 资质名称/会员资格 融资融券业务（证监许可[2013]311号） 代销金融产品业务（沪证监机构字[2013]56号） 私募基金综合托管业务试点（机构部部函[2013]173号） 黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务试点（机构部部函 [2014]121号） 证券投资基金托管资格（证监许可[2014]511号） 自营及代客结售汇、自营及代客外汇买卖等外汇业务（证券基金机构监管 部部函[2014]1614号） 股票期权做市业务（证监许可[2015]154号） 自营参与碳排放权交易（机构部函[2015]862号） 试点开展跨境业务（机构部函[2017]3002号） 场外期权一级交易商资格（机构部函[2018]1789号） 开展信用衍生品业务（机构部函[2018]2545号） 3 中 国 证券 业 协会 从事相关创新活动资格（2005年2月） 报价转让业务(中证协[2006]3号) 中小企业私募债券承销业务试点（中证协函[2012]378号） 柜台交易业务（中证协函[2012]825号） 金融衍生品业务（中证协函[2013]1224号） 4 中 国 证券 登 记 结 算有 限 责任公司 代理登记业务（2002年4月） 结算参与人(中国结算函字[2006]67号) 甲类结算参与人（中国结算函字[2008]24号） 5 中 国 证券 金 融 股 份有 限 公司 转融通业务试点（中证金函[2012]116号） 转融券业务试点（中证金函[2013]45号） 6 上 海 证券 交 易所/深圳证 券交易所 国债买断式回购业务（2004年12月） 开展“上证基金通”业务（2005年7月） 上证180交易型开放式指数证券投资基金一级交易商（2006年3月） 固定收益证券综合电子平台交易商(上证会函[2007]90号) 大宗交易系统合格投资者（证号：A00001） 股票质押式回购业务（上证会字[2013]64号、深证会[2013]58号） 股票期权交易参与人（上证函[2015]66号） 港股通业务（上证函[2014]654号、深证会[2016]326号） 信用保护合约核心交易商（上证函[2019]205号） 7 国 家 外汇 管 理局 外币有价证券经纪及承销业务（汇资字第SC201221号） 即期结售汇业务、人民币与外汇衍生产品业务、合格境内机构投资者结售 汇业务（汇复[2014]325号） Quanto产品结售汇、为QFII托管客户结售汇、代客外汇买卖等三类业务备 案（汇综便函[2016]505号） 8 中 国 银行 间 市 场 交易 商 非金融企业债务融资工具主承销业务（交易商协会公告[2012]19号） 信用风险缓释工具核心交易商（2016年12月）

d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 序号批准部门 资质名称/会员资格 协会 信用风险缓释凭证创设机构(2017年) 信用联结票据创设机构(2017年) 9上海黄金交特别会员资格(证书编号:T002) 易所 国际会员(A类)资格(证书编号:IM0046) 开通交易专户(上金交发[2013]107号) 银行间黄金询价业务(上金交发[2014]114号) 黄金询价期权隐含波动率曲线报价团试点成员(2017年11月) 0全国中小企 业股份转让主办券商做市业务(股转系统函[2011]706号) 系统 11中国外汇交银行间外汇市场会员(中汇交发[2015]3号) 易中心 银行间外汇市场衍生品会员(中汇交发[2015]59号) 债券通“北向通”业务(2017年7月) 12银行间市场航运及大宗商品金融衍生品中央对手清算业务(清算所会员准字[2015]016 清算所股份号) 有限公司人民币利率互换清算代理业务(2018年便函第8号、清算所发2018]30号) 信用违约互换集中清算业务(2018年便函第29号) 标准债券远期集中清算业务综合清算会员(清算所发[2018]193号) 13上海期货交|铜期权做市商(2018年9月) 易所 镍期货做市商(2018年10月) 14上海国际能|原油期货做市商(2018年10月) 源交易中心 15中国证券投私募基金业务外包服务机构备案证明(备案编号:A00 资基金业协 2、控股子公司的单项业务资格 序号子公司名称 资质名称/会员资格 1香港公司香港证券及期货事务监察委员会发出的 第1类牌照(证券交易)(2004年3月30日) 第2类牌照(期货合约交易)(2010年11月26日) 第3类牌照(杠杆式外汇交易)(2010年10月21日) 第4类牌照(就证券提供意见)(2004年3月20日) 第5类牌照(就期货合约提供意见)(2010年11月26日) 第6类牌照(就机构融资提供意见)(2004年3月20日) 第9类牌照(提供资产管理)(2004年11月26日) 香港联合交易所有限公司发出的交易所参与者证明书和交易所交易权证明书 证券(交易所交易基金)庄家许可证 香港期货交易所有限公司发出的交易所参与者证明书、交易所交易权证明书 9/305

