企业技术创新动力的形成过程

D01:10.13374/i.issn1001-053x.2001.03.029 第26卷第3期 北京科。技大学学报 Vol.26N0.3 2004年6月 Journal of University of Science and Technology Beijing Jun.2004 企业技术创新动力的形成过程 武德昆”柴丽俊12)高俊山” 1)北京科技大学，北京1000832)内蒙古科技大学，包头014010 摘要为了考察决定企业技术创新行为产生、持续、循环的各种经济、科技、社会因素以及 这些因素影响、制约技术创新行为的机理，对企业技术创新动力的形成进行了分析，认为企 业技术创新动力形成的内在动力在于企业通过技术创新满足社会需求的过程中可能获得的 超额利润和相对竞争优势.另外下面三方面因素也起着重要作用：企业技术创新的外部影响 因素，即技术发展、市场作用和政府推动：资源约束因素，即技术创新的内部环境要素、技术 创新能力和外部资源的约束：竞争因素，即技术创新的竞争环境、技术创新的溢出效应和技 术创新的风险性. 关键词技术创新：外部因素：约束因素：竞争因素 分类号T-19:F273 1企业技术创新的动力源泉 新；当技术创新成功之后，巨大的利益会激励企 业继续创新：同时，也会诱导其他企业加入技术 企业技术创新的动力，是指存在于企业技术 创新的行列. 创新系统内部，对创新活动产生内驱力的动力要 1.2企业技术创新的精神利益需求 素之和，它产生于企业参与市场竞争和进行自我 企业技术创新的精神利益需求是企业家和 发展的内在需要，以及企业对经济利益最大化的 企业员工对企业技术创新的追求，这种追求是基 追求等，企业技术创新的内在需要是技术创新动 于他们对企业技术创新的一种主观价值判断，表 机和创新行为产生的基础和根源，贯穿于技术创 现为创新精神和创新偏好，正是这种创新精神和 新活动的始终，发挥着永恒的动力作用.企业在 创新偏好激发或诱导他们的创新行为，从而不断 通过技术创新满足社会需求的过程中可能获得 地、自觉地进行创新实践， 的超额利润和相对竞争优势，是吸引企业技术创 新的内在动力，也是需求得以牵动企业技术创新 2 企业技术创新动力的外部影响 的根本原因.一旦这些成为一种普遍的心理状 因素 态，形成共同的价值观，企业就蕴藏着强大的技 术创新动力，促进企业技术创新的快速发展 任何技术创新都是在一个特定的制度化结 企业技术创新的内在需求包括技术创新的 构体系和相应的社会环境中进行的活动，外部影 物质利益需求和精神利益需求. 响因素诸如技术发展、市场作用和政府推动等对 1.1企业技术创新的物质利益需求 企业技术创新内在需求的刺激作用，激发了企业 技术创新的物质利益需求是技术创新主体 技术创新的动力. 即企业对技术创新收益的预期.企业是以盈利为 2.1技术发展因素 目的的经济主体，技术创新是企业出于获取技术 随着科学技术的发展，人类在认识自然的基 创新收益，并在对与技术创新决策有关的经济、 础上开始利用自然界的某些资源创造物质财富， 科技变量进行分析预测基础上作出的理性选择. 当代科学技术的发展，特别是高技术的发展，一 当一项技术创新活动开始之前，对技术创新收益 方面表现为新用途、新功能的产品日益增多，另 的预期会诱导企业决策者是否选择这项技术创 一方面表现为经济发展中活劳动和物化劳动消 耗的减少.正因为科学技术具有这种作用，人类 收稿日期2003-12-10武德昆男，44岁，副教授

第 卷 第 期 年 月 北 京 科 技 大 学 学 报 企业技术创新动力的形成过程 武德 昆 ” 柴丽 俊 ‘， 高俊 山 ” 北京科技大 学 ， 北 京 内蒙古科技大 学 ， 包 头 摘 要 为 了考 察 决 定 企业 技 术创 新行 为产 生 、 持 续 、 循环 的各种经 济 、 科技 、 社 会 因 素 以及 这 些 因 素 影 响 、 制 约技 术 创 新行 为 的机理 ， 对 企业 技术 创 新 动 力 的形 成 进 行 了分 析 认 为企 业 技 术创 新 动 力 形 成 的 内在 动 力 在 于 企 业 通 过 技术创 新 满 足社 会 需 求 的过程 中可 能获 得 的 超额 利润 和 相 对 竞争优 势 