JOURNAL OF EAST CHINA NORMAL UNIVERSITY Philosophy and Social Sciences No.4,2012 保障苏联在远东的战略利益 试论朝鲜战争起因与斯大林的决策动机 沈志华 (华东师范大学冷战国际史研究中心，上海，200241) 摘要：斯大林在1949年底还千方百计阻止北朝鲜使用武力实现统一，1950年1月底却突然改变 主意，全力支持金日成的主张。对于斯大林的决策动机而言，美国是否会干预在朝鲜发生的战争，只是 条件，而非目标：把美国的注意力吸引到远东，只是结果，而非动机：鼓励和推动亚洲革命，也是一种表 面现象，并非苏联外交战略的转变。中苏同盟条约的签订将使苏联失去通向太平洋的唯一的出海口和 不冻港，这无疑是一种战略利益的重大损失，其结果将导致苏联在亚洲失去战略依托。斯大林同意金 日成对南朝鲜发动进攻，就是想通过这次军事行动来保障（或重建）苏联在远东地区传统战略的支撑 点。在朝鲜半岛出现的武装冲突，无论其结局如何，都将保证斯大林在远东设定的战略目标。 关键词：朝鲜战争：亚洲革命：中苏同盟 在一般国际关系史研究中，关于决策动机的讨论是必不可少的。不过，在冷战国际史研究中，涉及 社会主义阵营一方的决策动机，却是一个非常棘手的问题。对于美国和西方阵营的决策动机，比较容 易研究，因为他们的决策过程比较清晰，都有文献记载，而且往往伴随着大量决策参与者的回忆录和日 记。只要档案解密、史料开放，研究者便很容易进入角色。而东方阵营的决策程序就完全不同了，那里 一般都是所谓的“领袖外交”，参与决策的只是极少数人，甚至一两个人。特别是在决策过程中，高层的 秘密会议和会谈往往没有文字记录，即使有一些会议和会谈记录，也都未能依据现行档案法的规定按 期解密。所以，对于决策动机，甚至有些决策过程，研究者只能进行推断。这就是学术研究中对于苏 联、中国等原东方阵营成员国的外交决策动机众说纷纭且争论不休的根本原因。关于斯大林决定为金 日成开放“绿灯”的动机，就属于这种情况。 1950年1月以前，斯大林为了避免在远东陷入与美国的冲突，一直反对金日成采取军事手段解决 朝鲜半岛的统一问题①。但是1月30日他突然给苏联驻朝大使什特科夫发出一封电报说，金日成“想 对南朝鲜采取如此大的行动，是需要充分准备的。此举必须组织得不冒太大风险。如果他想同我会谈 此事，那么，我随时准备接见他并同他谈。请把此事转告金日成并且告诉他，在这件事上我准备帮助 他”②。得知金日成听到这个消息后十分满意和激动，斯大林又向什特科夫发出了一个补充指示“请 向金日成同志解释，在目前情况下，他想和我讨论的这个问题应该始终是机密的。不能把这件事告诉 其他任何北朝鲜领导人和中国同志，更不能让我们的对手知道。”③那么，斯大林为什么会在1月底突然 改变了对朝鲜半岛的政策？为什么还要瞒着当时就在莫斯科访问的毛泽东？或者说，斯大林同意金日 ①详见沈志华《毛泽东、斯大林与朝鲜战争》第三章，广州：广东人民出版社，2007年。 ②斯大林致什特科夫电，1950年1月30日，ABP0,中.059a,on.5a,4.3,n.11,.92。 ③什特科夫致斯大林电，1950年1月31日，ABΠP0,中.059a,om.5a,1.3,m.11,L.9293:斯大林致什特科夫电，1950年2月2 日，AIPD,中.45，on.1,4.347,L.12,转引自TopkyHoe A.B.3 Barano4 as Bofa:kopeRck KoHe中KT1950-1953 roROB,MocKBa: PoccHnckaa nomrryeckas 3HuKnonema,2000,c.56. 35 C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.netJOURNAL OF EAST CHINA NORMAL UNIVERSITY Philosophy and Social Sciences No． 