2018 年年度报告 9 / 305 序号 批准部门 资质名称/会员资格 协会 信用风险缓释凭证创设机构（2017年） 信用联结票据创设机构（2017年） 9 上 海 黄金 交 易所 特别会员资格（证书编号：T002） 国际会员（A类）资格（证书编号：IM0046) 开通交易专户（上金交发[2013]107号） 银行间黄金询价业务（上金交发[2014]114号） 黄金询价期权隐含波动率曲线报价团试点成员（2017年11月） 10 全 国 中小 企 业 股 份转 让 系统 主办券商做市业务（股转系统函[2014]706号） 11 中 国 外汇 交 易中心 银行间外汇市场会员（中汇交发[2015]3号） 银行间外汇市场衍生品会员（中汇交发[2015]59号） 债券通“北向通”业务（2017年7月） 12 银 行 间市 场 清 算 所股 份 有限公司 航运及大宗商品金融衍生品中央对手清算业务（清算所会员准字[2015]016 号） 人民币利率互换清算代理业务（2018年便函第8号、清算所发[2018]30号） 信用违约互换集中清算业务（2018年便函第29号） 标准债券远期集中清算业务综合清算会员（清算所发[2018]193号） 13 上 海 期货 交 易所 铜期权做市商（2018年9月） 镍期货做市商（2018年10月） 14 上 海 国际 能 源交易中心 原油期货做市商（2018年10月） 15 中 国 证券 投 资 基 金业 协 会 私募基金业务外包服务机构备案证明（备案编号:A00005） 2、控股子公司的单项业务资格 序号 子公司名称 资质名称/会员资格 1 香港公司 香港证券及期货事务监察委员会发出的 第1类牌照（证券交易）（2004年3月30日） 第2类牌照（期货合约交易）（2010年11月26日） 第3类牌照（杠杆式外汇交易）（2010年10月21日） 第4类牌照（就证券提供意见）（2004年3月20日） 第5类牌照（就期货合约提供意见）（2010年11月26日） 第6类牌照（就机构融资提供意见）（2004年3月20日） 第9类牌照（提供资产管理）（2004年11月26日） 香港联合交易所有限公司发出的交易所参与者证明书和交易所交易权证明书 、证券(交易所交易基金)庄家许可证 香港期货交易所有限公司发出的交易所参与者证明书、交易所交易权证明书

d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 序号子公司名称 资质名称会员资格 香港期货结算公司发出的期货结算公司参与者证明书 香港公司注册处发出的放债人牌照 中国证券监督管理委员会发出的人民币合格境外机构投资者、合格境外机构 投资者、经营证券期货业务许可证 香港保险顾问联会颁发的会藉证书(2013年3月1日) 新加坡金融管理局颁发的注册基金管理公司资格、资本市场服务牌照 香港强制性公积金计划管理局发出的主事中介人资格 中国人民银行上海总部备案的“债券通”境外投资者业务 国泰君安资经营证券业务许可:证券资产管理业务。(编号:1027801 管 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务(证监机构字[2010]631号) 资产管理业务参与股指期货交易(沪证监机构字[201138号) 现金管理产品试点(证监许可[2012]828号) 3国泰君安期|经营证券期货业务许可证(913100002010 货及其下属|金融期货全面结算业务资格(证监期货字[200718号) 子公司 期货投资咨询业务资格(证监许可[20111449号) 资产管理业务(证监许可[2012]1506号) 仓单服务、基差交易、合作套保、定价服务(中期协备字[2015]67号) 上海国际能源交易中心会员资格(上能批复[2017]105号) 海证券交易所股票期权交易参与人资格(上证函[2018]63号) 做市业务(中期协备字[2018]41号) 中国期货业协会个股场外衍生品业务 上海期货交易所铜期权做市商、黄金期货做市商 大连商品交易所商品互换业务 4上海证券及经营证券业务许可:证券经纪:证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动 下属子公司有关的财务顾问:证券(不含股票、上市公司发行的公司债券)承销;证券 自营:证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品。