另外 下 面 三 方 面 因 素也 起 着重 要 作用 企业 技 术创 新 的外 部 影 响 因 素 ， 即技术 发展 、 市场 作用 和 政 府推动 资源 约 束 因 素 ， 即 技术 创 新 的 内部环 境要 素 、 技术 创 新 能力 和 外 部 资源 的约 束 竞 争 因 素 ， 即技术创 新 的竞争环 境 、 技术创 新 的溢 出效应 和 技 术创 新 的风 险性 关键 词 技 术创 新 外 部 因 素 约 束 因素 竞争 因 素 分 类号 企 业 技 术 创 新 的 动 力源 泉 企 业 技 术 创 新 的动 力 ， 是 指 存 在 于 企 业 技 术 创 新 系统 内部 ， 对 创 新 活 动 产 生 内驱 力 的动 力要 素之 和 它 产 生 于 企 业 参 与 市场 竞争和 进 行 自我 发展 的 内在 需 要 ， 以及 企业 对 经 济利 益 最 大 化 的 追 求 等 企业 技 术创 新 的 内在 需要 是技 术 创 新动 机 和 创 新行 为产 生 的基础 和 根 源 ， 贯 穿于技术 创 新 活动 的始 终 ， 发挥 着 永恒 的动 力 作 用 企 业 在 通 过 技 术 创 新 满 足 社 会 需 求 的过 程 中可 能 获 得 的超额 利润 和 相 对 竞争优 势 ， 是 吸 引企 业技 术创 新 的 内在 动 力 ， 也 是 需求 得 以牵 动 企业 技 术 创 新 的根 本 原 因 一 旦 这 些 成 为 一 种 普 遍 的心 理 状 态 ， 形 成 共 同 的价值 观 ， 企 业 就 蕴 藏 着 强 大 的技 术创 新 动 力 ， 促 进 企 业 技 术创 新 的快 速 发 展 企 业 技 术 创 新 的 内在 需 求 包 括 技 术 创 新 的 物质利 益 需 求和 精神 利 益 需 求 企 业 技 术创 新 的物 质 利 益 需求 技 术 创 新 的物 质 利 益 需 求 是 技 术 创 新 主 体 即企业对 技 术 创 新 收 益 的预 期 企业 是 以盈 利 为 目的 的经 济 主 体 ， 技 术 创 新 是 企业 出于 获取 技 术 创 新 收益 ， 并在 对 与 技 术 创 新 决策 有 关 的经 济 、 科 技变量 进行 分 析 预 测基础 上作 出 的理 性选择 当一 项 技 术创 新 活动 开始 之 前 ， 对 技 术 创 新 收益 的预 期 会 诱 导 企 业 决策 者 是 否 选 择 这 项 技 术 创 收稿 日期 一 一 武德 昆 男 ， 岁 ， 副教授 新 当技 术 创 新 成 功 之 后 ， 巨大 的利 益会 激 励 企 业 继 续 创 新 同时 ， 也 会 诱 导 其 他 企 业 加 入 技 术 创 新 的行 列 ， 企 业 技 术 创 新 的精 神 利 益 需 求 企 业 技 术 创 新 的精 神 利 益 需 求 是 企 业 家 和 企 业 员 工 对 企 业 技 术创 新 的追 求 ， 这 种 追 求 是基 于他 们 对 企 业 技 术创 新 的一 种 主 观 价 值判 断 ， 表 现 为创 新精 神和 创 新偏好 ， 正 是这 种创 新精神和 创 新偏 好 激 发或 诱 导他 们 的创 新行 为 ， 从 而 不 断 地 、 自觉地 进 行 创 新 实 践 企 业 技 术 创 新 动 力 的外 部 影 响 因 素 任 何 技 术 创 新 都 是 在 一 个 特 定 的制 度 化 结 构 体 系和 相 应 的社 会 环 境 中进 行 的活 动 ， 外 部影 响 因素 诸 如 技 术 发展 、 市场 作用 和 政 府 推 动 等对 企 业 技 术创 新 内在 需求 的刺 激 作用 ， 激 发 了企 业 技 术 创 新 的动 力 技 术 发 展 因素 随着 科 学 技术 的发 展 ， 人类 在 认 识 自然 的基 础 上 开始 利 用 自然 界 的某 些 资源 创 造 物质 财 富 当代 科学 技 术 的发 展 ， 特 别 是 高 技 术 的 发展 ， 一 方 面表 现 为 新 用 途 、 新 功 能 的产 品 日益 增 多 ， 另 一 方 面 表 现 为经 济 发 展 中活 劳 动 和 物 化 劳动 消 耗 的减 少 正 因 为科 学 技术 具 有 这 种 作用 ， 人 类 DOI ：10．13374／j ．issn1001－053x．2004．03．029

