郭淡泊等:国家创新体系效率及影响因素研究——基于DEA- Tobit两步法的分析 表1有关学者关于国家创新体系的定义 来源 定义 Freeman Christopher, 1987 NIS是在国家内部系统组织及其子系统间的相互作用下,在公、私领域内形成的 种网络制度,其目标是启发、引进、改造及扩散新技术 Lundvall Bent Ake. 1992 NS是由一些要素及其相互联系作用构成的网络系统,这些要素根植于一国之内 并在生产、扩散和使用新的、经济上有效的知识的过程中相互作用 1992 广义上,NS包括国民经济中所涉及的引入、扩散新技术,以及与此有关的过程和 系统结构。狭义上,NS仅包括与科学技术活动直接相关的组织机构 Nelson and rosenberg,1993Ns由一系列制度因素组成,其相互作用决定了国家企业的创新绩效 Edquist and Lundval,1993N是由一系列制度和经济结构要素构成,这些构成要素影响着国家技术变革的 速度与方向 Niosi et al.. 1993 NS是由一些促进国家科技生产力的公、私企业、大学、政府及其相互作用所组成, 涉及到技术、商业、法律、社会及金融等各方面,其目标是发展、保护、融资及管制 新的科学技术 Patel and Pavitt. 1994 NS是一个国家制度安排、组织效率和国家竞争力的体现决定了国家的技术学习 和知识流动的效率和方向 Metcalfe. 1995 NS是由一系列相互作用的制度所组成。在这一框架内,政府对创新过程起到推 动的作用,这些制度因素创造、储存、转移了知识与新技术 OECD. 1997 NS是由参加新技术发展和扩散的企业、大学和研究机构组成,是一个为创造、储 备和转让知识、技能和新产品的相互作用的网络系统 资料来源:根据相关文献整理 (二)国家创新体系效率 家创新过程不仅是一个创新主体的要素投入与知识产出的技术过程,更是创新主体之间互动、 结网和协同过程。创新主体通过创新网络将知识生产中投入、产出的技术体系进行转化、应用以及扩 散,并最终进入市场成为创新产品。其次,伴随着创新系统活动市场化的过程,创新产品将最终形成 国民生产力。因此,将国家创新体系效率界定为在给定创新资源要素投入(研发资金、人力等)情况 下,通过系统内部资源的有效配置与系统运行,使一国国家创新产出达到最大化的提升。国家创新体 系的效率,不仅仅是投入和产出技术体系的资源配置效率(技术效率),更是国家创新网络所诱致的 经济绩效(经济效率),这种经济绩效包括了市场效率和社会效率 创新系统效率研究往往集中在考察其创新与推广的投入产出效率上( Dunkel,2001:19-22)。 asierowski和 Arcelus(2003:215-234)运用DEA方法(数据包络分析法)比较了不同国家创新系统 效率与研发生产能力的关系。 Watcharasriroj(2004:1-16)运用DEA- Tobit两步法研究了泰国92所 公立非赢利性医院的效率。我国学者在国家层面的研究主要以构建评价体系为主,其效率评价研究 主要集中在区域或企业层面。官建成等(2005:265-272)采用DEA方法分析了我国省级区域创新体 系的效率以及创新机构资源配置情况对创新绩效的影响。池仁勇(2003:105-108)以浙江省230家 企业为样本,用DEA方法研究企业技术创新的效率,并考察了所有权、文化程度、技术创新方式、协调 性、政府投入等因素对技术创新效率的影响。在实际应用中,很多学者将DEA方法与其他方法结合 起来使用,DEA- Tobit步法就是典型方法之一。该方法第一步采用DEA分析得出每一个决策单位 的效率值,第二步用第一步中得出的效率值作为因变量,用影响因素等作为自变量建立回归模型。因 为DEA方法得出的效率指数介于0和1之间,所以回归方程的因变量就被限制在这个区间内,为此 在第二步中的回归分析应采用 Tobit分析。本文运用DEA方法对39个国家1l年样本的面板数据进 行技术效率、经济效率和综合效率评价,并运用 Tobit模型研究不同程度国家效率影响因素的差异,以 期为我国创新体系效率提升及创新型国家建设提供有益建议。