数据的微观测度方法相对直观、容易理解。全球价值链的微观测度大致可以分为两类:(1)案例研究。 早期的案例研究已经表明传统的总值贸易统计数据会给出误导的信息:谁生产了产品和为谁生产,以 及在增加值和就业方面贸易带来的利益分配格局[2。这种现象在技术密集型产业非常普遍,它们经 常外包加工制造生产环节。比较典型的有iPod、iPad、 iPhone和芭比娃娃等国际化产品的案例研 究[2。案例研究促进开发了一些GⅤC概念,如电子产品的案例分析带来了增加值贸易的概 念,也为GVC活动的产业组织理论提供了启示。但是,这种“抽丝式”的案例分析局限于特定产品的 价值链剖析,很难反映一国整体的国内增加值率和产业部门之间的国际联系,不能提供国家(地区)和 产业层面的价值链分布情况,也就无法测度一个国家(地区)在全球价值链中的位置和作用。(2)基于 加工贸易统计的出口中的国内增加值率( domestic value- added ratio,DVAR)测算方法。该方法需 要大样本的微观企业调查数据和特殊的海关贸易统计数据,甚至需要结合宏观层面的投入产出表数 据。通过匹配微观企业和海关贸易统计数据,可以计算企业出口中的国内增加值率,如 Upward等 (2013)、张杰等(2013)、KT(2016)等n230。KT(2016)的研究发现,随着全球价值链的深入发展 大部分国家的出口国内增加值率下降,而中国却表现出相反的特征事实,2000~2007年中国出口国 内增加值率从65%上升到70%,这主要是由中国加工贸易的出口国内增加值率上升导致的,而一般 贸易变化不大,甚至下降。在估算国外进口产品中隐含的国内增加值时,KT(206)利用了宏观层 面的全球投入产出模型的测算数据,在一定程度上体现了微观和宏观测度的融合。这也是未来的 个研究方向 从理论上,微观企业层面的测度与宏观投入产出模型的测度具有一致性。如果将投入产出表中 的产业(产品部门)无限的细分到企业层面,就得到了企业间的投入产出关系,也就是知道了企业之间 的中间品联系;反之,企业层面按行业部门加总就可以得到宏观层面的投入产出表数据。若能够观察 微观企业层面的投入产出关系,不但可以提升全球价值链的测度精确度和克服一些测算缺陷(如可以 直接测度企业进口的中间投入,而非利用宏观层面的投入产出表数据进行推算),而且我们还可以捕 获企业参与全球价值链的异质性。尤为重要的是,如果知道企业间的中间品贸易关系,我们还可以分 析经济冲击在企业间的传导过程,进而可以分析经济波动的微观作用机制。 四、未来应用领域 在全球价值链深入发展的背景下,有关垂直专业化的理论和模型研究开始兴起。并且,GVC测 度和理论是相互联系的:理论指导GVC的测度,而完善的测度方法将激发新的理论。然而,GVC测 度和理论方法仍然是相对分开的,利用全球价值链测度指标进行实证研究和在模型中引入跨境中间 投入联系成为未来许多研究领域的新方向 (一)价格联系和贸易成本——一实际有效汇率和累积关税 通过生产过程的跨境联系,全球价值链体系中产生了价格溢出效应,即上游的成本或贸易摩擦变 化将会溢出到下游产品的成本。虽然这个机制非常明显,并且传统的投入产出价格模型已有探讨,但 是在全球投人产出模型框架下关于价格联系和贸易成本的研究相对较少,如实际有效汇率的测算、累 积关税等问题。本部分我们可以扩展 Johnson(2017)的单国投入产出价格模型,基于3国每国2个 部门的全球投入产出模型构建我们的价格模型 首先,假设各国产品部门的生产函数为道格拉斯函数形式,则可以得到g国i部门的生产函数形 式为:x=(1)-∵Ⅱ()学。其中,a=∑a,实际上就是总中间投入系数。这里我们做了简化的假 设,没有考虑全要素生产率(考虑也不会影响结论)。I是要素投入(如实物量的增加值),z为中间 投入实物量,a为直接消耗系数③。利用拉格朗日乘数法求最优化问题可以得到g国i部门产出的 价格指数为:p=(py/(1-a)-Ⅱ(p/)÷,p为g国i部门的实际增加值价格,P为g国i 部门购买h国j部门的中间投入品的价格,包括运输和贸易成本,记为p=rp2,其中r=1+t, 121数据的微观测度方法相对直观、容易理解.全球价值链的微观测度大致可以分为两类:(１)案例研究. 早期的案例研究已经表明传统的总值贸易统计数据会给出误导的信息:谁生产了产品和为谁生产,以 及在增加值和就业方面贸易带来的利益分配格局[２３].