·338· 北京科技大学学报 2004年第3期 才会不断地进行技术创新.当人类对科学技术的 企业对危机的感受程度则取决于感受者·（企业 巨大价值或效用有了新的认识并产生兴趣之后， 家、企业职员)本身的素质.所以，企业技术创新 便产生了对技术功利的追求，进而设法利用技术 的内部环境对企业技术创新起着重要作用， 谋取更多利益.这正是现代企业技术创新行为的 3.2企业技术创新能力 动力所在 从技术创新能力的角度来看，技术创新能力 2.2市场作用因素 与技术创新动力之间存在一种极复杂的内在联 在市场主导资源配置条件下，技术创新的动 系，根据技术创新活动的要求，企业必须具备相 力来自于生产和消费的需要.随着商品经济的充 应的技术创新决策能力、创新技术能力、信息能 分发展，人们对商品和服务的种类、数量、构成都 力、资金能力及正常的生产经营能力，这些能力 提出了更高的要求，同时也愿意付出更高的价格 都是技术创新活动得以进行的现实基础.企业在 来得到这些商品和服务，从而创造了市场需求， 进行技术创新活动之前，会对自己所拥有的进行 在更高的价格水平上，企业当然愿意提供更多的 技术创新所必需的人力、资金、物质、信息等资源 产品和服务.对企业来说，抓住并利用这种机会 进行估价，对自己的技术创新决策能力和技术创 就意味着找到了获取高额利润的新渠道和新来 新组织能力进行评估，并将自己拥有的技术创新 源，就有了更广阔的发展空间.而要做到这一点 资源与能力同竞争对手相比较，判断技术创新成 就必须创新，向市场提供更好的产品和服务，显 功的可能性和可能获得的竞争优势，以决定是否 然，失去了市场需求的刺激作用，技术创新就失 进行技术创新活动. 去了动力和目标. 3.3外部资源的约束 2.3政府激励因素 企业进行技术创新离不开外部资源支撑，包 虽然市场对于企业技术创新有着拉引力，然 括科技资源、人才资源、资金、设备、信息和自然 而在某些领域有时会出现市场失灵现象.此外， 资源条件等.如果缺乏必要的资源，或者说企业 由于技术创新活动具有不确定性和风险性，客观 不能从市场上有效获取这些相关资源，企业技术 上需要政府发挥其宏观调控职能，通过各种政 创新就很难实施，在竞争中就会处于劣势， 策、培训、咨询等措施，使企业掌握有关的技术创 新知识，帮助企业解决创新中存在的困难，引导 4企业技术创新动力的竞争因素 企业增强技术创新的动力. 按波特的观点，竞争主要源自五个方面：生 3企业技术创新动力的约束因素 产新产品所需原材料供方的讨价还价能力：现有 产业中生产同类产品厂家的竞争：潜在进入者将 仅考虑企业技术创新动力的内在需求和外 进入本产业可能的竞争：生产替代品)`家的竞争 部影响因素，尚无法很好地解释为什么在同一环 及新产品采用者的讨价还价能力”.研究技术创 境中的不同企业，会对相同的外部信号产生不同 新动力问题，竞争是不可忽视的重要因素，它包 的反应，从而导致不同的技术创新行为.因此，还 括企业技术创新的竞争环境、技术创新的溢出效 要考虑企业进行技术创新的约束条件， 应、技术创新的风险性， 31企业技术创新的内部环境要素 41企业技术创新的竞争环境 企业技术创新内部环境的好坏，直接反映企 在大多数情况下，企业是否从事技术创新活 业素质，是影响企业技术创新能否成功的主要因 动取决于技术创新的竞争环境.事实上，如果存 素，企业对技术创新的概念、原理、作用和方法等 在潜在的进入者，具有高回报企业准备从事这个 的了解和掌握程度，以及企业家、企业职员在技 技术创新项目的事实将会吓退竞争对手，通过观 术创新系统中形成的促进技术创新的整体力量， 察博弈结构，竞争者如认识到他不可能获胜，则 可产生企业技术创新结构的协同效果，这样技术 不会企图进入.但是，在竞争对手出现以前，不具 创新也就有了一个良好的内部环境.市场竞争和 备任何有效的实际资源承诺，很难构成可以置信 经营危机压力是企业进行技术创新的一个重要 的威胁.这是多期竞赛中的个小问题，领先企 原动力，也是企业技术创新形成和发展的契机， 业在第一个时期内的技术创新支出将有效地传