表 １ 有关学者关于国家创新体系的定义 来源 定义 ＦｒｅｅｍａｎＣｈｒｉｓｔｏｐｈｅｒ，１９８７ ＮＩＳ是在国家内部系统组织及其子系统间的相互作用下，在公、私领域内形成的一 种网络制度，其目标是启发、引进、改造及扩散新技术 ＬｕｎｄｖａｌｌＢｅｎｔＡｋｅ，１９９２ ＮＩＳ是由一些要素及其相互联系作用构成的网络系统，这些要素根植于一国之内 并在生产、扩散和使用新的、经济上有效的知识的过程中相互作用 ＦｒｅｅｍａｎＣｈｒｉｓｔｏｐｈｅｒ，１９９２ 广义上，ＮＩＳ包括国民经济中所涉及的引入、扩散新技术，以及与此有关的过程和 系统结构。狭义上，ＮＩＳ仅包括与科学技术活动直接相关的组织机构 ＮｅｌｓｏｎａｎｄＲｏｓｅｎｂｅｒｇ，１９９３ ＮＩＳ由一系列制度因素组成，其相互作用决定了国家企业的创新绩效 ＥｄｑｕｉｓｔａｎｄＬｕｎｄｖａｌｌ，１９９３ ＮＩＳ是由一系列制度和经济结构要素构成，这些构成要素影响着国家技术变革的 速度与方向 Ｎｉｏｓｉｅｔａｌ．，１９９３ ＮＩＳ是由一些促进国家科技生产力的公、私企业、大学、政府及其相互作用所组成， 涉及到技术、商业、法律、社会及金融等各方面，其目标是发展、保护、融资及管制 新的科学技术 ＰａｔｅｌａｎｄＰａｖｉｔｔ，１９９４ ＮＩＳ是一个国家制度安排、组织效率和国家竞争力的体现，决定了国家的技术学习 和知识流动的效率和方向 Ｍｅｔｃａｌｆｅ，１９９５ ＮＩＳ是由一系列相互作用的制度所组成。在这一框架内，政府对创新过程起到推 动的作用，这些制度因素创造、储存、转移了知识与新技术 ＯＥＣＤ，１９９７ ＮＩＳ是由参加新技术发展和扩散的企业、大学和研究机构组成，是一个为创造、储 备和转让知识、技能和新产品的相互作用的网络系统 资料来源：根据相关文献整理。 （二）国家创新体系效率 国家创新过程不仅是一个创新主体的要素投入与知识产出的技术过程，更是创新主体之间互动、 结网和协同过程。创新主体通过创新网络将知识生产中投入、产出的技术体系进行转化、应用以及扩 散，并最终进入市场成为创新产品。其次，伴随着创新系统活动市场化的过程，创新产品将最终形成 国民生产力。因此，将国家创新体系效率界定为在给定创新资源要素投入（研发资金、人力等）情况 下，通过系统内部资源的有效配置与系统运行，使一国国家创新产出达到最大化的提升。国家创新体 系的效率，不仅仅是投入和产出技术体系的资源配置效率（技术效率），更是国家创新网络所诱致的 经济绩效（经济效率），这种经济绩效包括了市场效率和社会效率。 创新系统效率研究往往集中在考察其创新与推广的投入产出效率上（Ｄｕｎｋｅｌ，２００１：１９－２２）。 Ｎａｓｉｅｒｏｗｓｋｉ和 Ａｒｃｅｌｕｓ（２００３：２１５－２３４）运用 ＤＥＡ方法（数据包络分析法）比较了不同国家创新系统 效率与研发生产能力的关系。Ｗａｔｃｈａｒａｓｒｉｒｏｊ（２００４：１－１６）运用 ＤＥＡＴｏｂｉｔ两步法研究了泰国 ９２所 公立非赢利性医院的效率。我国学者在国家层面的研究主要以构建评价体系为主，其效率评价研究 主要集中在区域或企业层面。官建成等（２００５：２６５—２７２）采用 ＤＥＡ方法分析了我国省级区域创新体 系的效率以及创新机构资源配置情况对创新绩效的影响。池仁勇（２００３：１０５—１０８）以浙江省 ２３０家 企业为样本，用 ＤＥＡ方法研究企业技术创新的效率，并考察了所有权、文化程度、技术创新方式、协调 性、政府投入等因素对技术创新效率的影响。在实际应用中，很多学者将 ＤＥＡ方法与其他方法结合 起来使用，ＤＥＡＴｏｂｉｔ两步法就是典型方法之一。该方法第一步采用 ＤＥＡ分析得出每一个决策单位 的效率值，第二步用第一步中得出的效率值作为因变量，用影响因素等作为自变量建立回归模型。因 为 ＤＥＡ方法得出的效率指数介于 ０和 １之间，所以回归方程的因变量就被限制在这个区间内，为此 在第二步中的回归分析应采用 Ｔｏｂｉｔ分析。本文运用 ＤＥＡ方法对 ３９个国家 １１年样本的面板数据进 行技术效率、经济效率和综合效率评价，并运用 Ｔｏｂｉｔ模型研究不同程度国家效率影响因素的差异，以 期为我国创新体系效率提升及创新型国家建设提供有益建议。 ·１４３· 郭淡泊 等：国家创新体系效率及影响因素研究———基于 ＤＥＡＴｏｂｉｔ两步法的分析