4，2012 保障苏联在远东的战略利益 ———试论朝鲜战争起因与斯大林的决策动机 沈 志 华 ( 华东师范大学冷战国际史研究中心，上海，200241) 摘 要: 斯大林在 1949 年底还千方百计阻止北朝鲜使用武力实现统一，1950 年 1 月底却突然改变 主意，全力支持金日成的主张。对于斯大林的决策动机而言，美国是否会干预在朝鲜发生的战争，只是 条件，而非目标; 把美国的注意力吸引到远东，只是结果，而非动机; 鼓励和推动亚洲革命，也是一种表 面现象，并非苏联外交战略的转变。中苏同盟条约的签订将使苏联失去通向太平洋的唯一的出海口和 不冻港，这无疑是一种战略利益的重大损失，其结果将导致苏联在亚洲失去战略依托。斯大林同意金 日成对南朝鲜发动进攻，就是想通过这次军事行动来保障( 或重建) 苏联在远东地区传统战略的支撑 点。在朝鲜半岛出现的武装冲突，无论其结局如何，都将保证斯大林在远东设定的战略目标。 关键词: 朝鲜战争; 亚洲革命; 中苏同盟 在一般国际关系史研究中，关于决策动机的讨论是必不可少的。不过，在冷战国际史研究中，涉及 社会主义阵营一方的决策动机，却是一个非常棘手的问题。对于美国和西方阵营的决策动机，比较容 易研究，因为他们的决策过程比较清晰，都有文献记载，而且往往伴随着大量决策参与者的回忆录和日 记。只要档案解密、史料开放，研究者便很容易进入角色。而东方阵营的决策程序就完全不同了，那里 一般都是所谓的“领袖外交”，参与决策的只是极少数人，甚至一两个人。特别是在决策过程中，高层的 秘密会议和会谈往往没有文字记录，即使有一些会议和会谈记录，也都未能依据现行档案法的规定按 期解密。所以，对于决策动机，甚至有些决策过程，研究者只能进行推断。这就是学术研究中对于苏 联、中国等原东方阵营成员国的外交决策动机众说纷纭且争论不休的根本原因。关于斯大林决定为金 日成开放“绿灯”的动机，就属于这种情况。 1950 年 1 月以前，斯大林为了避免在远东陷入与美国的冲突，一直反对金日成采取军事手段解决 朝鲜半岛的统一问题①。但是 1 月 30 日他突然给苏联驻朝大使什特科夫发出一封电报说，金日成“想 对南朝鲜采取如此大的行动，是需要充分准备的。此举必须组织得不冒太大风险。如果他想同我会谈 此事，那么，我随时准备接见他并同他谈。请把此事转告金日成并且告诉他，在这件事上我准备帮助 他”②。得知金日成听到这个消息后十分满意和激动，斯大林又向什特科夫发出了一个补充指示: “请 向金日成同志解释，在目前情况下，他想和我讨论的这个问题应该始终是机密的。不能把这件事告诉 其他任何北朝鲜领导人和中国同志，更不能让我们的对手知道。”③那么，斯大林为什么会在 1 月底突然 改变了对朝鲜半岛的政策? 为什么还要瞒着当时就在莫斯科访问的毛泽东? 或者说，斯大林同意金日 35 ① ② ③ 详见沈志华: 《毛泽东、斯大林与朝鲜战争》第三章，广州: 广东人民出版社，2007 年。 斯大林致什特科夫电，1950 年 1 月 30 日，АВПРФ，ф． 059a，оп． 5a，д． 3，п． 11，л． 92。 什特科夫致斯大林电，1950 年 1 月 31 日，АВПРФ，ф． 059a，оп． 5a，д． 3，п． 11，л． 92—93; 斯大林致什特科夫电，1950 年 2 月 2 日，АПРФ，ф． 45，оп． 1，д． 347，л． 12，转 引 自 Торкунов А． В． Загадочная война: корейский конфликт 1950—1953годов，Москва: Российская политическая энциклопедия，2000，с． 56