四川泸天化股份有限公司2013年度报告

四川泸天化股份有限公司2013年度报告 006年度报告 四川泸天化股份有限公司 ANNUAL EPORT 2013 SICHUAN LUTIANHUA COMPANY LIMITED

四川泸天化股份有限公司 2013 年度报告 1 四 川 泸 天 化 股 份 有 限 公 司 ANNUAL REPORT 2013 SICHUAN LUTIANHUA COMPANY LIMITED 2013 年度报告

四川泸天化股份有限公司2013年度报告 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报 告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以2013年12月 31日的公司总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利0元(含 税),送红股0股(含税),不以公积金转增股本。 公司负责人邹仲平、主管会计工作负责人宁忠培及会计机构负责 人(会计主管人员)张斌声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、 完整

四川泸天化股份有限公司 2013 年度报告 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报 告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0 元（含 税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 公司负责人邹仲平、主管会计工作负责人宁忠培及会计机构负责 人(会计主管人员)张斌声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、 完整

四川泸天化股份有限公司2013年度报告 目录 重要提示、目录和释义 公司简介 268 会计数据和财务指标摘要 四、董事会报告 五、重要事项 29 六、股份变动及股东情况 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 八、公司治理 九、内部控制 52 十、财务报告 54 十一、备查文件目录.. ,,,,,,,,179

四川泸天化股份有限公司 2013 年度报告 3 目 录 一、重要提示、目录和释义......................................2 二、公司简介 .................................................6 三、会计数据和财务指标摘要....................................8 四、董事会报告 ..............................................10 五、重要事项 ................................................29 六、股份变动及股东情况.......................................36 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................40 八、公司治理 ................................................45 九、内部控制 ................................................52 十、财务报告 ................................................54 十一、备查文件目录..........................................179

四川泸天化股份有限公司2013年度报告 释义 释义项 释义内容 公司、本公司 指四川泸天化股份有限公司 四川化工 指四川化工控股(集团有限责任公司 报告期 指2013年度 中国证监会 指|中国证券监督管理委员会 深交所 指深圳证券交易所

四川泸天化股份有限公司 2013 年度报告 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 四川泸天化股份有限公司 四川化工 指 四川化工控股(集团)有限责任公司 报告期 指 2013 年度 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所

四川泸天化股份有限公司2013年度报告 重大风险提示 公司在第四节董事会报告中公司未来发展展望部分描述了公司未 来发展战略、2014年可能面临的困难,敬请查阅。本报告中所涉及的 未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺, 敬请投资者注意投资风险

四川泸天化股份有限公司 2013 年度报告 5 重大风险提示 公司在第四节董事会报告中公司未来发展展望部分描述了公司未 来发展战略、2014 年可能面临的困难，敬请查阅。本报告中所涉及的 未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险

四川泸天化股份有限公司2013年度报告 第二节公司简介 、公司信息 简称 泸天化 股票代码 00912 变更后的股票简称(如有) 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 四川泸天化股份有限公司 公司的中文简称 泸天化 公司的外文名称(如有)| SICHUAN LUTIANHUA COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写(如有)TH 公司的法定代表人 邹仲平 主册地址 四川省成都市 册地址的邮政编码16001 办公地址 四川省泸州市纳溪区 办公地址的邮政编码 646300 公司网址 http://www.sclth.com 电子信箱 Ith althen. com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 张斌 王斌 联系地址 四川省泸州市四川泸天化股份有限公司四川省泸州市四川泸天化股份有限公司财务部 电话 0830-4125103 0830-4122476 传真 0830-4122l56 0830-4122156 电子信箱 zbb911@163.com Ithwbb@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址htp/www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司总经理办公室

四川泸天化股份有限公司 2013 年度报告 6 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 泸天化 股票代码 000912 变更后的股票简称（如有） 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 四川泸天化股份有限公司 公司的中文简称 泸天化 公司的外文名称（如有） SICHUAN LUTIANHUA COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写（如有）LTH 公司的法定代表人 邹仲平 注册地址 四川省成都市 注册地址的邮政编码 610031 办公地址 四川省泸州市纳溪区 办公地址的邮政编码 646300 公司网址 http://www.sclth.com 电子信箱 lth@lthcn.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张斌 王斌 联系地址 四川省泸州市四川泸天化股份有限公司 四川省泸州市四川泸天化股份有限公司财务部 电话 0830-4125103 0830-4122476 传真 0830-4122156 0830-4122156 电子信箱 zbb911@163.com lthwbb@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司总经理办公室

