■博士论坛 ■现代管理科学 ■2009年第5期 技术进步的来源与国际视角 ●黄琪轩 摘要：文章通过对不同的视角文献的梳理，试图指出：在经济全球化日益凸显的今天，我们需要跨越以往的视角，从国 际层面看技术。我们不仅仅要关注企业层次的解释，还需要关注国际环境的变化对技术政策与企业的技术投入方向的影 响。关注技术进步离不开国际的视角。 关键词：技术进步：影响因素：国际视角 以往对技术进步的研究往往集中在经济学与管理学 (Ester Boserup)的著作，她指出人口密度决定了城市化的 领域。经济学家的研究往往强调技术是经济绩效的关键因 规模，而技术进步都是在城市周边地区发生的。而西蒙对 素。对于技术进步的解释，以往经济学家、管理学家以及社 人口的研究则表示，人口的规模决定潜在发明者的供给 会学家的研究大体围绕这么一些问题展开。 量。有学者则断言，人口的平均寿命是决定技术进步水平 一、地理、人口因素和技术进步 的一个重要因素。如果人的平均寿命太短，那么他们就没 关于地理因素对技术进步的作用，研究围绕几个维度 有时间和动机去创造新的知识。有研究则对欧洲的分析展 展开。有研究关注特定地域的资源对技术进步的影响，而 示，人口的饮食对智力水平的影响以及对技术的影响。这 有的研究则关注特定行业在一定地域的聚集对技术进步 类研究指出能量的摄入不足会让人昏昏欲睡，难以产生技 的影响。如有的研究就指出，英国之所以能有工业革命，是 术进步的主动性与进取精神。还有研究者对于人口的质 英国拥有得天独厚的煤炭。英国特定的地理位置带来的技 量进行分析，指出人口的质量，如人力资本是技术进步的 术革命。 关键。②而对于人力资本对技术进步的促进作用，后继研究 从地理因素看技术进步的另外一条路线是特定行业也很多。这类研究的主要问题是，当技术进步进入现代科 在某一地域聚集。不少人的研究则指出：行业在地理上的 学为主导的时期，人口数量往往和技术进步没有太大关 积聚(Geographical Agglomeration of Industries)对知识和技 联。如果没有对现代科学和控制试验的投入，人口数量和 术的进步具有正的外部性。因此，同一行业在特定地域的 规模可能带来的是技术长期的低水平徘徊。而人均寿命、 聚集有利于该地区企业的创新。 人的营养状况等要素，可能是技术进步的结果而非原因。 安托利尼(Antonelli)指出，知识和技术具有地域性或 二、制度、市场结构与技术进步 者缄默性。因此，知识和技术的溢出效应就受到地域的限 一部分经济学家强调良好的制度对技术进步的促进 制。正是如此，冯·黑普(Von Hipple)才指出，经济行为体之 作用。这些学者中，尤其强调良好的产权保护对技术进步 间面对面的交流与互动是最有效的技术传播方式。巴普蒂 的重要性。早期的研究指出，知识具有非竞争性以及非排 斯塔(Baptista)的研究也强调地理上的相近性对技术进步 他性，因此知识具有公共产品的性质。由于知识的这一性 的重要作用。一个产业在一个地区间的积聚无疑是促进了 质，它给社会带来正的外部效应。因此，作为创新者，他的 这种地方性知识和缄默知识的传播。一个产业积聚于一个 研发活动给社会带来的收益多，而个人所获得的收益少。 地区，抑或一个地区里面有很多产业。这两种情况相比较如此一来，会导致此类创新没有供给或者供给不足。而专 而言，前者技术交流更容易，知识和技术传播的成本也更 利制度正好为此提供保护，使得技术进步的收益能够内部 低。 化，让创新者所得。 同时，有部分学者的研究与上述研究所持的结论相当 总体看来，专利、知识产权等制度因素对技术进步作 不同。有研究就指出，在同一地区，不同产业之间的互动带 用可能很重要。但是强调这类因素的问题是，很多重大的 来的正外部性更大，一个地区具有多样性的产业对技术进 技术变迁，发生在专利法实施之前，如早期的地理大发现 步更为重要。而即便特定技术在一定区域的聚集有利于技 以及相应的航海技术的改进，科学革命等都没有相应的专 术的外溢。问题在于，是什么原因，促使了特定时期，特定 利制度保护。即便是现代社会，很多国家没有私有产权的 的技术在某些区域聚集呢？因此，某些技术产业在特定地 保护，没有现代专利制度，仍然有着重大的技术进步，如二 区的聚集本身就是需要解释的。 战后的苏联就是一个明显的案例。因此，制度的解释可以 有研究从人口因素来探讨技术进步。这一研究主要关 解释新的技术如何更好被商业化，强调专利制度更好为技 注于人口的数量、人口的营养状况、人均寿命、人口质量等术进步提供制度环境，而不是很好地解释了技术进步的驱 因素对技术变迁的影响。 动力(Driver)。还可能有其它更重要的因素，在驱动重大技 C199关乎火0回数量与技术变迁o代表性的研究如柏瑟浦ing术的产生A而不取收是制度。.http:www.cnki.net -40-■现代管理科学 ■2009 年第 5 期 以往对技术进步的研究往往集中在经济学与管理学 领域。 