⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 金额和发行数量计在全球金融机构中均排名第一;并购业务全面转型升级,已成为跨境并购主要 投资银行;作为首间发行港股认股证/牛熊证的在港中资券商,2019年在香港股票衍生产品市场 中再获突破,获港交所批准成为首批界内证发行商,也是首家可开展界内证业务的中资券商,港 股期权目前做市标的数量在做市商中排名第四。与此同时,海通国际海外市场拓展不断获得突破 在美国市场,海通国际现己成为纳斯达克的首家中资做市商,建立了一套跨国界、跨市场和跨部 门的交易清算体系;海通国际旗下子公司 Haitong International Asset Management( Singapore) Pte.Ltd.于2019年8月成功获新加坡金融管理局(MAS)颁发资本市场服务牌照( Capital Market Service license,简称CMS牌照),可在新加坡开展资产管理业务,成为新加坡投行业务覆盖最 广泛的中资金融机构之一。海通国际旗下子公司 Haitong International Securities( Australia) Pty ltd于2020年2月成功获得澳大利亚证券和投资委员会批复的金融服务牌照,可为澳大利亚 机构客户提供证券交易和咨询服务。 海通银行是深化公司国际化战略的重要储备,也是公司践行国家“一带一路”战略的重要承 载平台。海通银行拥有在欧盟及南美市场上的专业知识以及长达20多年的经验,具有全银行牌 照,当前的业务发展重心在企业银行、投资银行以及资产管理三大领域,依托位于里斯本、马德 里、伦敦、华沙和圣保罗等地的网点,在深耕本土业务的基础上,加强业务拓展中的“中国元素” 策略,不断深化中国与欧洲、中国与拉丁美洲间的跨境业务合作,为国家的“一带一路”倡议提 供跨境的金融服务支持。 自贸区分公司是首批加入自贸区FTU体系的证券机构,成功实施了国内券商首单FT项下跨 境融资项目,并于2016年5月成为上海黄金交易所A类国际会员,2018年11月成为中国外汇交 易中心外币拆借会员。2019年,自贸区分公司密切关注自贸区及临港新片区金融改革动态,对接 公司全球资本市场布局,利用F账户跨境资金优势,先行先试,探索各种跨境业务模式 业内领先、全方位多地区的国际业务平台有利于公司把握日益增长的跨境业务机会,满足客 户的跨境业务需求,提升公司的国际影响力。 5稳健的经营理念、有效的合规风险管理和内部控制体系 公司秉承“稳健乃至保守”的合规与风险管理理念,在31年的经营历史中,成功渡过了多个 市场和业务周期、监管改革和行业转型发展,是中国境内二十世纪八十年代成立的证券公司中唯 家至今仍在营运并且未更名、未被政府注资且未被收购重组过的大型证券公司。公司通过搭 建覆盖全公司的风险管理体系,切实落实全面风险管理要求,以有效地管理市场风险、信用风险、 流动性风险和营运风险。公司已为各业务之间建立了有效的风险隔离机制和适当的预防机制,处 理潜在利益冲突。此外,公司还建立了独立和集中化的内部审计及合规体系,用以有效检査、监 督各项营运和交易的合规性、真实性、完整性、有效性。 6科技赋能业务价值日益显著 公司始终秉承信息化的发展战略,先后通过IS020000s027001、CMI三级等国际权威认证 引领行业多项技术创新,已成为行业数字化转型的探索者、先行者之一。一是科技投入方面。去 23/346海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 23 / 346 金额和发行数量计在全球金融机构中均排名第一；并购业务全面转型升级，已成为跨境并购主要 投资银行；作为首间发行港股认股证/牛熊证的在港中资券商，2019 年在香港股票衍生产品市场 中再获突破，获港交所批准成为首批界内证发行商，也是首家可开展界内证业务的中资券商，港 股期权目前做市标的数量在做市商中排名第四。与此同时，海通国际海外市场拓展不断获得突破， 在美国市场，海通国际现已成为纳斯达克的首家中资做市商，建立了一套跨国界、跨市场和跨部 门的交易清算体系；海通国际旗下子公司 Haitong International Asset Management (Singapore) Pte. Ltd.于 2019 年 8 月成功获新加坡金融管理局(MAS)颁发资本市场服务牌照(Capital Market Service License，简称 CMS 牌照)，可在新加坡开展资产管理业务，成为新加坡投行业务覆盖最 广泛的中资金融机构之一。海通国际旗下子公司 Haitong International Securities (Australia) Pty Ltd 于 2020 年 2 月成功获得澳大利亚证券和投资委员会批复的金融服务牌照，可为澳大利亚 机构客户提供证券交易和咨询服务。 海通银行是深化公司国际化战略的重要储备，也是公司践行国家“一带一路”战略的重要承 载平台。海通银行拥有在欧盟及南美市场上的专业知识以及长达 20 多年的经验，具有全银行牌 照，当前的业务发展重心在企业银行、投资银行以及资产管理三大领域，依托位于里斯本、马德 里、伦敦、华沙和圣保罗等地的网点，在深耕本土业务的基础上，加强业务拓展中的“中国元素” 策略，不断深化中国与欧洲、中国与拉丁美洲间的跨境业务合作，为国家的“一带一路”倡议提 供跨境的金融服务支持。 自贸区分公司是首批加入自贸区 FTU 体系的证券机构，成功实施了国内券商首单 FT 项下跨 境融资项目，并于 2016 年 5 月成为上海黄金交易所 A 类国际会员，2018 年 11 月成为中国外汇交 易中心外币拆借会员。2019 年，自贸区分公司密切关注自贸区及临港新片区金融改革动态，对接 公司全球资本市场布局，利用 FT 账户跨境资金优势，先行先试，探索各种跨境业务模式。 业内领先、全方位多地区的国际业务平台有利于公司把握日益增长的跨境业务机会，满足客 户的跨境业务需求，提升公司的国际影响力。 5.稳健的经营理念、有效的合规风险管理和内部控制体系 公司秉承“稳健乃至保守”的合规与风险管理理念，在 31 年的经营历史中，成功渡过了多个 市场和业务周期、监管改革和行业转型发展，是中国境内二十世纪八十年代成立的证券公司中唯 一一家至今仍在营运并且未更名、未被政府注资且未被收购重组过的大型证券公司。公司通过搭 建覆盖全公司的风险管理体系，切实落实全面风险管理要求，以有效地管理市场风险、信用风险、 流动性风险和营运风险。公司已为各业务之间建立了有效的风险隔离机制和适当的预防机制，处 理潜在利益冲突。此外，公司还建立了独立和集中化的内部审计及合规体系，用以有效检查、监 督各项营运和交易的合规性、真实性、完整性、有效性。 6.科技赋能业务价值日益显著 公司始终秉承信息化的发展战略，先后通过 ISO20000、ISO27001、CMMI 三级等国际权威认证， 引领行业多项技术创新，已成为行业数字化转型的探索者、先行者之一。一是科技投入方面。去