四川泸天化股份有限公司2013年度报告 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点企业法人营业执照 税务登记号码组织机构代码 注册号 首次注册 1999年04月29日四川省成都市 5008111415105007118882571188082-5 ‖报告期末注册2003年07月08日四川省成都市51000454151050071808257118825 四川泸天化股份有限公司董事会五届十六次会议和2013年第一次临时股东大会 议通过修改《公司章程》的议案,根据经营范围变更情况,对《公司章程》的 相应内容作出修改,具体为:第十三条经公司登记机关核准,公司经营范围是 许可经营项目:生产氨、氢、二氧化碳、甲醇、硝酸、四氧化二氮、氧、氮、硝 公司上市以来主营业务的变化情况(如 铵、氨溶液[10%<含氨≤35%](以上项目及期限以许可证为准);一般经营项目 (以下范围不含前置许可项目,后置许可项目凭许可证或审批文件经营)肥料制 造:合成纤维单(聚合)体制造:空气污染治理材料制造;金属加工机械制造 通用零部件制造:金属制品、机械和设备修理业;进出口业:科技推广和应用服 务业:仓储业 四川泸天化股份有限公司是经四川省人民政府川府函(1998)248号文批准,由 天化(集团)有限责任公司作为发起人,采用募集方式设立的股份有限公司。 历次控股股东的变更情况(如有) 008年泸天化集团将其持有的四川泸天化股份有限公司34,710万股国家股股权 无偿划转给四川化工控股(集团)有限责任公司 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) 计师事务所办公地址 四川省成都市洗面桥下桥18号 签字会计师姓名 何寿福、陈更生 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 口适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 口适用√不适用

四川泸天化股份有限公司 2013 年度报告 7 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1999 年 04 月 29 日 四川省成都市 5100001811164 510500711880825 71188082-5 报告期末注册 2003 年 07 月 08 日 四川省成都市 510000000154741 510500711880825 71188082-5 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 四川泸天化股份有限公司董事会五届十六次会议和 2013 年第一次临时股东大会 审议通过修改《公司章程》的议案，根据经营范围变更情况，对《公司章程》的 相应内容作出修改，具体为： 第十三条 经公司登记机关核准，公司经营范围是： 许可经营项目：生产氨、氢、二氧化碳、甲醇、硝酸、四氧化二氮、氧、氮、硝 酸铵、氨溶液[10%＜含氨≤35%]（以上项目及期限以许可证为准）；一般经营项目： （以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）肥料制 造；合成纤维单（聚合）体制造；空气污染治理材料制造；金属加工机械制造； 通用零部件制造；金属制品、机械和设备修理业；进出口业；科技推广和应用服 务业；仓储业。 历次控股股东的变更情况（如有） 四川泸天化股份有限公司是经四川省人民政府川府函（1998）248 号文批准，由 泸天化（集团）有限责任公司作为发起人，采用募集方式设立的股份有限公司。 2008 年泸天化集团将其持有的四川泸天化股份有限公司 34,710 万股国家股股权 无偿划转给四川化工控股（集团）有限责任公司。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 四川省成都市洗面桥下桥 18 号 签字会计师姓名 何寿福、陈更生 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

四川泸天化股份有限公司2013年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 口是√否 2013年 2012年 本年比上年增减(%) 2011年 营业收入(元) 4.070,809,046644,167,930,03163 2.33% 3859,660,740.0 归属于上市公司股东的净利润(元 297,512,36276 15,849,77968 1,977.08% 20,500,49809 归属于上市公司股东的扣除非经常 300,270,02828 -9,648.86339 301197% 19,300583.17 性损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额(元) 245,045,79813 -556,460,404.l5 -14.04% 710,284,694.14 基本每股收益(元/股) -0.5086 0.0271 1,97675% 0035 稀释每股收益(元/股) -0.5086 1,97675% 0035 加权平均净资产收益率(%) 1413% 14.82% 0.89% 本年末比上年末增减 2013年末 2012年末 2011年末 (%) 总资产(元) 13,356840.5792413,107,819,31772 1.90%9,2044564780 归属于上市公司股东的净资产(元)1950,01.86082,262,1199422 1379%2,284.45351.95 截止披露前一交易日的公司总股本: 止披露前一交易日的公司总股本(股) 58500000 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生 变化且影响所有者权益金额 口是√否 是否存在公司债 、非经常性损益项目及金额 单位:元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额 说明 「非流动资产处置损益(包括已计提资产减 值准备的冲销部分) 4,316,602

四川泸天化股份有限公司 2013 年度报告 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是√ 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年 营业收入（元） 4,070,809,046.64 4,167,930,031.63 -2.33% 3,859,660,740.06 归属于上市公司股东的净利润（元） -297,512,362.76 15,849,779.68 -1,977.08% 20,500,498.09 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） -300,270,028.28 -9,648,863.39 -3,011.97% 19,300,583.17 经营活动产生的现金流量净额（元） 245,045,798.13 -556,460,404.15 -144.04% 710,284,694.14 基本每股收益（元/股） -0.5086 0.0271 -1,976.75% 0.035 稀释每股收益（元/股） -0.5086 0.0271 -1,976.75% 0.035 加权平均净资产收益率（%） -14.13% 0.69% -14.82% 0.89% 2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减 (%) 2011 年末 总资产（元） 13,356,840,579.24 13,107,819,317.72 1.90% 9,204,445,647.80 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,950,101,866.08 2,262,117,994.22 -13.79% 2,284,451,351.95 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 585,000,000 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生 变化且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 是否存在公司债 □ 是 √ 否 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -1,312,800.80 -4,316,602.80 -227,314.88

