d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 序号子公司名称 资质名称会员资格 香港期货结算公司发出的期货结算公司参与者证明书 香港公司注册处发出的放债人牌照 中国证券监督管理委员会发出的人民币合格境外机构投资者、合格境外机构 投资者、经营证券期货业务许可证 香港保险顾问联会颁发的会藉证书(2013年3月1日) 新加坡金融管理局颁发的注册基金管理公司资格、资本市场服务牌照 香港强制性公积金计划管理局发出的主事中介人资格 中国人民银行上海总部备案的“债券通”境外投资者业务 国泰君安资经营证券业务许可:证券资产管理业务。(编号:1027801 管 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务(证监机构字[2010]631号) 资产管理业务参与股指期货交易(沪证监机构字[201138号) 现金管理产品试点(证监许可[2012]828号) 3国泰君安期|经营证券期货业务许可证(913100002010 货及其下属|金融期货全面结算业务资格(证监期货字[200718号) 子公司 期货投资咨询业务资格(证监许可[20111449号) 资产管理业务(证监许可[2012]1506号) 仓单服务、基差交易、合作套保、定价服务(中期协备字[2015]67号) 上海国际能源交易中心会员资格(上能批复[2017]105号) 海证券交易所股票期权交易参与人资格(上证函[2018]63号) 做市业务(中期协备字[2018]41号) 中国期货业协会个股场外衍生品业务 上海期货交易所铜期权做市商、黄金期货做市商 大连商品交易所商品互换业务 4上海证券及经营证券业务许可:证券经纪:证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动 下属子公司有关的财务顾问:证券(不含股票、上市公司发行的公司债券)承销;证券 自营:证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品。(编 号:10710000) 网上证券委托业务(证监信息字[2001]8号) 受托投资管理业务(证监机构字[2002]203号) 同业拆借业务(银复[2003]68号、银总部函[2013]79号) 开放式证券投资基金代销业务(证监基金字[2004]74号) 上交所国债买断式回购业务(2004年12月) 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人(中国结算函字[2006]61号) 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人(2008年2月) 为期货公司提供中间介绍业务(证监许可[2008]1039号、沪证监机构字 [2010]133号 从事相关创新活动资格(2005年12月) 对上海证券实施经纪人制度无异议(证监机构字[2009]260号) 债券质押式报价回购业务试点(机构部部函[2012]596号) 10/3052018 年年度报告 10 / 305 序号 子公司名称 资质名称/会员资格 香港期货结算公司发出的期货结算公司参与者证明书 香港公司注册处发出的放债人牌照 中国证券监督管理委员会发出的人民币合格境外机构投资者、合格境外机构 投资者、经营证券期货业务许可证 香港保险顾问联会颁发的会藉证书（2013年3月1日） 新加坡金融管理局颁发的注册基金管理公司资格、资本市场服务牌照 香港强制性公积金计划管理局发出的主事中介人资格 中国人民银行上海总部备案的“债券通”境外投资者业务 2 国泰君安资 管 经营证券业务许可：证券资产管理业务。（编号：10278001） 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务(证监机构字[2010]631号) 资产管理业务参与股指期货交易（沪证监机构字[2011]38号） 现金管理产品试点（证监许可[2012]828号） 3 国泰君安期 货及其下属 子公司 经营证券期货业务许可证（91310000100020711J号） 金融期货全面结算业务资格（证监期货字[2007]148号） 期货投资咨询业务资格（证监许可[2011]1449号） 资产管理业务（证监许可[2012]1506号） 仓单服务、基差交易、合作套保、定价服务（中期协备字[2015]67号） 上海国际能源交易中心会员资格（上能批复[2017]105号） 上海证券交易所股票期权交易参与人资格（上证函[2018]63号） 做市业务（中期协备字[2018]41号） 中国期货业协会个股场外衍生品业务 上海期货交易所铜期权做市商、黄金期货做市商 大连商品交易所商品互换业务 4 上海证券及 下属子公司 经营证券业务许可：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动 有关的财务顾问；证券（不含股票、上市公司发行的公司债券）承销；证券 自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品。（编 号：10710000） 网上证券委托业务（证监信息字[2001]8号） 受托投资管理业务（证监机构字[2002]203号） 同业拆借业务（银复[2003]68号、银总部函[2013]79号） 开放式证券投资基金代销业务（证监基金字[2004]74号） 上交所国债买断式回购业务（2004年12月） 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人（中国结算函字[2006]61号） 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人（2008年2月） 为期货公司提供中间介绍业务（证监许可[2008]1039号、沪证监机构字 [2010]133号） 从事相关创新活动资格（2005年12月） 对上海证券实施经纪人制度无异议（证监机构字[2009]260号） 债券质押式报价回购业务试点（机构部部函[2012]596号）