VoL.26 No.3 武德昆等：企业技术创新动力的形成过程 •339 递它将赢得竞赛的信号，技术创新的支出是可置 企业的外部环境刺激虽不能给企业以技术 信的承诺回 创新的直接动力，但它能通过作用于创新需求并 4.2企业技术创新的溢出效应 使这种需求得以满足后，转化为企业技术创新的 技术创新也会给没有进行技术创新的企业 动力.企业有创新需求，在外部环境的作用下，充 带来好处.首先，注册专利并不见得可以阻止模 分利用现在的各种资源进行要素的重组，对技术 仿：第二，对竞争失败的企业颁发许可证也许符 创新能带来的利益（物质或精神或总合）进行预 合技术创新企业的利益.在相关市场的企业之间 期，由此可获得竞争优势，使企业更好地生存和 存在技术创新的溢出效应.滋出的作用在于减少 发展，这种情况下就形成了企业的技术创新 人们赢得专利竞赛的动力.实际上，达斯古普塔 动力 曾主张，如果溢出效应足够普遍，企业就会愿意 企业必须具备技术创新能力，特别是研究开 作为跟随者，以减少技术创新的投入.其结果是 发能力，这是企业开展技术创新活动最起码的条 一个“等待博弈”，而不是一场竞赛，即每个企业 件.此外，应有一个好的内部环境支持，还要考虑 希望其他企业的技术创新冈， 能否获取创新资源等等，这是企业对技术创新预 首先，赢得这场竞赛的企业会以专利许可费 期时的内部条件， 的形式获得额外的回报.其次，对技术领先者来 企业技术创新的动力也会受到竞争的大环 讲存在着战略优势，即通过对跟随者颁发专利许 境及竞争对手技术创新战略的影响.企业能否获 可，领先者可以劝阻跟随者不去从事自己的技术 取竞争优势，与企业技术创新的竞争环境、技术 创新工作，结果保证了它的领导地位不会因竞争 创新的溢出效应、技术创新的风险性和技术创新 对手拥有更为先进技术而受到侵蚀， 的网络外部性有很大关系 43企业技术创新的风险性 因此，技术创新动力来源于环境对企业技术 从技术创新风险的角度来看，企业对技术创 创新需求的刺激、资源约束和竞争因素这三者共 新风险的认识会影响到其对创新成功概率的预 同的作用.但技术创新最根本的动力是企业对技 期，进而影响其创新动机.就产品创新而言，创新 术创新的预期利益的追求.其表现形式则是技术 风险包括产品研制过程中的风险（研制风险）与 创新决策.图1描述了企业技术创新动力形成的 产品上市过程的风险（市场风险）.产品研制风险 过程. 的高低主要取决于创新的内容与性质，一般来 约束因素 讲，根本性、突破性的创新风险高，而模仿性、改 进性的创新风险相对较低，技术创新的市场风险 一方面取决于技术创新产品符合市场需求的程 创新需求 预期利益 创新动力 创新决策 度，另一方面则取决于上市的新产品的数量与差 别化程度，技术创新从投入到产生创新收益的时 外部因素 竞争因素 间间隔长，与技术成熟的产品相比，技术创新要 图1技术创新动力形成过程 经过多阶段，包括研究开发的不确定性、实验和 Fig.1 Forming process of technological innovation 试生产阶段的不确定性以及市场的不确定性， motives 不确定性程度的高低，也会影响企业技术创新的 由图1可以看出，推进企业技术创新活动（创 动力 新决策)，进而实现创新目标的关键是企业内部 5技术创新动力形成的过程模型 创新动力.而企业内部创新动力则是在环境激励 作用于创新需求后，企业利用所拥有资源情况下 企业对技术创新所带来利益的追求，是企业 产生的结果，这里环境激励的对应范畴不是创新 创新需求产生的根源，然而，创新需求并不见得 动力，而是创新需求. 就能产生技术创新的动力，企业技术创新动力的 从技术创新动力形成的过程来看，技术创新 形成，取决于外部影响因素的刺激以及企业内部 的动力问题应该侧重考察决定技术创新行为产 资源约束和竞争因素， 生、持续、循环的各种经济、科技、社会因素以及武德 昆等 企 业 技 术 创 新 动 力 的形 成 过程 递 它 将 赢 得竞赛 的信 号 ， 技 术创 新 的支 出是 可 置 信 的承 诺〔 企 业 技 术 创 新 的 溢 出效应 技 术 创 新 也 会 给 没 有 进 行 技 术 创 新 的企 业 带来好 处 首 先 ， 注 册 专 利 并不 见 得 可 以阻止 模 仿 第 二 ， 对 竞 争 失败 的企 业 颁 发许 可 证 也许 符 合技术创 新 企业 的利 益 在 相 关市场 的企业 之 间 存在技 术创 新 的溢 出效应 溢 出 的作用 在 于 减 少 人们 赢得 专利 竞赛 的动 力〔 实 际上 ， 达 斯 古普塔 曾主 张 ， 如 果 溢 出效应 足 够 普 遍 ， 企 业 就 会 愿 意 作 为跟 随者 ， 以减 少 技 术 创 新 的投 入 其 结 果 是 一个 “ 等待博 弈 ” ， 而 不 是 一 场 竞赛 ， 即每 个 企 业 希望 其他 企业 的技 术 