北 京 科 技 大 学 学 报 年 第 期 才 会 不 断地 进 行技 术创 新 当人 类 对 科 学 技术 的 巨大 价值 或 效用 有 了新 的认 识 并产 生 兴趣 之 后 ， 便产 生 了对 技 术功 利 的追 求 ， 进 而 设法 利用 技 术 谋 取 更 多利益 这 正 是现 代 企 业技 术 创 新行 为 的 动 力所在 市场 作 用 因素 在 市场 主 导 资源 配 置 条件 下 ， 技 术 创 新 的动 力来 自于 生产 和 消 费 的需要 随着 商 品 经 济 的充 分发 展 ， 人们 对 商 品 和 服 务 的种类 、 数量 、 构成 都 提 出 了更 高 的要 求 ， 同 时也 愿 意付 出更 高 的价 格 来 得到 这 些 商 品和 服 务 ， 从 而 创 造 了市场 需 求 在 更 高 的价 格 水平 上 ， 企 业 当然 愿 意提 供 更 多 的 产 品和 服 务 对 企 业 来 说 ， 抓 住 并利 用这 种 机 会 就 意 味 着 找 到 了获 取 高 额 利 润 的新 渠 道 和 新 来 源 ， 就 有 了更 广 一 阔 的发 展 空 间 而 要 做 到 这 一 点 就 必 须 创 新 ， 向市 场 提 供 更好 的产 品 和 服 务 显 然 ， 失去 了市场 需 求 的刺 激 作 用 ， 技 术 创 新 就 失 去 了动 力 和 目标 政 府 激励 因 素 虽 然 市场 对 于 企 业 技 术创 新 有着 拉 引 力 ， 然 而 在 某 些 领 域 有 时会 出现 市 场 失 灵现 象 此 外 ， 由于 技 术创 新 活动 具 有不确 定性 和 风 险性 ， 客观 上 需 要 政 府 发 挥 其 宏 观 调 控 职 能 通 过 各 种 政 策 、 培 训 、 咨询 等措 施 ， 使 企业 掌握 有 关 的技 术创 新 知 识 ， 帮 助 企 业 解 决 创 新 中存 在 的 困难 ， 引导 企业 增 强技 术 创 新 的动 力 企 业 对 危 机 的感 受 程 度 则 取 决 于 感 受 者 企 业 家 、 企 业 职 员 本 身 的素 质 所 以 ， 企 业 技 术 创 新 的 内部环 境 对 企 业 技 术 创 新起 着 重 要 作 用 企 业 技 术 创 新 能 力 从 技 术 创 新 能力 的角 度 来 看 ， 技术 创 新 能 力 与 技 术 创 新 动 力 之 间存 在 一 种 极 复 杂 的 内在 联 系 根 据 技 术 创 新 活 动 的要 求 ， 企 业 必 须 具 备 相 应 的技 术 创 新 决策 能力 、 创 新 技 术 能 力 、 信 息 能 力 、 资金 能 力及 正 常 的生 产 经 营 能 力 ， 这 些 能 力 都是技 术 创 新 活动 得 以进 行 的现 实基础 企业 在 进 行技 术 创 新 活 动之 前 ， 会 对 自己 所拥 有 的进 行 技 术 创 新所 必 需 的人 力 、 资金 、 物 质 、 信 息等 资源 进 行估 价 ， 对 自己 的技术 创 新 决策 能力和 技 术 创 新 组 织 能 力进 行 评估 ， 并将 自己 拥 有 的技 术创 新 资源 与 能 力 同竞 争对 手 相 比较 ， 判 断技 术创 新成 功 的可 能性 和 可 能获得 的竞 争优 势 ， 以决 定 是否 进 行 技 术 创 新 活 动 外 部 资 源 的约 束 企业 进 行 技 术创 新 离不 开 外 部 资源 支 撑 ， 包 括 科 技 资源 、 人 才 资源 、 资金 、 设 备 、 信 息和 自然 资源 条 件 等 如 果缺 乏 必 要 的资源 ， 或 者 说 企业 不 能从 市场 上 有效 获取 这 些 相 关 资源 ， 企业 技 术 创 新 就 很 难 实施 ， 在 竞 争 中就会 处 于 劣 势 企 业 技 术 创 新 动 力 的 约 束 因 素 仅 考 虑 企 业 技 术 创 新 动 力 的 内在 需求 和 外 部 影 响 因 素 ， 尚无 法 很好 地解 释 为什 么 在 同一环 境 中的不 同企业 ， 会对 相 同的外 部信 号产 生 不 同 的反 应 ， 从 而 导致 不 同 的技 术创 新行 为 因此 ， 还 要 考 虑 企 业 进 行 技 术 创 新 的约 束 条 件 企 