(编 号:10710000) 网上证券委托业务(证监信息字[2001]8号) 受托投资管理业务(证监机构字[2002]203号) 同业拆借业务(银复[2003]68号、银总部函[2013]79号) 开放式证券投资基金代销业务(证监基金字[2004]74号) 上交所国债买断式回购业务(2004年12月) 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人(中国结算函字[2006]61号) 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人(2008年2月) 为期货公司提供中间介绍业务(证监许可[2008]1039号、沪证监机构字 [2010]133号 从事相关创新活动资格(2005年12月) 对上海证券实施经纪人制度无异议(证监机构字[2009]260号) 债券质押式报价回购业务试点(机构部部函[2012]596号) 10/305

2018 年年度报告 10 / 305 序号 子公司名称 资质名称/会员资格 香港期货结算公司发出的期货结算公司参与者证明书 香港公司注册处发出的放债人牌照 中国证券监督管理委员会发出的人民币合格境外机构投资者、合格境外机构 投资者、经营证券期货业务许可证 香港保险顾问联会颁发的会藉证书（2013年3月1日） 新加坡金融管理局颁发的注册基金管理公司资格、资本市场服务牌照 香港强制性公积金计划管理局发出的主事中介人资格 中国人民银行上海总部备案的“债券通”境外投资者业务 2 国泰君安资 管 经营证券业务许可：证券资产管理业务。（编号：10278001） 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务(证监机构字[2010]631号) 资产管理业务参与股指期货交易（沪证监机构字[2011]38号） 现金管理产品试点（证监许可[2012]828号） 3 国泰君安期 货及其下属 子公司 经营证券期货业务许可证（91310000100020711J号） 金融期货全面结算业务资格（证监期货字[2007]148号） 期货投资咨询业务资格（证监许可[2011]1449号） 资产管理业务（证监许可[2012]1506号） 仓单服务、基差交易、合作套保、定价服务（中期协备字[2015]67号） 上海国际能源交易中心会员资格（上能批复[2017]105号） 上海证券交易所股票期权交易参与人资格（上证函[2018]63号） 做市业务（中期协备字[2018]41号） 中国期货业协会个股场外衍生品业务 上海期货交易所铜期权做市商、黄金期货做市商 大连商品交易所商品互换业务 4 上海证券及 下属子公司 经营证券业务许可：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动 有关的财务顾问；证券（不含股票、上市公司发行的公司债券）承销；证券 自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品。（编 号：10710000） 网上证券委托业务（证监信息字[2001]8号） 受托投资管理业务（证监机构字[2002]203号） 同业拆借业务（银复[2003]68号、银总部函[2013]79号） 开放式证券投资基金代销业务（证监基金字[2004]74号） 上交所国债买断式回购业务（2004年12月） 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人（中国结算函字[2006]61号） 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人（2008年2月） 为期货公司提供中间介绍业务（证监许可[2008]1039号、沪证监机构字 [2010]133号） 从事相关创新活动资格（2005年12月） 对上海证券实施经纪人制度无异议（证监机构字[2009]260号） 债券质押式报价回购业务试点（机构部部函[2012]596号）