经济学家的研究往往强调技术是经济绩效的关键因 素。 对于技术进步的解释，以往经济学家、管理学家以及社 会学家的研究大体围绕这么一些问题展开。 一、 地理、人口因素和技术进步 关于地理因素对技术进步的作用，研究围绕几个维度 展开。 有研究关注特定地域的资源对技术进步的影响，而 有的研究则关注特定行业在一定地域的聚集对技术进步 的影响。 如有的研究就指出，英国之所以能有工业革命，是 英国拥有得天独厚的煤炭。 英国特定的地理位置带来的技 术革命。 从地理因素看技术进步的另外一条路线是特定行业 在某一地域聚集。 不少人的研究则指出：行业在地理上的 积聚（Geographical Agglomeration of Industries）对知识和技 术的进步具有正的外部性。 因此，同一行业在特定地域的 聚集有利于该地区企业的创新。 安托利尼（Antonelli）指出，知识和技术具有地域性或 者缄默性。 因此，知识和技术的溢出效应就受到地域的限 制。 正是如此，冯·黑普（Von Hipple）才指出，经济行为体之 间面对面的交流与互动是最有效的技术传播方式。 巴普蒂 斯塔（Baptista）的研究也强调地理上的相近性对技术进步 的重要作用。 一个产业在一个地区间的积聚无疑是促进了 这种地方性知识和缄默知识的传播。 一个产业积聚于一个 地区，抑或一个地区里面有很多产业。 这两种情况相比较 而言，前者技术交流更容易，知识和技术传播的成本也更 低。 同时，有部分学者的研究与上述研究所持的结论相当 不同。 有研究就指出，在同一地区，不同产业之间的互动带 来的正外部性更大，一个地区具有多样性的产业对技术进 步更为重要。 而即便特定技术在一定区域的聚集有利于技 术的外溢。 问题在于，是什么原因，促使了特定时期，特定 的技术在某些区域聚集呢？ 因此，某些技术产业在特定地 区的聚集本身就是需要解释的。 有研究从人口因素来探讨技术进步。 这一研究主要关 注于人口的数量、人口的营养状况、人均寿命、人口质量等 因素对技术变迁的影响。 关于人口数量与技术变迁， 代表性的研究如柏瑟浦 （Ester Boserup）的著作，她指出人口密度决定了城市化的 规模，而技术进步都是在城市周边地区发生的。 而西蒙对 人口的研究则表示， 人口的规模决定潜在发明者的供给 量。 有学者则断言，人口的平均寿命是决定技术进步水平 的一个重要因素。 如果人的平均寿命太短，那么他们就没 有时间和动机去创造新的知识。 有研究则对欧洲的分析展 示，人口的饮食对智力水平的影响以及对技术的影响。 这 类研究指出能量的摄入不足会让人昏昏欲睡，难以产生技 术进步的主动性与进取精神。 ①还有研究者对于人口的质 量进行分析，指出人口的质量，如人力资本是技术进步的 关键。 ②而对于人力资本对技术进步的促进作用，后继研究 也很多。 这类研究的主要问题是，当技术进步进入现代科 学为主导的时期， 人口数量往往和技术进步没有太大关 联。 如果没有对现代科学和控制试验的投入，人口数量和 规模可能带来的是技术长期的低水平徘徊。 而人均寿命、 人的营养状况等要素，可能是技术进步的结果而非原因。 二、 制度、市场结构与技术进步 一部分经济学家强调良好的制度对技术进步的促进 作用。 这些学者中，尤其强调良好的产权保护对技术进步 的重要性。 早期的研究指出，知识具有非竞争性以及非排 他性，因此知识具有公共产品的性质。 由于知识的这一性 质，它给社会带来正的外部效应。 因此，作为创新者，他的 研发活动给社会带来的收益多， 而个人所获得的收益少。 如此一来，会导致此类创新没有供给或者供给不足。 而专 利制度正好为此提供保护，使得技术进步的收益能够内部 化，让创新者所得。 总体看来，专利、知识产权等制度因素对技术进步作 用可能很重要。 但是强调这类因素的问题是，很多重大的 技术变迁，发生在专利法实施之前，如早期的地理大发现 以及相应的航海技术的改进，科学革命等都没有相应的专 利制度保护。 即便是现代社会，很多国家没有私有产权的 保护，没有现代专利制度，仍然有着重大的技术进步，如二 战后的苏联就是一个明显的案例。 因此，制度的解释可以 解释新的技术如何更好被商业化，强调专利制度更好为技 术进步提供制度环境，而不是很好地解释了技术进步的驱 动力（Driver）。 还可能有其它更重要的因素，在驱动重大技 术的产生，而不仅仅是制度。 技术进步的来源与国际视角 ●黄琪轩 摘要：文章通过对不同的视角文献的梳理，试图指出：在经济全球化日益凸显的今天，我们需要跨越以往的视角，从国 际层面看技术。我们不仅仅要关注企业层次的解释，还需要关注国际环境的变化对技术政策与企业的技术投入方向的影 响。关注技术进步离不开国际的视角。 关键词：技术进步；影响因素；国际视角 ■博士论坛 - - 40