业 技术 创 新 的 内部环境 要 素 企业 技 术创 新 内部环 境 的好 坏 ， 直 接 反 映 企 业 素质 ， 是 影 响企 业技 术创 新 能否 成 功 的主 要 因 素 企业 对技 术创 新 的概 念 、 原理 、 作 用 和 方法 等 的 了解 和 掌握 程 度 ， 以及 企业 家 、 企 业 职 员在 技 术 创新 系统 中形 成 的促进 技术 创新 的整 体 力量 ， 可 产 生 企业 技 术创 新 结构 的协 同效果 ， 这 样技术 创 新也 就 有 了一 个 良好 的 内部 环 境 市场 竞 争和 经 营 危 机 压 力 是 企 业 进 行 技 术创 新 的一 个 重 要 原动 力 ， 也 是企 业 技 术创 新形 成 和 发 展 的契机 ， 企 业 技 术 创 新 动 力 的 竞 争 因 素 按 波特 的观 点 ， 竞 争 主 要 源 自五 个 方 面 生 产 新产 品所 需 原材 料 供 方 的讨价 还 价 能 力 现 有 产 业 中生 产 同类 产 品厂 家 的竞 争 潜 在进 入 者将 进 入本 产 业 可 能 的竞 争 生 产 替代 品 ‘ 家 的竞 争 及 新产 品采 用 者 的讨 价 还 价 能 力 〔 研 究技 术创 新 动 力 问题 ， 竞 争是 不 可 忽 视 的重要 因 素 ， 它包 括 企业 技 术 创 新 的竞争 环 境 、 技 术创 新 的溢 出效 应 、 技 术 创 新 的风 险性 企 业 技 术 创新 的 竞 争环 境 在 大 多数 情 况 下 ， 企 业 是 否 从 事技 术 创 新 活 动 取 决 于 技 术 创 新 的竞 争环 境 事 实 上 ， 如 果存 在潜在 的进 入 者 ， 具有 高 回报 企业 准 备从 事这 个 技 术创 新项 目的事 实将 会 吓 退 竞 争对 手 一通 过 观 察 博弈 结 构 ， 竞 争者 如 认 识 到 他 不可 能 获胜 ， 则 不会 企 图进 入 但 是 ， 在 竞争对 手 出现 以前 ， 不 具 备任 何 有 效 的实 际 资源 承诺 ， 很难 构 成 可 以置信 的威 胁 这 是 多期 竞赛 中的一 个 小 问题 ， 领 先企 业 在 第 一 个 时 期 内 的技 术 创 新 支 出将 有 效 地 传

VoL.26 No.3 武德昆等：企业技术创新动力的形成过程 •339 递它将赢得竞赛的信号，技术创新的支出是可置 企业的外部环境刺激虽不能给企业以技术 信的承诺回 创新的直接动力，但它能通过作用于创新需求并 4.2企业技术创新的溢出效应 使这种需求得以满足后，转化为企业技术创新的 技术创新也会给没有进行技术创新的企业 动力.企业有创新需求，在外部环境的作用下，充 带来好处.首先，注册专利并不见得可以阻止模 分利用现在的各种资源进行要素的重组，对技术 仿：第二，对竞争失败的企业颁发许可证也许符 创新能带来的利益（物质或精神或总合）进行预 合技术创新企业的利益.在相关市场的企业之间 期，由此可获得竞争优势，使企业更好地生存和 存在技术创新的溢出效应.滋出的作用在于减少 发展，这种情况下就形成了企业的技术创新 人们赢得专利竞赛的动力.实际上，达斯古普塔 动力 曾主张，如果溢出效应足够普遍，企业就会愿意 企业必须具备技术创新能力，特别是研究开 作为跟随者，以减少技术创新的投入.其结果是 发能力，这是企业开展技术创新活动最起码的条 一个“等待博弈”，而不是一场竞赛，即每个企业 件.此外，应有一个好的内部环境支持，还要考虑 希望其他企业的技术创新冈， 能否获取创新资源等等，这是企业对技术创新预 首先，赢得这场竞赛的企业会以专利许可费 期时的内部条件， 的形式获得额外的回报.其次，对技术领先者来 企业技术创新的动力也会受到竞争的大环 讲存在着战略优势，即通过对跟随者颁发专利许 境及竞争对手技术创新战略的影响.企业能否获 可，领先者可以劝阻跟随者不去从事自己的技术 取竞争优势，与企业技术创新的竞争环境、技术 创新工作，结果保证了它的领导地位不会因竞争 创新的溢出效应、技术创新的风险性和技术创新 对手拥有更为先进技术而受到侵蚀， 的网络外部性有很大关系 43企业技术创新的风险性 因此，技术创新动力来源于环境对企业技术 从技术创新风险的角度来看，企业对技术创 创新需求的刺激、资源约束和竞争因素这三者共 新风险的认识会影响到其对创新成功概率的预 同的作用.