这种现象在技术密集型产业非常普遍,它们经 常外包加工制造生产环节.比较典型的有iPod、iPad、iPhone和芭比娃娃等国际化产品的案例研 究[２４][２５][２６].案例研究促进开发了一些 GVC 概念,如电子产品的案例分析带来了增加值贸易的概 念,也为 GVC活动的产业组织理论提供了启示.但是,这种“抽丝式”的案例分析局限于特定产品的 价值链剖析,很难反映一国整体的国内增加值率和产业部门之间的国际联系,不能提供国家(地区)和 产业层面的价值链分布情况,也就无法测度一个国家(地区)在全球价值链中的位置和作用.(２)基于 加工贸易统计的出口中的国内增加值率(domesticvalue－addedratio,DVAR)测算方法.该方法需 要大样本的微观企业调查数据和特殊的海关贸易统计数据,甚至需要结合宏观层面的投入产出表数 据.通过匹配微观企业和海关贸易统计数据,可以计算企业出口中的国内增加值率,如 Upward等 (２０１３)、张杰等(２０１３)、KT(２０１６)等[２７][２８][４].KT(２０１６)的研究发现,随着全球价值链的深入发展, 大部分国家的出口国内增加值率下降,而中国却表现出相反的特征事实,２０００~２００７年中国出口国 内增加值率从６５％上升到７０％,这主要是由中国加工贸易的出口国内增加值率上升导致的,而一般 贸易变化不大,甚至下降[４].在估算国外进口产品中隐含的国内增加值时,KT(２０１６)利用了宏观层 面的全球投入产出模型的测算数据,在一定程度上体现了微观和宏观测度的融合.这也是未来的一 个研究方向. 从理论上,微观企业层面的测度与宏观投入产出模型的测度具有一致性.如果将投入产出表中 的产业(产品部门)无限的细分到企业层面,就得到了企业间的投入产出关系,也就是知道了企业之间 的中间品联系;反之,企业层面按行业部门加总就可以得到宏观层面的投入产出表数据.若能够观察 微观企业层面的投入产出关系,不但可以提升全球价值链的测度精确度和克服一些测算缺陷(如可以 直接测度企业进口的中间投入,而非利用宏观层面的投入产出表数据进行推算),而且我们还可以捕 获企业参与全球价值链的异质性.尤为重要的是,如果知道企业间的中间品贸易关系,我们还可以分 析经济冲击在企业间的传导过程,进而可以分析经济波动的微观作用机制. 四、未来应用领域 在全球价值链深入发展的背景下,有关垂直专业化的理论和模型研究开始兴起.并且,GVC 测 度和理论是相互联系的:理论指导 GVC的测度,而完善的测度方法将激发新的理论.然而,GVC测 度和理论方法仍然是相对分开的,利用全球价值链测度指标进行实证研究和在模型中引入跨境中间 投入联系成为未来许多研究领域的新方向. (一)价格联系和贸易成本———实际有效汇率和累积关税 通过生产过程的跨境联系,全球价值链体系中产生了价格溢出效应,即上游的成本或贸易摩擦变 化将会溢出到下游产品的成本.虽然这个机制非常明显,并且传统的投入产出价格模型已有探讨,但 是在全球投入产出模型框架下关于价格联系和贸易成本的研究相对较少,如实际有效汇率的测算、累 积关税等问题.本部分我们可以扩展Johnson(２０１７)的单国投入产出价格模型,基于３国每国２个 部门的全球投入产出模型构建我们的价格模型. 首先,假设各国产品部门的生产函数为道格拉斯函数形式,则可以得到g国i部门的生产函数形 式为:x g i＝(lg i)１－α g i ∏h,j (zhg ji )a hg ji .其中,αg i＝∑h,j ahg ji ,实际上就是总中间投入系数.这里我们做了简化的假 设,没有考虑全要素生产率(考虑也不会影响结论).lg i 是要素投入(如实物量的增加值),zhg ji 为中间 投入实物量,ahg ji 为直接消耗系数③ .利用拉格朗日乘数法求最优化问题可以得到 g国i部门产出的 价格指数为:p g i＝(pvg i/(１－αg i))１－αg i ∏h,j (p hg ji/ahg ji )a hg ji ,pvg i 为g国i部门的实际增加值价格,p hg ji 为g国i 部门购买h国j部门的中间投入品的价格,包括运输和贸易成本,记为p hg ji ＝τhg jip h j,其中τhg ji ＝１＋thg ji , １２１