创 新口， 首先 ， 赢得 这 场 竞赛 的企 业会 以专 利许 可 费 的形 式获得额 外 的 回报 其 次 ， 对 技 术 领 先 者 来 讲存在着战略优 势 ， 即通 过对跟 随者 颁 发专 利许 可 ， 领 先者 可 以劝 阻跟 随者 不 去 从 事 自己 的技术 创 新工 作 ， 结 果保证 了它 的领 导 地 位 不会 因竞争 对 手拥 有更 为先 进 技 术 而 受 到侵 蚀 企业 技 术 创 新 的风 险性 从技 术创 新 风 险 的角度 来 看 ， 企 业 对 技 术创 新 风 险 的认 识 会 影 响 到 其 对 创 新 成 功 概 率 的预 期 ， 进而 影 响其创 新 动机 就 产 品创 新 而 言 ， 创 新 风 险包 括产 品研 制 过 程 中 的风 险 研 制 风 险 与 产 品上 市过程 的风 险 市场 风 险 产 品研 制风 险 的高低 主 要 取 决 于 创 新 的 内容 与 性 质 一 般 来 讲 ， 根 本 性 、 突 破 性 的创 新 风 险 高 ， 而 模 仿 性 、 改 进 性 的创 新风 险相对 较低 技术创 新 的市场 风 险 一 方 面 取 决 于 技 术 创 新 产 品符 合 市 场 需 求 的程 度 ， 另一 方 面 则 取 决 于 上 市 的新 产 品 的数 量 与 差 别化 程 度 技术创 新 从投 入 到产 生创 新 收益 的时 间 间 隔 长 ， 与 技 术成 熟 的产 品相 比 ， 技 术创 新 要 经 过 多 阶段 ， 包 括 研 究 开 发 的不 确 定性 、 实验 和 试 生 产 阶 段 的不 确 定 性 以及 市 场 的 不 确 定 性 不 确 定 性 程 度 的高低 ， 也 会 影 响企 业 技 术创 新 的 动 力 企 业 的外 部 环 境 刺 激 虽 不 能 给企 业 以技 术 创 新 的直 接 动 力 ， 但 它 能通 过 作用 于 创 新 需求 并 使这种 需求 得 以满 足后 ， 转 化 为企业 技 术创 新 的 动 力 企业 有创 新 需求 ， 在 外 部环 境 的作用 下 ， 充 分利 用 现在 的各 种 资源 进行 要 素 的重 组 ， 对 技 术 创 新 能带 来 的利 益 物 质 或 精 神 或 总合 进 行 预 期 ， 由此 可 获得 竞 争优 势 ， 使 企 业 更 好 地 生 存 和 发 展 ， 这 种 情 况 下 就 形 成 了 企 业 的 技 术 创 新 动 力 企 业 必 须 具 备 技 术 创 新 能力 ， 特 别 是研 究 开 发 能力 ， 这 是 企 业 开展 技 术创 新 活 动 最起 码 的条 件 此 外 ， 应 有一个 好 的 内部环 境支持 ， 还 要考虑 能否 获 取 创 新 资源 等 等 这 是 企业对 技 术创 新预 期 时 的 内部 条件 企 业 技 术 创 新 的动 力 也 会 受 到 竞 争 的大 环 境及 竞争对 手 技 术创 新 战 略 的影 响 企业 能否 获 取 竞争优 势 ， 与 企 业 技 术创 新 的竞争环 境 、 技 术 创 新 的溢 出效应 、 技 术创 新 的风 险性 和 技 术创 新 的 网络 外 部 性 有 很 大 关 系 因此 ， 技 术创 新 动 力来源 于 环 境对 企业 技 术 创 新 需求 的刺激 、 资源 约 束和 竞争 因素这三 者 共 同 的作 用 但 技 术创 新最 根 本 的动 力 是 企业对 技 术创 新 的预 期利 益 的追求 其 表 现 形 式 则 是技 术 创 新 决策 图 描 述 了企 业 技 术 创 新 动 力 形 成 的 过 程 … 约束因素 … 、 斗州巫画砂 、 枢夔画 阵丽周 两 因素 … 图 技 术创新 动 力形 成过 程 技 术 创新 动 力形 成 的 过 程 模型 企 业 对 技 术创 新所 带来 利 益 的追 求 ， 是 企 业 创 新 需求 产 生 的根源 然 而 ， 创 新 需 求 并 不 见 得 就 能产 生技术创 新 的动力 企业 技术创 新动 力 的 形 成 ， 取 决于外 部 影 响 因素 的刺激 以及 企 业 内部 资源 约 束 和 竞 争 因素 由图 可 以看 出 ， 推 进 企业 技术创 新 活 动 创 新 决策 ， 进 而 实现 创 新 目标 的关 键 是 企 业 内部 创 新动 力 而 企业 内部 创 新 动 力则是 在 环 境激 励 作 用 于 创 新 需求 后 ， 企业 利用 所 拥 有 资源 情 况 下 产 生 的结 果 这 里 环 境激励 的对 应 范 畴不 是创 新 动 力 ， 而 是 创 新 需 求 从 技 术创 新 动 力 形 成 的过 程 来 看 ， 技 术创 新 的动 力 问题 应 该 侧 重 考 察 决 定技 术创 新 行 为 产 生 、 持 续 、 循 环 的各种 经 济 、 科 技 、 社 会 因素 以及