但技术创新最根本的动力是企业对技 期，进而影响其创新动机.就产品创新而言，创新 术创新的预期利益的追求.其表现形式则是技术 风险包括产品研制过程中的风险（研制风险）与 创新决策.图1描述了企业技术创新动力形成的 产品上市过程的风险（市场风险）.产品研制风险 过程. 的高低主要取决于创新的内容与性质，一般来 约束因素 讲，根本性、突破性的创新风险高，而模仿性、改 进性的创新风险相对较低，技术创新的市场风险 一方面取决于技术创新产品符合市场需求的程 创新需求 预期利益 创新动力 创新决策 度，另一方面则取决于上市的新产品的数量与差 别化程度，技术创新从投入到产生创新收益的时 外部因素 竞争因素 间间隔长，与技术成熟的产品相比，技术创新要 图1技术创新动力形成过程 经过多阶段，包括研究开发的不确定性、实验和 Fig.1 Forming process of technological innovation 试生产阶段的不确定性以及市场的不确定性， motives 不确定性程度的高低，也会影响企业技术创新的 由图1可以看出，推进企业技术创新活动（创 动力 新决策)，进而实现创新目标的关键是企业内部 5技术创新动力形成的过程模型 创新动力.而企业内部创新动力则是在环境激励 作用于创新需求后，企业利用所拥有资源情况下 企业对技术创新所带来利益的追求，是企业 产生的结果，这里环境激励的对应范畴不是创新 创新需求产生的根源，然而，创新需求并不见得 动力，而是创新需求. 就能产生技术创新的动力，企业技术创新动力的 从技术创新动力形成的过程来看，技术创新 形成，取决于外部影响因素的刺激以及企业内部 的动力问题应该侧重考察决定技术创新行为产 资源约束和竞争因素， 生、持续、循环的各种经济、科技、社会因素以及

武德 昆等 企 业 技 术 创 新 动 力 的形 成 过程 递 它 将 赢 得竞赛 的信 号 ， 技 术创 新 的支 出是 可 置 信 的承 诺〔 企 业 技 术 创 新 的 溢 出效应 技 术 创 新 也 会 给 没 有 进 行 技 术 创 新 的企 业 带来好 处 首 先 ， 注 册 专 利 并不 见 得 可 以阻止 模 仿 第 二 ， 对 竞 争 失败 的企 业 颁 发许 可 证 也许 符 合技术创 新 企业 的利 益 在 相 关市场 的企业 之 间 存在技 术创 新 的溢 出效应 溢 出 的作用 在 于 减 少 人们 赢得 专利 竞赛 的动 力〔 实 际上 ， 达 斯 古普塔 曾主 张 ， 如 果 溢 出效应 足 够 普 遍 ， 企 业 就 会 愿 意 作 为跟 随者 ， 以减 少 技 术 创 新 的投 入 其 结 果 是 一个 “ 等待博 弈 ” ， 而 不 是 一 场 竞赛 ， 即每 个 企 业 希望 其他 企业 的技 术 创 新口， 首先 ， 赢得 这 场 竞赛 的企 业会 以专 利许 可 费 的形 式获得额 外 的 回报 其 次 ， 对 技 术 领 先 者 来 讲存在着战略优 势 ， 即通 过对跟 随者 颁 发专 利许 可 ， 领 先者 可 以劝 阻跟 随者 不 去 从 事 自己 的技术 创 新工 作 ， 结 果保证 了它 的领 导 地 位 不会 因竞争 对 手拥 有更 为先 进 技 术 而 受 到侵 蚀 企业 技 术 创 新 的风 险性 从技 术创 新 风 险 的角度 来 看 ， 企 业 对 技 术创 新 风 险 的认 识 会 影 响 到 其 对 创 新 成 功 概 率 的预 期 ， 进而 影 响其创 新 动机 就 产 品创 新 而 言 ， 创 新 风 险包 括产 品研 制 过 程 中 的风 险 研 制 风 险 与 产 品上 市过程 的风 险 市场 风 险 产 品研 制风 险 的高低 主 要 取 决 于 创 新 的 内容 与 性 质 一 般 来 讲 ， 根 本 性 、 突 破 性 的创 新 风 险 高 ， 而 模 仿 性 、 改 进 性 的创 新风 险相对 较低 技术创 新 的市场 风 险 一 方 面 取 决 于 技 术 创 新 产 品符 合 市 场 需 求 的程 度 ， 另一 方 面 则 取 决 