四川泸天化股份有限公司2013年度报告 十入当期损益的政府补助(与企业业务密 切相关,按照国家统一标准定额或定量 4,569,922.90 2,991,181.8 2.167,138.54 是的政府补助除外) 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 219,13520 合并日的当期净损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -473,238.6 58655,763.73 84,49309 减:所得税影响额 28,04609 6.185,183.75 393,140.37 少数股东权益影响额(税后) 1,828.16 25.427,380.78 431,261.4 2,757665.52 25498643.0 l.199914.92 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常 性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—一非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 口适用√不适用

四川泸天化股份有限公司 2013 年度报告 9 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 4,569,922.90 2,991,181.87 2,167,138.54 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 -219,135.20 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -473,238.65 58,655,763.73 84,493.09 减：所得税影响额 28,046.09 6,185,183.75 393,140.37 少数股东权益影响额（税后） -1,828.16 25,427,380.78 431,261.46 合计 2,757,665.52 25,498,643.07 1,199,914.92 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常 性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用

四川泸天化股份有限公司2013年度报告 第四节董事会报告 概述 2013年公司围绕“以质量求生存,以品种求发展,狠抓管理求精细,加快发展谋资源”的经营方针,努 力协调外部资源,提高天然气、煤、电等重要生产物资的供应保障,推行精益生产方式,强化装置的精细 化管理和长周期经济运行,最大化的降低产品成本,各项消耗指标处于历史最优水平;持续优化产销协调 方式,以效益最大化为原则组织生产与销售,通过开拓新的销售市场和创新营销方式确保公司产品在市场 低迷的情况下实现产销平衡;全力推动重大投资项目建设,报告期内公司重大项目PTMG项目顺利建成投 产,宁夏大化肥项目建成进入开车阶段。然而,报告期内化工行业产能严重过剩、产品价格大幅下降及生 产原材料刚性上涨等因素所造成的影响过于巨大,公司报告期内仍无法避免亏损。 2013年公司实现营业收入407,080.90万元,同比下降2.33%;营业利润-40,198.77万元,同比下降 471.79%。归属于公司股东的净利润-29,751.24万元,同比减少1977.08% 主营业务分析 l、概述 报告期内,公司实现营业收入407,080.90万元,比去年同期下降2.33%,主要是报告期内尿素产品市 场低迷,产品价格大幅下滑;营业成本354,808.36万元,比去年同期增长3.38%,主要是产品产销量增加 以及原料天然气价格上涨;营业费用5,463.14万元,比去年同期增长1.30%;管理费用42,582.96万元,比 去年同期增长4.70%;财务费用26,941.72万元,比去年同期增长41.74%,生产经营所需资金增加相应增加 借款及利率上升所致:经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长144.04%,主要是去年同期的货款在 报告期内大部分回笼:投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长39.83%,主要是报告期内基建投资大 幅度减少,主要项目基本竣工;筹资活动产生的现金流量净额较上年同期降低52%,主要系项目基本竣工, 项目贷款减少所致。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 无 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 口适用√不适用

四川泸天化股份有限公司 2013 年度报告 10 第四节 董事会报告 一、概述 2013年公司围绕―以质量求生存，以品种求发展，狠抓管理求精细，加快发展谋资源‖的经营方针，努 力协调外部资源，提高天然气、煤、电等重要生产物资的供应保障，推行精益生产方式，强化装置的精细 化管理和长周期经济运行，最大化的降低产品成本，各项消耗指标处于历史最优水平；持续优化产销协调 方式，以效益最大化为原则组织生产与销售，通过开拓新的销售市场和创新营销方式确保公司产品在市场 低迷的情况下实现产销平衡；全力推动重大投资项目建设，报告期内公司重大项目PTMEG项目顺利建成投 产，宁夏大化肥项目建成进入开车阶段。然而，报告期内化工行业产能严重过剩、产品价格大幅下降及生 产原材料刚性上涨等因素所造成的影响过于巨大，公司报告期内仍无法避免亏损。 2013年公司实现营业收入407,080.90万元，同比下降2.33%；营业利润-40,198.77万元，同比下降 471.79%。归属于公司股东的净利润-29,751.24万元，同比减少1977.08%。 二、主营业务分析 1、概述 报告期内，公司实现营业收入407,080.90万元，比去年同期下降2.33%，主要是报告期内尿素产品市 场低迷，产品价格大幅下滑；营业成本354,808.36万元，比去年同期增长3.38%，主要是产品产销量增加 以及原料天然气价格上涨；营业费用5,463.14万元，比去年同期增长1.30%；管理费用42,582.96万元，比 去年同期增长4.70%；财务费用26,941.72万元，比去年同期增长41.74%，生产经营所需资金增加相应增加 借款及利率上升所致；经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长144.04%，主要是去年同期的货款在 报告期内大部分回笼；投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长39.83%，主要是报告期内基建投资大 幅度减少，主要项目基本竣工；筹资活动产生的现金流量净额较上年同期降低52%，主要系项目基本竣工， 项目贷款减少所致。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 无 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用