于 上 市 的新 产 品 的数 量 与 差 别化 程 度 技术创 新 从投 入 到产 生创 新 收益 的时 间 间 隔 长 ， 与 技 术成 熟 的产 品相 比 ， 技 术创 新 要 经 过 多 阶段 ， 包 括 研 究 开 发 的不 确 定性 、 实验 和 试 生 产 阶 段 的不 确 定 性 以及 市 场 的 不 确 定 性 不 确 定 性 程 度 的高低 ， 也 会 影 响企 业 技 术创 新 的 动 力 企 业 的外 部 环 境 刺 激 虽 不 能 给企 业 以技 术 创 新 的直 接 动 力 ， 但 它 能通 过 作用 于 创 新 需求 并 使这种 需求 得 以满 足后 ， 转 化 为企业 技 术创 新 的 动 力 企业 有创 新 需求 ， 在 外 部环 境 的作用 下 ， 充 分利 用 现在 的各 种 资源 进行 要 素 的重 组 ， 对 技 术 创 新 能带 来 的利 益 物 质 或 精 神 或 总合 进 行 预 期 ， 由此 可 获得 竞 争优 势 ， 使 企 业 更 好 地 生 存 和 发 展 ， 这 种 情 况 下 就 形 成 了 企 业 的 技 术 创 新 动 力 企 业 必 须 具 备 技 术 创 新 能力 ， 特 别 是研 究 开 发 能力 ， 这 是 企 业 开展 技 术创 新 活 动 最起 码 的条 件 此 外 ， 应 有一个 好 的 内部环 境支持 ， 还 要考虑 能否 获 取 创 新 资源 等 等 这 是 企业对 技 术创 新预 期 时 的 内部 条件 企 业 技 术 创 新 的动 力 也 会 受 到 竞 争 的大 环 境及 竞争对 手 技 术创 新 战 略 的影 响 企业 能否 获 取 竞争优 势 ， 与 企 业 技 术创 新 的竞争环 境 、 技 术 创 新 的溢 出效应 、 技 术创 新 的风 险性 和 技 术创 新 的 网络 外 部 性 有 很 大 关 系 因此 ， 技 术创 新 动 力来源 于 环 境对 企业 技 术 创 新 需求 的刺激 、 资源 约 束和 竞争 因素这三 者 共 同 的作 用 但 技 术创 新最 根 本 的动 力 是 企业对 技 术创 新 的预 期利 益 的追求 其 表 现 形 式 则 是技 术 创 新 决策 图 描 述 了企 业 技 术 创 新 动 力 形 成 的 过 程 … 约束因素 … 、 斗州巫画砂 、 枢夔画 阵丽周 两 因素 … 图 技 术创新 动 力形 成过 程 技 术 创新 动 力形 成 的 过 程 模型 企 业 对 技 术创 新所 带来 利 益 的追 求 ， 是 企 业 创 新 需求 产 生 的根源 然 而 ， 创 新 需 求 并 不 见 得 就 能产 生技术创 新 的动力 企业 技术创 新动 力 的 形 成 ， 取 决于外 部 影 响 因素 的刺激 以及 企 业 内部 资源 约 束 和 竞 争 因素 由图 可 以看 出 ， 推 进 企业 技术创 新 活 动 创 新 决策 ， 进 而 实现 创 新 目标 的关 键 是 企 业 内部 创 新动 力 而 企业 内部 创 新 动 力则是 在 环 境激 励 作 用 于 创 新 需求 后 ， 企业 利用 所 拥 有 资源 情 况 下 产 生 的结 果 这 里 环 境激励 的对 应 范 畴不 是创 新 动 力 ， 而 是 创 新 需 求 从 技 术创 新 动 力 形 成 的过 程 来 看 ， 技 术创 新 的动 力 问题 应 该 侧 重 考 察 决 定技 术创 新 行 为 产 生 、 持 续 、 循 环 的各种 经 济 、 科 技 、 社 会 因素 以及

340· 北京科技大学学报 2004年第3期 这些因素影响、制约技术创新行为的机理.因此， 因素，包括技术发展、市场作用和政府推动：资源 技术创新的动力研究实际是对技术创新行为的 约束因素，包括技术创新的内部环境要素、技术 经济学研究.一定的社会经济条件下，来自技术 创新能力和外部资源的约束：竞争因素，包括技 创新主体外部和内在的各种因素都可能对其技 术创新的竞争环境、技术创新的溢出效应和技术 术创新行为的发生产生影响. 创新的风险性， 6结论 参考文献 1[美]迈克尔·波特.竞争优势M.陈小悦译.北京： 企业技术创新动力形成的内在动力，在于企 华夏出版社，1998.2 业通过技术创新满足社会需求的过程中可能获 2 Dasgupta P.Patents,priority and imitation,or the races 得的超额利润和相对竞争优势.同时，以下三方 and waiting games [J].Econ J,1987,97:372 面因素也共同起作用：企业技术创新的外部影响 3 GaliniNT.Deterrence by market sharing:A strategic in- centive for licensing [J].Am Econ Rev,1984,74:931 Forming Process of Technological Innovation Motives in Enterprises WU Dekun",CHAI Lijun'2,GAO Junshan 1)University of Science and Technology of Beijing,Beijing 100083,China 2)Inner Mongolia University of Science and Technology,Baotou 014010,China ABSTRACT The forming process of technological innovation motives in enterprises is discussed as so to review economic factor,technological factor and social factor,which control the forming,the continuing and the recycling of the motives,and the influencing mechanism of the factors.It is considered that the inherent motivity of technol- ogical innovation depends on the most profit and the absolute competition advantage in meeting the social needs. Other factors such as environmental factor,constraint factor in resources and competitive factor also play important roles. KEY WORDS technological innovation;environmental factor;constraint factor;competitive factor

‘ 北 京 科 技 大 学 学 报 年 第 期 这 些 因素 影 响 、 制 约 技术创 新 行 为 的机 理 因此 ， 技 术 创 新 的动 力 研 究 实 际 是 对 技 术 创 新 行 为 的 经 济 学 研 究 一 定 的社 会 经 济条件 下 ， 来 自技术 创 新 主 体 外 部 和 内在 的各 种 因素 都 可 能对其 技 术创 新行 为 的发 生 产 生 影 响 结 论 企 业 技 术创 新 动 力 形 成 的 内在 动 力 ， 在 于 企 业 通 过 技 术 创 新 满 足 社 会 需 求 的过 程 中可 能 获 得 的超 额 利润 和 相 对 竞 争优 势 同 时 ， 以下 三 方 面 因素 也共 同起 作用 企业 技术创 新 的外 部影 响 因素 ， 包 括 技术 发 展 、 市场 作用 和 政府 推 动 资源 约 束 因素 ， 包 括 技 术 创 新 的 内部 环 境 要 素 、 技 术 创 新 能 力 和 外 部 资源 的约束 竞 争 因素 ， 包 括 技 术创 新 的竞争环 境 、 技术创 新 的溢 出效应 和 技 术 创 新 的风 险性 参 考 文 献 【美 迈 克尔 · 波特 竟 争优势 陈小悦译 北 京 华 夏 出版社 ， ， ， ， ， 砒， ， 邢 ，， 刁 ’ ’ ，，气 ，， ， ， ， ， ， ， ， ， 叨 ， 拍 川 以 以